诉讼案件进展 - 建元信托涉及诉讼二审已被上海市高级人民法院受理 案号为（2025）沪民终419号 尚未开庭[1] - 公司为被上诉人（一审被告） 原告为上海东方证券资产管理有限公司 涉诉金额达4.02亿元[1] - 上海金融法院一审判决驳回东证资管诉讼请求 原告不服判决提起上诉[1] 公司应对措施 - 公司暂无法判断该诉讼对本期或期后利润的影响[1] - 公司将依法积极行使诉讼权利[1]

融资交易数据 - 建元信托8月19日融资买入额0.24亿元 位列沪深两市第962位 [1] - 当日融资偿还额0.15亿元 实现净买入943.66万元 [1] - 最近三个交易日(15日-19日)融资买入额分别为0.27亿元 0.29亿元 0.24亿元 [1] 融券交易数据 - 8月19日融券卖出20.93万股 净卖出15.37万股 [1]

千红制药信托纠纷和解情况 - 公司与建元信托就"创赢51号"信托计划达成和解，获一次性支付5699 43万元，确认约4845万元收益计入2025年度利润表 [2] - 2018年公司以3 4亿元购买两只信托计划（创赢51号与锐赢64号），均出现逾期，此次为继2023年9月锐赢64号和解后的第二次和解 [2] - 两次和解累计收回1 98亿元（含本金及收益），仅收回初始投资本金3 4亿元的50%，但仍保留部分信托受益权 [5][6] 信托计划逾期原因 - 创赢51号底层资产（园林大厦等）未纳入城市更新计划导致变现能力丧失，交易对手无履约能力 [3] - 锐赢64号因借款人润峰电力经营恶化、停产，导致现金流紧张无法兑付 [3][4] - 两项计划涉及逾期本金合计3 4亿元，2020年公司向上海金融法院提起诉讼，案涉金额3 76亿元 [4] 和解协议具体条款 - 创赢51号和解方案：建元信托支付剩余本金1 7亿元的50%（5699 43万元），公司转让6286 25万份受益权并保留等额剩余权益 [5] - 锐赢64号和解方案：建元信托支付本金1 7亿元的50%（8500万元），公司转让对应受益权8500万份并保留等额权益 [5] 行业现状与上市公司信托投资趋势 - 上市公司信托踩雷频发，如恒银科技1 85亿元逾期、成都路桥1 56亿元未收回 [6][7] - 违约原因包括宏观经济冲击、信托产品信披不足、底层资产质量差及公司风控缺失 [7] - 2025年初至今36家上市公司购买信托理财合计89亿元，预期年化收益率2%-5 9%，转向中低风险固收类产品 [7]

千红制药与建元信托和解案 - 千红制药与建元信托就"创赢51号"信托计划兑付纠纷达成和解 获上海金融法院裁定撤诉 建元信托一次性支付5699 43万元 千红制药确认约4845万元收益 将计入2025年度利润表 [1] - 千红制药2018年出资1 7亿元认购该信托计划 原定2019年12月到期 逾期后于2020年初提起诉讼 要求兑付本息1 78亿元 最终和解金额为剩余本金及收益的一半 [4] - 该笔收益将使千红制药2025年净利润增加4845万元 公司及子公司无其他应披露未披露的重大诉讼事项 [4] 建元信托经营业绩 - 2025年上半年营业总收入1 50亿元 同比增长84 89% 归母净利润0 40亿元 同比增长13 36% 归母净资产141 07亿元 同比增长3 00% [4] - 2025年上半年新增信托项目117个 新增信托规模1080 01亿元 同比增长785% 信托资产规模达3378 91亿元 较年初增长33 44% [5] - 2024年上半年营业收入8098 57万元 同比增长46 76% 归母净利润3554 20万元 同比增长42 87% [5] 建元信托历史与业务结构 - 公司于2023年4月完成重组 5月更名 成为国有控股信托公司 总资产228亿元 注册资本98 44亿元 前身为1987年成立的鞍山市信托投资公司 1994年上市 是国内最早金融类上市公司之一 [5] - 2024年营业总收入3 10亿元 手续费及佣金收入2 74亿元 归母净利润0 53亿元 同比增长25 15% 归母净资产136 96亿元 同比增长4 63% [7] - 2024年固有业务利息收入3251 49万元 同比增长12% 投资收益12961 83万元 同比增长30% 利息支出减少60 56%至4935 51万元 [7] 信托业务发展 - 2024年末信托资产规模2532亿元 较年初增长78% 新增信托项目88个 规模1215亿元 同比增长超1200% 清算项目13个 规模37 51亿元 [7] - 资产服务信托新增项目12个 实收金额691 39亿元 占比57% 重点布局风险处置 担保品 应收款 绿色服务信托及REITs项目 [8] - 资产管理信托新增项目73个 实收金额523 25亿元 拓展标品业务 包括现金管理 固定收益 权益TOF QDII等 设立首单家庭信托 [8] - 公益慈善信托新增3个项目 实收金额12万元 覆盖教育扶贫 医疗救助 环境保护等领域 [8]

