内部控制审计 - 审计公司对财达证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计[2] - 财达证券董事会负责建立健全和实施评价内部控制有效性[3] - 审计公司认为财达证券于2024年12月31日保持有效财务报告内部控制[6] 审计报告 - 审计报告日期为2025年4月25日[8]

业绩总结 - 审核财达证券2024年多表及附注后认为汇总表与审计资料无重大不一致[2][3] - 2024年末往来资金金额有331.0、4.29等[5] - 2024年末占用资金余额有337.58、285.66等[5] - 2024年度偿还累计发生额有347.49、685.41等[5] - 2024年度占用资金利息有4、357.08等[5] - 2024年度往来累计发生金额（不含利息）为359.4[5] - 2024年度占用累计发生金额（不含利息）有661.6、388.61等[5] 其他 - 审核报告日期为2025年4月25日，仅供2024年度年报披露使用[4]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为4.862亿元，同比增长12.91%[5] - 2025年第一季度营业总收入为4.86亿元，同比增长12.9%（2024年同期为4.31亿元）[20] - 归属于上市公司股东的净利润为1.181亿元，同比增长6.34%[5] - 营业利润为1.48亿元，同比增长8.5%（2024年同期为1.36亿元）[21] - 净利润为1.18亿元，同比增长6.3%（2024年同期为1.11亿元）[21] - 归属于母公司股东的净利润为1.18亿元，同比增长6.3%（2024年同期为1.11亿元）[21] - 基本每股收益为0.04元/股，同比增长33.33%[5] - 基本每股收益为0.04元/股，同比增长33.3%（2024年同期为0.03元/股）[22] 成本和费用（同比环比） - 经营活动现金流出小计为3,301,550,827.43元，同比增长85.14%[25] - 支付给职工及为职工支付的现金为266,366,682.30元，同比增长6.12%[25] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-5.063亿元，同比下降143.06%[5] - 经营活动现金流入小计为2,795,206,154.50元，同比下降5.54%[25] - 经营活动产生的现金流量净额为-506,344,672.93元，同比下降143.07%[25] 投资和筹资活动现金流 - 投资活动产生的现金流量净额为-10,726,863.86元，同比下降132.61%[25] - 筹资活动现金流入小计为1,000,000,000.00元，全部来自发行债券[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-142,442,378.90元，同比下降114.42%[26] - 现金及现金等价物净增加额为-659,568,866.35元，同比下降130.55%[26] - 期末现金及现金等价物余额为19,433,248,558.81元，同比下降23.20%[26] 业务线表现 - 利息净收入为1999万元，同比下降7.7%（2024年同期为2166万元）[20] - 手续费及佣金净收入为3.62亿元，同比增长25.5%（2024年同期为2.88亿元）[21] - 投资收益为2.20亿元，同比增长94.9%（2024年同期为1.13亿元）[21] 资产和负债 - 公司总资产为537.11亿元，较上年度末增长2.80%[6] - 负债合计为416.44亿元，较年初增长3.3%（年初为403.03亿元）[18] - 所有者权益合计为120.67亿元，较年初增长1.0%（年初为119.45亿元）[18] - 货币资金为15,972,945,539.92元，其中客户资金存款为14,627,555,152.32元[17] - 融出资金为7,019,944,336.77元[17] - 交易性金融资产为24,273,610,761.30元[17] - 资产总计为53,710,988,099.77元[17] - 代理买卖证券款为17,831,368,323.14元[17] - 应付职工薪酬为723,858,524.49元[17] 资本和流动性指标 - 净资本为107.967亿元，较上年度末下降0.42%[6] - 风险覆盖率为320.43%，较上年度末上升28.20个百分点[6] - 流动性覆盖率为231.43%，较上年度末下降249.72个百分点[6] - 自营固定收益类证券/净资本比例为204.70%，较上年度末上升12.46个百分点[6] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为83,805户[12] - 