苏立先生的简历信息详见公司于 2024 年 1 月 4 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于董事辞职暨补选董事的公告》（公告编号：临 2024-003）。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 8 日收到《国 家金融监督管理总局上海监管局关于苏立建元信托股份有限公司董事任职资格 的批复》（沪金复〔2024〕269 号），国家金融监督管理总局上海监管局已核准 苏立先生担任公司董事的任职资格。 建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-028 建元信托股份有限公司 关于董事任职资格获监管机构核准的公告 建元信托股份有限公司董事会 二○二四年五月十日 ...

| 上市公司：建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：朱钰 | 联系电话：021-20262306 | | 保荐代表人姓名：姜颖 | 联系电话：021-20262300 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司 于 2023 年 4 月向特定对象上海砥安投资管理有限公司（以下简称"上海砥安"） 发行 4,375,310,335 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 2.06 元，募集资 金总额为 9,013,139,290.10 元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 8,971,568,072.11 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 18 日 对建元信托股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验， 并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA11627 号）。 根据《证券发行上市保荐业务 ...

中信证券股份有限公司 关于建元信托股份有限公司 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 朱钰、姜颖 （三）现场检查人员 姜颖 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对自上市公司发行证券日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就 现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 24 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检 查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 1 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 693 人 关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等规定，建元信托 股份有限公司（以下简称"公司"）对立信会计师事务所（特殊普 通合伙）2023 年度履职进行评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 （一）基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事 务所"、"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合 伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计 ...

募集资金情况 - 公司2023年4月19日收到募集款8981339290.10元，净额8971568072.11元[1] - 截至2023年12月31日累计使用8971942294.58元，账户余额为0元[2] - 募集资金投入进度达100%，差额37.42万元为利息收入[19] 资金使用管理 - 募集资金用于充实公司资本金，制定管理制度并注销专户[2][3] - 公司不存在多种资金使用违规情况，保荐人认为无违规[5][6][7][8][17]

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责 的工作态度，积极出席公司相关会议，认真行使职权，及时了解公司 的经营信息，全面关注公司的发展状况，并对审议的相关事项发表了 客观、公正、独立的意见，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 徐新林先生：副教授，曾任复旦大学法律系讲师、复旦大学法学 院副教授，日本成蹊大学法学部客座研究员，日本早稻田大学访问学 者，金光集团 APP 中国总部、金光纸业（中国）投资有限公司法务部 总经理，海利润基金管理公司合规总监。现任常州百瑞吉生物医药股 ...