诉讼进展概况 - 案件所处诉讼阶段：1宗案件已和解并撤诉，1宗案件已撤销仲裁裁决，1宗案件已撤诉 [2] - 公司当事人地位：已和解并撤诉案件和已撤诉案件为被告，已撤销仲裁裁决案件为申请人 [2] - 涉案金额：已和解并撤诉案件涉诉金额17,78694万元，已撤销仲裁裁决案件涉诉本金10,000万元，已撤诉案件涉诉金额3656万元 [2] 常州千红制药公司案件 - 案件背景：涉及常州千红生化制药股份有限公司，案号为（2020）沪74民初3号，涉诉金额17,78694万元 [3] - 和解协议：公司支付和解款5,69943万元，常州千红制药公司提交撤诉申请并转让6,28625万份信托受益权 [3] - 法院裁定：上海金融法院裁定准许撤诉，案件受理费及保全费由常州千红制药公司负担 [4] 浩珂科技案件 - 案件背景：涉及浩珂科技有限公司，涉诉本金10,000万元，济宁仲裁委员会裁定公司返还信托本金及支付收益、违约金 [5] - 进展：上海金融法院裁定撤销济宁仲裁委员会裁决 [6] 其他诉讼案件 - 自然人诉讼案件：原涉诉金额160万元，调整后涉诉金额3656万元 [7] 对公司财务影响 - 已和解并撤诉案件：公司将根据和解结果计提相应负债 [2] - 已撤销仲裁裁决案件：原计提的相应负债将予以转回 [2] - 已撤诉案件：对公司本期利润或期后利润未产生影响 [2]

股价与估值表现 - 8月14日收盘价2.98元 单日下跌1.65% [1] - 滚动市盈率达506.58倍 总市值293.36亿元 [1] - 市净率2.08倍 静态市盈率551.82倍 [2] 行业估值对比 - 多元金融行业平均市盈率48.52倍 行业中值29.68倍 [1] - 行业平均市净率1.82倍 与公司市净率基本持平 [2] - 公司市盈率在行业中排名第21位 [1] 股东结构变化 - 股东户数86,323户 较上期增加12,051户 [1] - 户均持股市值35.28万元 户均持股2.76万股 [1] 财务业绩表现 - 2025年半年报营业收入1.50亿元 同比增长84.89% [1] - 净利润4,028.97万元 同比增长13.36% [1] 同业公司估值对比 - 江苏金租市盈率11.13倍 总市值334.22亿元 [2] - 越秀资本市盈率15.42倍 总市值382.81亿元 [2] - 中油资本市盈率26.71倍 总市值1,120.09亿元 [2]

案件金额 - 常州千红制药公司涉诉金额17786.94万元[4] - 浩珂科技有限公司涉诉本金10000万元[4][6] - 自然人武进原涉诉金额160万元，调整后36.56万元[7] 案件进展 - 2025年8月13日支付常州千红制药和解款5699.43万元[4] - 同日上海金融法院裁定撤销浩珂科技仲裁裁决[4][6] - 自然人武进案件已撤诉[7] 财务处理 - 已和解并撤诉案件计提相应负债[4][8][9] - 已撤销仲裁裁决案件转回原计提负债[4][8][9] - 已撤诉案件对利润无影响[4][9] 其他信息 - 指定信息披露媒体为《中国证券报》等及上交所网站[9] - 备查文件含《和解协议》和诉讼进展证明文件[10]

