公司代码：600906 公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 财达证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

业绩总结 - 2024年末合伙人216人、注册会计师1304人、签过证券审计报告的723人[2] - 2024年经审计总收入217185.57万元、审计业务收入183471.71万元、证券业务收入58365.07万元[2] - 2024年上市公司审计客户244家，审计收费35961.69万元，同行业4家[2] 费用相关 - 2025年财务报告审计费用62.3万元，内控审计费用20万元[5] 监管情况 - 中审众环近3年受行政处罚1次、自律监管1次、纪律处分1次、监管措施12次[3] - 43名从业执业人员近3年受行政处罚6人次等[3] 聘任进展 - 2025年4月15日审计委员会通过续聘议案[6] - 4月25日董事会和监事会均通过续聘议案[8][9] - 聘任需股东大会审议通过生效[10] 其他 - 中审众环购买职业保险累计赔偿限额8亿元[2]

关联交易审议 - 2025年公司相关会议通过《关于预计2025年度日常关联交易的议案》[2][3] - 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决[1] 2024年关联交易情况 - 代理买卖证券交易服务，邯郸钢铁集团实际发生额487,237.08元[4] - 提供资产管理业务服务，河钢集团实际发生额231,242.90元[5] - 提供承销保荐等服务，河钢股份实际发生额3,391,179.24元[5] - 关联方购买公司金融产品，河钢集团实际发生额442,053,378.69元[5] - 公司向关联方提供办公地点租赁及物业服务，河北财达企业管理咨询有限公司实际发生额476,190.48元[5] - 公司接受关联方经常性服务，河北燕山大酒店有限责任公司实际发生额99,043.00元[5] - 子公司与关联方买卖钢材等现货，河钢集团物资贸易有限公司实际发生额1,162,319.70元[5] 2025年关联交易预计 - 公司对2025年度日常关联交易进行预计，涉及28项交易[7][8][9] - 2025年多项关联交易以实际发生额计算[7][8][9] 控股股东情况 - 公司控股股东为唐山钢铁集团，间接控股股东为河钢集团[9] - 唐山钢铁集团2023年末资产总额3552.39亿元等财务数据[11] - 唐山钢铁集团2024年三季度末资产总额3802.56亿元等财务数据[12] - 河钢集团2023年末资产总额5455.95亿元等财务数据[15] - 河钢集团2024年三季度末资产总额5532.42亿元等财务数据[16] - 唐山钢铁集团持有公司1052631050股股份，占比32.44%[13][14] - 河钢集团通过下属公司间接持有公司34.54%的股权[16] 关联方及定价 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人等[18] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5％以上股份的自然人及其关系密切的家庭成员等[19] - 关联交易定价参照市场化价格等确定[20] 其他 - 提请股东大会授权公司经理层在2025年日常关联交易范围内新签或续签相关协议[24]

股利分配 - 2025 - 2027年可现金或现金、股票结合分红，优先现金[4] - 无重大投资时，年现金分配利润不低于当年可分配利润30%[4] 分红比例 - 成熟期无重大支出，现金分红占比最低80%[4] - 成熟期有重大支出，现金分红占比最低40%[4] - 成长期有重大支出，现金分红占比最低20%[4] 其他规定 - 至少每三年审阅股东分红回报规划[6] - 特定情况经2/3以上股东通过可调整现金分红比例[7] - 股东会决议或董事会制定方案后2个月内完成股利派发[8] - 规划经股东会特别决议通过生效[9]