前10名股东持股中，唐山钢铁集团有限责任公司持股1,052,631,050股，占比32.44%[12] - 河北省国有资产控股运营有限公司持股441,780,550股，占比13.61%，其中质押220,890,150股[12] - 河北港口集团有限公司持股340,000,000股，占比10.48%[12] 其他财务数据 - 非经常性损益项目合计影响净利润107.84万元[9] - 回购业务资金净增加额为1,917,313,782.05元，同比增长333.40%[25]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入24.439亿元，较2023年增长5.48%[46] - 2024年归属于母公司股东的净利润6.8654亿元，较2023年增长13.32%[46] - 2024年经营活动产生的现金流量净额54.0023亿元，2023年为 - 6.7552亿元[46] - 2024年末资产总额522.487亿元，较2023年末增长11.88%[46] - 2024年末负债总额403.032亿元，较2023年末增长14.77%[46] - 2024年基本每股收益0.21元/股，较2023年增长10.53%[47] - 2024年加权平均净资产收益率5.84%，较2023年增加0.51个百分点[47] - 2024年各季度营业收入分别为4.31亿元、6.62亿元、6.12亿元、7.39亿元[50] - 2024年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为1.11亿元、1.30亿元、1.29亿元、3.17亿元[50] - 2024年非经常性损益合计3731730.49元，2023年为3129786.51元，2022年为38984752.21元[52][53] - 2024年交易性金融资产期初余额233.09亿元，期末余额222.78亿元，当期变动 - 10.31亿元[54] - 2024年其他权益工具投资期初余额8413.69万元，期末余额1.29亿元，当期变动4438.89万元[54] - 2024年末货币资金164.21亿元，较2023年末增长48.79%[55] - 2024年末结算备付金36.84亿元，较2023年末增长42.59%[55] - 2024年末融出资金69.78亿元，较2023年末增长12.40%[55] - 2024年末衍生金融资产134.36万元，较2023年末下降84.69%[55] - 2024年末其他权益工具投资1.29亿元，较2023年末增长52.76%[55] - 公司资产总额达522.49亿美元，较2023年增长11.88%[56] - 公司负债总额为403.03亿美元，较2023年增长14.77%[56] - 营业收入为24.44亿美元，较2023年增长5.48%[56] - 营业利润为8.78亿美元，较2023年增长13.97%[57] - 净利润为6.87亿美元，较2023年增长13.31%[57] - 经营活动产生的现金流量净额为54.00亿美元，2023年为 - 6.76亿美元[57] - 筹资活动产生的现金流量净额为12.07亿美元，较2023年增长155.61%[57] - 母公司货币资金为155.75亿美元，较2023年增长48.66%[58] - 母公司资产总额为506.39亿美元，较2023年增长11.82%[59] - 母公司营业收入为23.24亿美元，较2023年增长6.51%[59] - 手续费及佣金净收入为13.05亿元，同比增长31.67%；投资收益为7.55亿元，同比下降11.24%[60] - 营业利润为8.59亿元，同比增长15.72%；净利润为6.74亿元，同比增长15.46%[60] - 经营活动产生的现金流量净额为52.09亿元，去年同期为 - 7.72亿元；筹资活动产生的现金流量净额为12.09亿元，同比增长154.87%[60] - 截至报告期末，公司资产总额522.49亿元，较上年末增加11.88%；股东权益119.45亿元，较上年末增加3.10%[63] - 报告期内，公司实现营业总收入24.44亿元，同比增加5.48%；利润总额8.79亿元，同比增加14.20%[63] - 2024年公司现金及现金等价物净增加额64.82亿元，年末余额200.93亿元[123] - 经营活动现金流入117.74亿元，流出63.74亿元，净流入额54.00亿元[123] - 投资活动现金净流出1.26亿元，筹资活动现金净流入12.07亿元[123] - 货币资金期末数164.21亿元，占总资产31.43%，较上期期末增长48.79%，因客户资金增加[124] - 