建元信托股份有限公司 2023 年度财务决算报告 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部制定的 《企业会计准则》和中国证监会的相关规定，已完成《建元信托股份有 限公司2023 年度财务决算报告》，财务决算报告内容如下： 一、经营成果 1、营业总收入 按合并报表，2023 年度公司实现营业总收入 33,423.41 万元，与上年 同期相比增加13,936.63 万元，涨幅为71.52％。其中：利息收入 2,906.59 万元、手续费及佣金净收入 30,516.83 万元。 2、归属于母公司的净利润 二、财务状况 1、总资产 按合并报表，截至 2023年12 月31 日，公司总资产2,228,886.06 万 元，较年初增加584,152.53 万元，增幅为35.52%。 按合并报表，2023 年度归属于母公司所有者的净利润为 4,247.95 万元，上年同期为亏损 104,283.13 万元。 3、其他指标 按合并报表，公司2023 年度每股收益 0.0051 元；2023 年度公司加 权平均净资产收益率 0.48%。 按合并报表，公司 2023 年度经营活动产生的现金流量净额为 -203,138. ...

在资管新规的框架之下，持续严格的金融监管将推动信托行业进 入新的发展阶段，高质量发展成为趋势。按照信托资金来源划分，集 合资金信托占比开始超过单一资金信托，成为最主要的资金来源；按 照信托功能划分，投资类信托步入快速发展阶段，通道类业务占比的 不断下降，信托业回归主业、服务支持实体经济的转型取得明显成效。 （二）行业转型引领各公司发展转型 建元信托股份有限公司 未来三年资本管理及使用规划（2024 年-2026 年） 根据《信托公司净资本管理办法》，国家金融监督管理总局（以 下简称"金融监管总局"）对信托公司实行净资本管理，要求信托公 司按照各项业务的规模及金融监管总局规定的各项业务的风险资本 比例计算风险资本。信托公司应当持续符合净资本不得低于各项风险 资本之和的 100%以及净资本不得低于净资产的 40%两项指标。净资 本成为信托公司经营风险的最后一道防线，是衡量信托公司实力强弱、 抵御风险能力高低的重要指标。 信托公司资本金除了满足监管要求、抵御风险外，还需要满足安 全性、流动性和盈利性的要求，并根据宏观经济形势、监管政策导向、 市场变化等情况，按照公司经营范围和战略规划等灵活配置。为进一 步增强公司抗 ...

2023年会议情况 - 召开董事会9次，独立董事对16项议案均投同意票[5] - 召开7次风控与审计、2次薪酬与考核、3次关联交易委员会会议，独立董事全出席且同意[7] - 召开1次独立董事专门会议，独立董事同意相关议案[8] 独立董事履职 - 2023年独立董事应参加董事会9次，全出席，通讯5次，出席股东大会3次[6] - 参加多机构培训，为上交所录制约3小时课程[13][14] - 与中小股东沟通交流，公司转达意见[10] 公司决策 - 审议并披露2023年度与中行日常关联交易等议案，定价合规[15] - 续聘立信为2023年度审计机构[17] - 聘任总经理等高级管理人员[19] 未来展望 - 2024年独立董事将提供更多建设性意见[20]

(特) 建元信托股份有限公司 专项报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"让服务计师行业统一监管平台（http://acc.gor.gov.cn） 我在登录 您可使用手机"扫一扫"或进入"让服会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn） 我在登录 【 : 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于建元信托股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是建元信托管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计建元信托 2023 年度财务报表时所 审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行了核对,没 有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解建元信托 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况,汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 专项报告第1页 立信会计师事务所(特殊普通合 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 信会师报字[2024]第 ZA11 ...

信会师报字[2024]第ZA11639号 建元信托股份有限公司 鉴证报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业明该审计报告是否用具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 关于建元信托股份有限公司2023年度募集资金存放与使用 情况专项报告的鉴证报告 建元信托股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的建元信托股份有限公司(以下简称"建 元信托")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 建元信托董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资金专 项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相 关的内部控制,确保募集资金专项报告真实 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-024 建元信托股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—— 公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》的相关规定，建元信托股份有限公司（以下 简称"公司"、"本公司"、"建元信托"）就 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，公司向特定对象上海砥安投资管理有限公 司发行人民币普通股 4,375,310,335 股，每股价格人民币 2.06 元。公 ...