业绩数据 - 资产管理管理资产总规模峰值突破380亿元，收入排名跻身行业前30位[25] - 省内债券承销规模达169.15亿元，连续五年保持领先[25] - 资产总额为522.49亿元，基本每股收益0.88元，每股社会贡献值2.41元[43] - 纳税总额24.44亿元，营业收入24.44亿元，利润总额8.79亿元[43] - 助力传统产业融资规模145.52亿元，实际承销规模105亿元，发行债券31只[72] - 发行科创类债券4只，总融资规模47亿元[76] - 2024年助力绿色项目融资规模5.39亿元，取得融资项目14个[85] - 2024年消费金融类ABS承销金额24.5亿元，项目9只[90] - 2020 - 2024年协助太行山区11个区县完成专项债融资45.68亿元[93] - 财富管理新增客户总资产12.86亿元[100] 用户数据 - 经纪业务客户数286万户[30] - 员工总数（含主要子公司）为73027人，女性员工占比47.70%，管理层女性占比95.78%[43] - 客户满意度100%，客户投诉解决率100%，员工培训覆盖率24.82%，员工培训总时长2562小时[43] 未来展望 - 2025年继续坚持打造“特色化、精品化”区域一流券商的战略发展目标[24] 新产品和新技术研发 - 2024年公司研发资金投入2531.59万元[95] - 资管业务“慧智资管”系统迭代11个版本，需求开发42项[101] - “股市通”APP历经14次版本升级，收集处理超600条用户反馈[103] - “理财师”APP完成11次版本更新；私募大赛系统改造迭代4次，支撑4279家机构和产品报名[103] - 开发薪酬计算指标302个，完善考核指标19个，为1200名经纪人、财富顾问精准计算薪酬等数据[105] - 2024年大模型总接口使用已达近200万次，服务于多个业务系统[107] - 新增软件著作权数13件[110] 市场扩张和并购 - 投行业务省外占比提升至三分之二[25] 其他新策略 - 构建“董事会 - 经营层 - 执行层”三级ESG工作组织架构[45] - 将ESG理念融入企业文化理念体系，推进责任理念“落地”和“深植”[47] - 2024年通过新增与修订多项制度完善ESG管理制度体系[48] - 开展双重重要性议题评估工作，识别出26项具有重要性的议题，其中6项兼具财务和影响重要性[60] - 形成2024年财达证券ESG议题清单，包含26个议题[62] - 2024年公司召开董事会战略与ESG委员会会议3次，审议议案6项[44] - 2024年公司新修订治理制度4项[152] - 2024年公司督促各业务条线、部室及子公司完善制度体系二百余项[174] - 2024年对合规管理系统中的反洗钱等系统进行升级改造[182] - 2024年财达证券“风险管控一体化平台”正式上线运行[189] - 聚焦“风险文化建设”，推进落实方案实施[187] - 完善风控平台，推动自研智能风险管控一体化平台二期建设[187] - 2024年与同业就风险管理工作进行多次深入交流[190]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-010 财达证券股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次会议（以下 简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 25 日上午 10:30 在河北省石家庄市以现场结合 通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2025 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到监事 5 名，实际出席会议的监事 5 名，其中现场出 席的监事 4 名，以视频会议方式出席的监事 1 名。 本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。 会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券 股份有限公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于审议<2024 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审 ...

利润分配 - 2024年度以总股本32.45亿股为基数，每10股派发现金红利1元，共派3.245亿元，占净利润47.27%[5] 会议情况 - 本次董事会会议应到11名董事，实到11名，7名现场出席，4名视频出席[1] - 2025年4月25日上午9:00召开第四届董事会第五次会议，4月15日发通知和材料[1] 议案表决 - 《2024年度董事会工作报告》等多项议案11票同意通过[1][2][3][5][6][8][9][10] - 《关于预计2025年度日常关联交易的议案》6票同意，5名关联董事回避表决[7] - 《关于核准2025年度证券投资额度的议案》11票同意，自营权益类等业务有规模限制[25][26] - 《关于2025年对外捐赠授权的议案》11票同意，2025年拟捐赠不超100万元[28] - 《关于审议<公司董事2024年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》，董事考核等次为“称职”[29] - 《关于审议<未来三年股东回报规划（2025—2027年度）>的议案》11票同意[31] - 《关于审议<2025年第一季度报告>的议案》11票同意[32] - 《关于审议<2024年度总经理工作报告>的议案》11票同意[33] - 《关于审议<公司高级管理人员2024年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》8票同意，高管考核等次为“称职”[34] - 《关于对合规负责人2024年度履行职责情况考核的议案》11票同意，刘丽考核结果为“称职”[35] - 《关于审议<2024年度社会责任暨ESG报告>的议案》11票同意[36] - 《关于审议<2024年度内部控制评价报告>的议案》11票同意[37] - 《2024年度合规报告》等多项议案11票同意通过[39][40][41][42][43][44][45] 机构聘任 - 公司拟续聘中审众环会计师事务所为2025年外部审计和内部控制审计机构[10] 债务融资 - 公司境内债务融资工具总体待偿余额不超最近一期经审计净资产的3倍[12] - 公司债务融资工具期限不超10年（永续债券除外）[13] - 公司境内债务融资工具发行主体为公司或全资附属公司，发行方式多样[11] 报告发布 - 《2024年度内部控制评价报告》等与公告同日发布[38][41][42][43] 其他 - 同意提请召开2024年度股东大会，董事会授权董事长确定时间和地点[45] - 全体董事审阅了《2024年度风险控制指标报告》等报告[45]