结算备付金期末数36.84亿元，占总资产7.05%，较上期期末增长42.59%，因客户资金增加[124] - 主营业务合计营业收入24.44亿元，营业成本15.66亿元，毛利率35.94%，同比增加2.68个百分点[120] - 融出资金为69.78亿元，占比13.36%，较上期增长12.40%[125] - 交易性金融资产为222.78亿元，占比42.64%，较上期减少4.42%[125] - 代理买卖证券款为183.20亿元，占比35.06%，较上期增长46.23%，主要因客户资金增加[125] - 应付债券为111.33亿元，占比21.31%，较上期增长79.20%，因发行24财达01、24财达02以及24财达C1债券[125] - 2024年度公司营业收入24.44亿元，同比增长5.48%，营业支出15.66亿元，同比增长1.25%[119] - 手续费及佣金净收入13.29亿元，占比54.37%，同比增长31.90%；投资收益8.09亿元，占比33.11%，同比降低11.14%[119] - 证券经纪营业收入9.10亿元，毛利率26.26%，同比增加17.88个百分点；证券自营营业收入4.32亿元，毛利率78.09%，同比减少2.15个百分点[119] - 河北地区营业收入7.60亿元，毛利率25.91%，同比增加14.75个百分点；黑龙江地区营业收入0.31亿元，毛利率57.46%，同比增加19.89个百分点[119][120] 各条业务线表现 - 公司业务涵盖证券经纪、投资咨询、承销与保荐等多项业务[17] - 财达证券于2009年获证券投资基金销售业务资格[19] - 财达证券于2012年获融资融券业务资格[19] - 财达证券于2013年获保荐机构资格[19] - 财达证券于2014年获参与转融券业务试点资格[19] - 财达证券于2015年成为上海证券交易所股票期权交易参与人[20] - 财达证券于2022年接入中国票据交易系统[20] - 财达证券于2023年1月10日获北京证券交易所融资融券交易权限[20] - 财达期货于1995年获商品期货经纪资格[21] - 财达期货于2012年获金融期货经纪业务资格[21] - 财达期货于2018年获期货投资咨询业务资格[21] - 财达投资于2016年取得风险管理公司试点业务备案（基差交易和仓单服务）[22] - 财达资本在中国证券投资基金业协会完成管理人登记，编号GC2600031828；加入中国证券业协会，会员代码850022[23] - 公司2020年5月取得私募投资基金管理人（股权、创投）资格，7月取得中国证券业协会会员证[24] - 截至报告期末，公司经纪业务新增客户18.07万户，客户累计开户数286.21万户，较上年增长6.19%[65] - 公司累计实现A股股票、基金成交金额18014.49亿元，较上年增长32.76%；托管客户资产2245.95亿元，较上年增长15.05%[65] - 2024年公司引进新产品并销售736只，目前共代销公募基金2108只，私募基金29只，资管产品183只[66] - 财达股市通APP打造“AI智能”系列服务，探索发展AI大模型在投资决策交易中的应用[68] - 报告期内开展投教活动796场，覆盖投资者157.9万人次，发布投教产品1696篇，线上浏览量354.6万次，实体基地开放1856小时，服务公众2.3万人次[70] - 投教进百校活动61场次，惠及在校生10016人次，“河北资本市场高校行”活动覆盖在校生6600人次[70] - 2024年末全市场融资融券业务规模1.85万亿元，同比增加17.4%[71] - 2024年末公司融资融券本金余额69.31亿元，较2023年增长13.04%，全年利息收入35735.65万元，较上年减少5.81%[72][73] - 2024年末公司融资本金余额692606.65万元，较2023年增长13.00%，融券本金余额516.65万元，较2023年增长114.40%[73] - 2024年末公司融资融券期末维持担保比例250.82%，较2023年增长7.51%[73] - 2024年公司无新增股票质押规模，年末待购回本金余额8.47亿元，较上年下降9.9%，利息收入255.27万元，较上年减少94.44%[73][74] - 2024年公司获证券时报“2024中国证券业投资者教育团队君鼎奖”等多项投教相关奖项[70] - 2024年公司完成公司债券承销143期，同比增长28.83%，实际承销规模412.85亿元，同比减少12.03%，累计为企业实现直接融资936.53亿元，同比增长13.99%，债券发行主承销家数跻身行业第22名[76][77] - 2024年公司作为计划管理人及销售机构发行资产证券化产品64只，销售金额58.52亿元，同比大幅增长458.40%[76][77] - 