新疆众和股份有限公司 涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务 专项说明 希会其字(2024)0069 号 录 日 : (三)会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） Xigema Cpas (Special General Partnership) 希会其字(2024)0069 号 涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务 专项说明 一、存、贷款金融业务专项专项说明………………………… (1-2) 二、存、贷款金融业务情况汇总表……………………………(3) 三、证书复印件 (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 新疆众和股份有限公司全体股东: （以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司的资产负债表，2023 年度合并及母公司的利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 16 日出具了希会审字(2024) 1775 号 无保留意见的审计报告。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 (上证发[2022]6 号)(2022 年 1 月 7 日) 的要求 ...

新疆众和股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（王林彬） 作为新疆众和股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 我严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关 规章制度的要求，在工作中勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的作用， 维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本信息 本人王林彬，男，汉族，51 岁，中共党员，博士研究生学历。2000 年至今 在新疆大学法学院任教，法学教授、博士生导师。现任中国法学会理事，新疆国 际法学会常务副会长，乌鲁木齐市法学会常务理事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，我及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业 任职；没有直接或间接持有公司 1%及以上已发行股份，不是公司前十名股东及 其直系亲属；不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，不 是公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； ...

关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新疆众和股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 16 日召开的第 九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议审议通过了《关于回购注销部 分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，同意公司回购并注销 2 名激励对象 已获授尚未解除限售的限制性股票 3.50 万股、注销已获授但尚未行权的股票期 权 7 万份，现将有关事项公告如下： 一、公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"激励计划"） 已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年9月10日，公司召开了第八届董事会2021年第四次临时会议、第八 届监事会2021年第三次临时会议，审议通过了《公司2021年限制性股票与股票期 权激励计划（草案）》及其摘要（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《公司2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核办法》"）、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票与股票期 ...

国信证券股份有限公司 关于新疆众和股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法规和规范性文件的要求，作为新疆众和股份有限公司（以下简称"新疆 众和"或"公司"）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，国信证 券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）对公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、审 计机构注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，年度募集资金存放与使用 的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章 制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方 面对其募 ...

关于新疆众和股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明报告 希会其字(2024)0068 号 目 录 1、 专项说明 2、 附表 委托单位：新疆众和股份有限公司 审计单位：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 关于新疆众和股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 中国 西安市 中国注册会计师：邵兆炫 2024 年 3 月 16 日 新疆众和股份有限公司全体股东： 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了新疆众和股 份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年度财务报表, 包括2023年 12月31日合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及 财务报表附注,并于2023年3月16日出具了希会审字(2024)1775号无 保留意见的审计报告。 根据中国证监会联合公安部、国资委、中国银保监会发文《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》的 要求，贵公司编制了后附的新疆众和股份有限公司2023年度非经营 ...

度涉及特变电工集团财务有限公司关联交易的核查意见 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律法规的要求，作为新疆众和股份有限公司（以下简称"新疆众和"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，国信证券股份有限公司（以 下简称"国信证券"或"保荐人"）对公司 2023 年度涉及特变电工集团财务有限 公司（以下简称"特变财务公司"）关联交易的事项进行了审慎核查，具体情况 如下： 国信证券股份有限公司关于新疆众和股份有限公司 2023 年 一、与特变财务公司关联交易基本情况 （一）关联交易概述 随着公司生产经营及业务规模不断扩大，公司所需资金及存贷款业务需求量 不断增加，公司接受特变财务公司向公司提供的金融服务，其中 2023 年度每日 最高存款余额（含应计利息）不超过 10 亿元，2023 年度每日最高贷款余额（含 应计利息）不超过 13 亿元，2023 年度每日承兑与贴现票据余额不超过 5 亿元， 其他金融服务 2023 年度累计发生额不超过 0.1 亿元。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司在特变财务公司的存款余额为 19,581.23 万 元人民币， ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 | 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 新疆众和股份有限公司 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 9 日 11 点 00 分 召开地点：乌鲁木齐市喀什东路 18 号本公司文化馆二楼会议室 股东大会召开日期：2024年4月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 9 日 至 2 ...

报告期内，董事会审计委员会召开了 5 次会议，委员认真履行职责，对相关 议题发表专业意见。具体情况如下： 公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》等 规定和要求，本着勤勉尽责的原则，充分发挥审计委员会的专业职能，对公司会 计信息质量、内外部审计、内部控制评价等事项进行了有效指导和监督。现将公 司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第九届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为李薇独立董事、介万 奇独立董事和张新董事，其中主任委员由具有专业会计资格的李薇独立董事担任。 公司董事会审计委员会委员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和 经验，主任委员李薇女士具备较丰富的会计专业知识和经验。公司董事会审计委 员会独立于公司的日常经营管理事务，履行监督职责。 二、2023 年度董事会审计委员会会议的召开情况 1. 2023 年 2 月 17 日，董事会审计委员会召开了董事会审计委员会 2023 年 第一次临时 ...

国信证券股份有限公司关于新疆众和股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新疆众和 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：花福秀 | 联系电话：0755-82130833-703583 | | 保荐代表人姓名：孟繁龙 | 联系电话：0755-82130833-703583 | 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称"国 信证券"或"保荐机构"）作为新疆众和股份有限公司（以下简称"新疆众和"、 "公司"或"发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对新疆 众和进行持续督导，持续督导期为 2023 年 8 月 14 日至 2024 年 12 月 31 日。现 就 2023 年度持续督导工作总结如下： | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，公司信息披露文 ...

公司代码：600888 公司简称：新疆众和 新疆众和股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 新疆众和股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业 内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一.重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目 标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...