板块表现 - 多元金融板块当日上涨0.38% 领涨个股为南华期货（代码603093）涨幅6.52% [1] - 上证指数下跌0.46%至3666.44点 深证成指下跌0.87%至11451.43点 [1] 个股涨幅前十 - 南华期货收盘价24.52元 成交量57.19万手 成交额13.77亿元 [1] - 拉卡拉（代码300773）涨幅4.40% 成交额37.74亿元 成交量129.66万手 [1] - 中油资本（代码000617）涨幅3.87% 成交额36.98亿元 成交量418.40万手 [1] - 引明器（代码001236）涨幅2.19% 成交额9.30亿元 成交量71.75万手 [1] - *ST仁东（代码002647）涨幅2.14% 成交额1.31亿元 成交量22.86万手 [1] - 瑞达期货（代码002961）涨幅1.77% 成交额4.33亿元 成交量18.78万手 [1] - 渤海租赁（代码000415）涨幅1.40% 成交额4.55亿元 成交量128.06万手 [1] - 中粮资本（代码002423）涨幅0.64% 成交额6.88亿元 成交量54.51万手 [1] - 永安期货（代码600927）涨幅0.57% 成交额3.37亿元 成交量21.17万手 [1] - 四川双马（代码000935）涨幅0.36% 成交额3.91亿元 成交量19.57万手 [1] 个股跌幅前十 - 九鼎投资（代码600053）跌幅9.98% 成交额10.24亿元 成交量50.14万手 [2] - 香溢融通（代码600830）跌幅3.95% 成交额2.97亿元 成交量27.27万手 [2] - 新力金融（代码600318）跌幅2.63% 成交额8.42亿元 成交量180.27万手 [2] - 海南华铁（代码603300）跌幅2.40% 成交额17.06亿元 成交量153.90万手 [2] - 海德股份（代码000567）跌幅1.94% 成交额1.62亿元 成交量24.45万手 [2] - 华金资本（代码000532）跌幅1.83% 成交额1.79亿元 成交量11.34万手 [2] - 浙江东方（代码600120）跌幅1.72% 成交额7.59亿元 成交量120.21万手 [2] - 建元信托（代码600816）跌幅1.65% 成交额2.39亿元 成交量79.36万手 [2] - 江苏金租（代码600901）跌幅1.54% 成交额3.78亿元 成交量65.22万手 [2] - 电投产融（代码000958）跌幅1.33% 成交额2.92亿元 成交量43.58万手 [2] 资金流向 - 板块主力资金净流入4912.39万元 游资资金净流出2.01亿元 散户资金净流入1.52亿元 [2]

诉讼背景 - 公司2018年购买安信创赢51号信托理财产品 逾期本金1.7亿元 2019年12月起出现兑付逾期 [1] - 公司就受益权转让纠纷向上海金融法院提起诉讼 案号为(2020)沪74民初3号 初始涉诉金额1.78亿元 [1] 和解协议主要内容 - 建元信托支付和解款5699.43万元 相当于剩余未兑付本金的50% [2] - 公司向法院提交撤诉申请 并将6286.25万份信托受益权转让给建元信托 [2] - 公司仍保留6286.25万份信托受益权 [2] 最新进展 - 建元信托已完成和解款支付 [2] - 公司于2025年8月13日收到法院准予撤诉裁定书 案件受理费及保全费由公司承担 [2] 财务影响 - 本次和解事项对公司2025年度利润影响金额约4844.51万元 将计入年度报告 [3] 其他诉讼情况 - 截至公告披露日 公司及控股子公司不存在其他应披露未披露的重大诉讼仲裁事项 [3]

经营业绩表现 - 2025年上半年营业总收入达1.5亿元，同比增长84.89% [2] - 归母净利润0.4亿元，同比增长13.36% [2] - 截至2025年6月末受托管理信托规模3378.91亿元，较年初增长33.44% [2] - 信托业务收入1.13亿元，新增设立信托项目117个，对应新增信托规模1080.01亿元，同比增长785% [2] 存量风险与涉诉状况 - 截至2020年末存在未了结保底承诺金额752.76亿元，经化解后截至财报批准日剩余13.43亿元 [3] - 作为被告未决诉讼案件45宗，涉诉金额13.18亿元 [3] - 保底承诺相关诉讼11宗，涉诉本金26.96亿元，其中一审未判决案件涉诉本金9.09亿元 [3] - 截至财报批准日尚余5.09亿元一审未判决涉诉本金未落实解决方案 [3] - 作为原告未决诉讼案件8宗，涉诉金额31.97亿元 [3] 公司背景与发展态势 - 前身为1987年成立的鞍山市信托投资公司，1994年上市，系国内最早金融类上市公司及唯一上交所上市信托公司 [4] - 股权重组后信托业务与固有业务均呈现积极向好态势 [4] - 存量风险化解与涉诉问题仍是发展主要障碍 [4]