2024年公司完成多期科技创新公司债券发行，承销规模共计19.38亿元[76] - 2024年报告期末公司已加入二十余家省市的地方政府债承销团，地方债参团25家，承销350只，实际承销规模316.91亿元，河北省地方政府债券累计中标金额29亿元[77] - 2024年公司完成多起并购重组项目，持续督导54家企业，完成4单新三板定向发行及收购业务[79] - 截至2024年末，公司资产管理业务个人客户人数超29000人，公募系列产品总规模达12.01亿，较2023年末增长118.76%[83] - 报告期末，公司与银行及三方渠道合作超30家，机构客户合作超130家[83] - 报告期末公司资产管理业务行业排名升至第29名，总规模达349.45亿，新成立102只资产管理计划[84] - 2024年公司证券投资业务债券投资收益率大幅超越市场基准，权益投资团队在波动中追求稳健收益[87][88] - 2024年公司客需业务中票据收入较去年同期增长近一倍，债券销售交易业务收益不及预期[88] - 2024年公司量化业务推进全天候量化策略，商品CTA策略下半年抓住反弹机会，股票量化行业两次出现历史最大回撤[89][90] - 2024年公司创新投资团队新增场外衍生产品雪球投资和黄金ETF投资，上线票据回购业务[90] - 2024年公司研究小组有86个在开发或已应用模型，完成股票量化策略模型迭代，覆盖27个行业景气度指数[90] - 公司证券投资业务初步形成“债券投资托底、客需业务压仓、权益与量化创新增厚收益”的经营模式[91] - 截至报告期末，公司做市报价新三板项目20个，做市股票期末账面价值为12101.35万元，占期末交易性金融资产比例为0.54%[92] - 财达期货客户保证金峰值达13.78亿元，较2023年增长0.29%，交易量2016.47万手，较2023年增长3.69%[95] - 财达期货资产管理业务管理产品共15只，同比增加3只，产品净资产合计2.34亿元，同比增长6.08%[95] - 截至报告期末，财达期货（合并）资产总额19.18亿元，净资产5.71亿元，2024年累计实现营业收入11534.61万元、利润总额2514.82万元[95] - 截至报告期末，财达鑫瑞投资存续投资项目2个，投资规模3050万元，投资性质为股权投资[97] - 财达期货共设立7家分公司3家营业部，总部设有机构业务总部、财富管理中心[93] - 财达期货业务重心聚焦河钢集团及上下游黑色产业链服务，创立“财达期货·和钢汇”高端培训品牌[94] - 财达资本围绕低空经济等新质生产力项目开展项目调研和储备[96] - 财达鑫瑞投资重点布局生物医药等战略性新兴产业领域，以拟IPO项目和北交所战略配售项目为投资方向[97] - 公司形成财富管理与机构业务、投资银行等多元化业务发展格局[102] - 公司坚持“金融服务实体经济”，业务包括证券投资、期货、私募股权投资基金和另类投资等[103] - 财富管理业务服务投资者近300万[110] - 投资银行业务债券发行总规模突破千亿大关[110] - 资产管理业务产品管理规模超300亿元[110] 各地区表现 - 河北省设立分公司数量为8家[39] - 黑龙江省、北京市、上海市、海南省、河南省、山东省、广西省、湖南省、重庆市、安徽省、四川省、湖北省、广东省各设立分公司1家[39] - 河北省有82家证券营业部[40] - 北京市、上海市、江苏省均有2家证券营业部[40] - 天津市、广东省、福建省、河南省、安徽省、浙江省均有1家证券营业部[40] - 黑龙江省有3家证券营业部[40] - 河北地区营业收入7.60亿元，毛利率25.91%，同比增加14.75个百分点；黑龙江地区营业收入0.31亿元，毛利率57.46%，同比增加19.89

财达证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （贺季敏） 本人贺季敏，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《财达 证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，独立、公正履职，维护公司整体利益及中小股东合法 权益。现就本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 贺季敏女士，1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生，副教授。1996 年 8 月至 2003 年 8 月，任河北省肥乡县屯庄营中心校教师（期 间：于 1998 年 9 月至 2000 年 6 月，在河北大学法学专业学习，取得本科学历、 学士学位）；2003 年 9 月至 2006 年 6 月，在中国政法大学诉讼法学 ...