业绩总结 - 2024年净利润6.8654070087亿元，上年度6.0583160989亿元，上上年度3.0276263485亿元[4] 分红情况 - 拟每10股派现1元（含税），拟派现3.245亿元（含税）[1][2] - 本年度分红占净利润比例47.27%[3] - 近三个会计年度累计分红8.1125亿元，比例152.57%[4] 决策进展 - 2025年4月25日通过2024年度利润分配预案，待股东大会审议[3][5][7]

财务数据 - 2024年末公司资产总计52,248,695,387.28元，较2023年末增长11.88%[18] - 2024年末货币资金为16,421,319,552.42元，较2023年末增长48.80%[18] - 2024年末负债合计40,303,212,222.14元，较2023年末增长14.77%[22] - 2024年末应付短期融资款为502,393,191.54元，较2023年末下降85.84%[22] - 2024年末代理买卖证券款为18,319,944,202.60元，较2023年末增长46.23%[22] - 2024年末应付债券为11,133,102,039.58元，较2023年末增长79.20%[22] - 2024年末股东权益合计11,945,483,165.14元，较2023年末增长3.10%[22] - 2024年营业总收入24.439亿元，同比增长5.5%[27] - 2024年手续费及佣金净收入13.288亿元，同比增长31.9%[27] - 2024年净利润6.867亿元，同比增长13.3%[27] - 2024年经营活动现金流入小计117.744亿元，同比增长216.0%[33] - 2024年经营活动现金流出小计63.742亿元，同比增长44.8%[33] - 2024年经营活动产生的现金流量净额54.002亿元，同比增长894.1%[33] - 2024年筹资活动现金流入小计54.980亿元，同比下降8.1%[33] - 2024年筹资活动现金流出小计42.907亿元，同比下降22.1%[33] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额12.073亿元，同比增长155.6%[33] - 2024年基本每股收益0.21元/股，同比增长10.5%[27] 其他数据 - 截至2024年12月31日，公司纳入合并报表的结构化主体资产总额为100647.43万元[6] - 截至2024年12月31日，公司融出资金原值为699065.59万元，已计提信用减值准备1252.94万元[7] - 截至2024年12月31日，公司买入返售金融资产原值为124991.85万元，已计提信用减值准备82689.43万元[7] 公司发展历程 - 2015年12月11日公司整体变更为股份有限公司，以2015年8月31日净资产按1:0.3711比例折股[65] - 2021年公司向社会公开发行50,000.00万股普通股，发行后股本变更为324,500.00万股[65] - 公司股票于2021年5月7日在上海证券交易所上市，简称“财达证券”，代码600906[65] 公司架构 - 截至2024年12月31日，公司经批准设立23家分公司和98家证券营业部[66] 会计政策 - 2024年1月1日起执行《企业会计准则解释第17号》和《企业会计准则解释第18号》相关规定，对财务报表无影响[160] - 报告期内公司无会计估计变更[161]