公司财务表现 - 公司2023年营业总收入为334,234,130.92元，较去年同期增长71.52%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为42,479,536.84元，较去年同期有显著增长[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为147,044,238.22元，较去年同期有显著增长[12] - 2023年末，公司归属于上市公司股东的净资产为130.9亿元，较上年同期增长8481.69%[13] - 2023年营业总收入分别为1102.4万、4415.8万、2935.8万和2.5亿元[14] - 2023年经营活动产生的现金流量净额分别为-20.3亿、10.7万、-1.99亿和1.48亿元[13] - 2023年净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后分别为-1.04亿、4.8亿、2.1亿和8.83亿元[14] - 公司采用公允价值计量的金融资产和工具在2023年的变动金额为-5.77亿、-1.23亿、-4.61亿、5.23亿和1.69亿元[16][17] - 公司实现营业总收入为334.23亿元，归属于母公司所有者的净利润为42.48亿元[19] - 公司总资产为222.89亿元，归属于母公司所有者权益为130.90亿元[19] - 公司固有业务利息净收入为1655.35万元，投资收益为9953.97万元[24] - 公司手续费及佣金收入为30516.83万元，其中信托报酬占大部分[25] - 公司实现营业总收入33423.41万元，归属净利润4247.95万元，总资产222.89亿元[29] - 公司营业总收入增长71.52%，营业总成本下降75.48%[30] - 利息收入增长幅度较大，达到2906.59万元，同比增长722.60%[36] - 手续费及佣金收入达到3051.68万元，同比增长59.49%[37] - 公司利息支出大幅下降，为1251.24万元，同比下降98.01%[38] - 其他收益主要来自政府补助款，达到4637.20万元[39] - 公允价值变动收益为-5501.19万元，主要来自金融资产公允价值变动[40] - 公司信用减值损失为4634.10万元，主要是因为公司加大资产清收力度[41] - 营业外支出大幅下降，为2533.37万元，同比下降64.41%，主要是因为公司与相关债务违约金和解[42] - 公司固有业务利息净收入为1655.35万元，投资收益为9953.97万元[24] - 公司手续费及佣金收入为30516.83万元，其中信托报酬占大部分[25] - 公司通过定增募集资金，资本实力显著提升[26] - 公司注册资本98.44亿元，具备资本基础和多元化产业背景的股东优势[27] - 公司业务范围广泛，包括资金信托、动产信托、不动产信托等多种业务[28] - 公司本期金融资产总额为954.64亿人民币，同比增长42.83%[54] - 公司本期发放贷款和垫款金额为72.22亿人民币，同比下降53.24%[54] - 公司本期股权投资总额为414.69亿人民币，同比增长4.43%[54] - 公司本期固定资产购买金额为53.48万人民币，同比增长42.91%[54] - 公司本期计提折旧金额为21.86万人民币，同比下降44.26%[54] - 公司本期应交税费增加399.47%，导致应交税金较上年增加[54] - 公司本期偿还借款及应付款项总额为699.34亿人民币，同比下降38.96%[54] - 公司本期预计负债金额为28.72亿人民币，较年初大幅减少92.67%[55] - 公司股票投资本期公允价值变动为-55.01亿人民币，计入权益的累计变动为-55.01亿人民币[57] - 公司股票投资期末数为97.12亿人民币，较期初数减少55.01亿人民币[57] 公司战略发展 - 公司全年制订或修订制度30余项，加强制度顶层设计，形成了党委、董事会、联席经营办公会权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的法人治理结构[20] - 公司成立战略制定工作组，制定并发布了《建元信托战略规划报告（3-5年）》，以专业化人才梯队、主动式风控合规、引领型数字化建设为支撑体系，加快存量处置、服务地方经济、推进标品转型、探索多元金融、商业模式升级[20] - 公司在2023年新设信托项目7个，重点推动REITs战配产品、公益慈善信托、现金管理类产品等，积极推进业务落地[21] - 公司组织高管及各部门成立专项工作组，开展相关课题研究，包括“建元信托标品体系建设”、“公司人才盘点及培育发展项目”、“公司绩效考核机制”等，形成指导性方案文件[21] - 公司全年通过市场化招聘方式引进人才60余人，启动人才盘点及培育发展项目，为公司风险处置及市场化展业提供人才支撑[21] - 公司对信息科技现状进行全面盘点，制定未来三年数字化建设战略规划，夯实技术基础，夯实安全管理，推进多个重点系统建设，助力公司数字化转型[21] 信托行业发展 - 2023年是信托行业的转型变革的关键之年，整体业绩继续下行，业绩分化持续加速，52家信托公司统计结果显示，仅47%的公司营业收入呈现

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-023 建元信托股份有限公司 第九届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十二次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决监事 3 名，实际出席表 决监事 3 名，本次会议由公司监事会主席徐立军先生主持。本次会议的召集召开 及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 经全体监事审议并表决，通过如下决议： 二、 审议通过《2023 年度募集资金存放与实际使用 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度财务决算报告 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部制定的 《企业会计准则》和中国证监会的相关规定，已完成《建元信托股份有 限公司2023 年度财务决算报告》，财务决算报告内容如下： 一、经营成果 1、营业总收入 按合并报表，2023 年度公司实现营业总收入 33,423.41 万元，与上年 同期相比增加13,936.63 万元，涨幅为71.52％。其中：利息收入 2,906.59 万元、手续费及佣金净收入 30,516.83 万元。 2、归属于母公司的净利润 二、财务状况 1、总资产 按合并报表，截至 2023年12 月31 日，公司总资产2,228,886.06 万 元，较年初增加584,152.53 万元，增幅为35.52%。 按合并报表，2023 年度归属于母公司所有者的净利润为 4,247.95 万元，上年同期为亏损 104,283.13 万元。 3、其他指标 按合并报表，公司2023 年度每股收益 0.0051 元；2023 年度公司加 权平均净资产收益率 0.48%。 按合并报表，公司 2023 年度经营活动产生的现金流量净额为 -203,138. ...

一、关于新增日常关联交易额度预计的议案 建元信托股份有限公司 经审核，公司新增日常关联交易额度预计是为满足公司正常开展业务所需， 公司将根据市场化原则，以公允价格开展交易，不存在利益输送和损害公司及股 东利益，特别是中小股东利益的情形。 2024 年第二次独立董事专门会议审核意见 公司全体独立董事同意《关于新增日常关联交易额度预计的议案》并提交公 司第九届董事会第十六次会议审议。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件等有关规定，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次独 立董事专门会议于 2024 年 4 月 22 日召开，对拟提交公司第九届董事会第十六次 会议审议的新增日常关联交易额度预计及 2023 年度公司高级管理人员绩效考核 等级及绩效奖金方案的事项进行了审核，会议审核意见如下： 经审核，2023 年度公司高级管理人员绩效考核等级及绩效奖金方案符合公 司实际情况，可以有效激励高级管理人员的工作积极性、主动性，有利于公司经 营发展，不存在损害公司及股东利益的情形，方案合理有效 ...