公司治理 - 董事会下设5个专门委员会，王慧霞任提名委员会主任委员[4] - 王慧霞出席全部董事会、提名委员会及股东大会，出席率均100%[6][8] - 提名郭爱文、王陇刚等为非独立董事候选人，李长皓等为独立董事候选人[10][11][12] - 拟聘任张明为总经理等多名高级管理人员，任期三年[14] - 2023年度公司高级管理人员考核评价等次为“称职”[15] - 李华素2023年度履行合规负责人职责考核结果为“称职”[16] - 续聘中审众环会计师事务所为2024年审计机构[17] - 第四届董事会二十六次会议审议通过2023年相关报告[19] - 第三届董事会二十九次会议审议通过2024年半年度相关报告[19] - 独立董事审阅2024年半年度及2023年度审计报告[19] 财务情况 - 2024年公司无对外担保及资金被占用情况[9] - 2021年4月首发A股5亿股，募资净额18.1454268866亿元，2022年9月30日使用完毕[9] - 2023年年度业绩预增及快报与定期报告无重大差异[16] - 2023年度以32.45亿股为基数，每10股派现金红利1元，共派3.245亿元，占净利润53.56%[17] 未来展望 - 2025年公司要完善治理、强化内控、提升专业服务能力[21] - 2025年独立董事将继续保护中小股东权益[23] 其他事项 - 控股股东及其一致行动人自愿延长限售股锁定期至2027年5月6日[18] - 公司信息披露合规[18] - 2024年6月20日，向特定对象发行A股股票决议有效期满自动失效[20] - 2024年董事会及专门委员会依法依规开展工作[20] - 独立董事2023年监督审计工作，2024年参加投资者接待日等活动[21][22] - 2024年独立董事忠实勤勉维护公司及股东利益[23]

财达证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （韩永强） 本人韩永强，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，认真落实《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《财达 证券股份有限公司独立董事工作制度》有关规定，充分发挥独立董事在上市公司 治理中的作用，促进提高上市公司质量，忠实、勤勉、谨慎履职，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，积极维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。现就本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 二、2024 年度履职情况 （一）工作履历及专业背景 韩永强，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，高 级会计师、注册会计师。1994 年 9 月至 1997 年 8 月，任河北省国际信托投资公 司内审；2000 年 4 月至 2002 年 3 月，任河北省国际信托投资 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估4名在任独立董事独立性[1] - 4名独立董事不存在不得任职情形且能独立判断[1] - 公司在任独立董事符合独立性监管要求[1] 意见发布 - 董事会发布意见时间为2025年4月25日[2]

公司治理 - 董事会下设5个专门委员会，独立董事李长皓任职于3个委员会[4] - 2024年召开股东大会4次，审议通过23项议案；董事会召开12次，审议通过72项议案[4] - 李长皓同意提名非独立董事、独立董事候选人及聘任合规负责人[9] - 公司聘任总经理、合规负责人、首席风险官、董事会秘书等[10] 财务相关 - 2021年4月首次公开发行A股5亿股，募集资金净额18.1454268866亿元，2022年9月30日使用完毕[8] - 2023年度以32.45亿股为基数，每10股派现金红利1元，共派3.245亿元，占净利润53.56%[16] - 2023年业绩预告、快报财务数据与定期报告实际数据无重大差异[14] 制度与管理 - 修订《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》等办法[12][14] - 调整独立董事津贴议案提交审议[14] - 2025年贯彻新《公司法》完善配套制度[19] 其他事项 - 2024年公司不存在对外担保和被关联方占用资金情况[8] - 2023年董事等考核评价等次均为“称职”[11][12] - 续聘中审众环会计师事务所为2024年审计机构[15] - 控股股东及其一致行动人延长限售股锁定期[16] - 2024年度公司及相关股东未违反承诺[17] - 公司信息披露无虚假记载等情形[17] - 2024年多项报告经董事会会议审议通过[17][18] - 公司内控机制有效无重大缺陷[18] - 2024年向特定对象发行A股股票决议有效期满失效[18] - 2024年董事会及专门委员会高效运作[19] - 2023年独立董事与年审会计师充分沟通[20] - 2024年独立董事参加业绩说明会维护中小投资者权益[21] - 2025年独立董事继续履职支持公司发展[22]

财务表现 - 2025年第一季度营业收入4.86亿元，同比增长12.91% [1] - 2025年第一季度净利润1.18亿元，同比增长6.34% [1]