一、董事会风险控制与审计委员会基本情况 2023 年，公司第九届董事会风险控制与审计委员会由三名委员 组成，分别为独立董事郭永清先生、原董事王他竽先生、独立董事徐 新林先生。其中，独立董事郭永清先生担任主任委员，王他竽先生已 于 2024 年 1 月 2 日辞去公司董事会董事、董事会风险控制与审计委 员会委员职务。 建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2023 年度履职情况作如下报告： 三、董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 2023 年，董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"） 执行的外部审计工作进行了监督和评估，根据财务审计工作与 ...

2023年董事会情况 - 召开董事会9次，独立董事对16项议案均投同意票[5] - 独立董事应参加董事会9次，亲自出席9次，通讯参加3次，出席股东大会3次[6] 2023年专业委员会会议情况 - 召开2次提名、3次关联交易、1次战略委员会会议，独立董事均出席[7] 2023年其他事项 - 召开1次独立董事专门会议，对相关议案均投同意票[8] - 披露多份报告，独立董事认为财务信息公允[15] - 续聘立信为审计机构，独立董事同意[16] - 聘任高级管理人员，认为程序合规、候选人有资格[17][18] - 审议并披露关联交易事项[14][15] - 独立董事参加培训提升履职能力[13] - 对利润分配等事项发表同意意见[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续尽责，为公司提建议[19]

2024年第一季度营收情况 - 2024年第一季度营业总收入43,632,530.82元，同比增长295.80%[4] - 2024年第一季度营业总收入4363.25万元，2023年同期为1102.40万元[21] - 2024年第一季度营业总收入9730.82万元，2023年同期为5000.76万元[24] 2024年第一季度利润情况 - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润20,649,781.51元[4] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润38,316,161.57元[4] - 2024年第一季度净利润2064.98万元，2023年同期净亏损2179.29万元[22] - 2024年第一季度综合收益总额1553.17万元，2023年同期为 - 2179.29万元[23] - 2024年第一季度净利润2307.37万元，2023年同期净亏损2100.97万元[25] - 2024年第一季度综合收益总额1795.56万元，2023年同期为 - 2100.97万元[26] 2024年第一季度现金流情况 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -25,492,069.03元[4] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金7608.77万元，2023年同期为3018.16万元[27] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计10754.78万元，2023年同期为3181.34万元[27] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计13303.99万元，2023年同期为34851.53万元[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额 - 2549.21万元，2023年同期为 - 31670.18万元[27][28] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计82767.44万元，2023年同期为69176.37万元[28] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计314646.94万元，2023年同期为47.14万元[28] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 229.26万元，2023年同期为 - 12.31万元[28] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为75960614.49元，2023年同期为28640332.68元[29] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为31460114.86元，2023年同期为1462755.53元[29] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为107420729.35元，2023年同期为30103088.21元[29] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 19342584.67元，2023年同期为 - 1291081944.49元[29] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为827055581.84元，2023年同期为1664831889.33元[29] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为827060981.84元，2023年同期为1664831889.33元[29] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2319054847.13元，2023年同期为1664360461.79元[29] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2292565.77元，2023年同期为123082.46元[30] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 2292565.77元，2023年同期为 - 123082.46元[30] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 2340689997.57元，2023年同期为373155434.84元[30] 2024年第一季度每股收益情况 - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.0021元/股[4] - 2024年第一季度基本每股收益0.0021元/股，2023年同期为 - 0.0040元/股[23] 2024年第一季度净资产收益率情况 - 2024年第一季度加权平均净资产收益率为0.16%，较上年同期增加15.55个百分点[5] 2024年第一季度末资产情况 - 2024年第一季度末总资产22,292,079,596.32元，较上年度末增长0.01%[5] - 2024年3月31日公司货币资金为60,458,107.26元，较2023年12月31日的2,447,839,425.02元大幅减少[14] - 2024年3月31日交易性金融资产为11,836,605,488.63元，较2023年12月31日的9,546,373,636.76元有所增加[15] - 2024年3月31日应收账款为438,757,400.91元，较2023年12月31日的453,145,991.20元略有减少[15] - 2024年3月31日流动资产合计12,831,777,194.83元，较2023年12月31日的13,034,831,969.09元有所减少[15] - 2024年3月31日非流动资产合计9,460,302,401.49元，较2023年12月31日的9,254,028,605.74元有所增加[16] - 2024年3月31日资产总计22,292,079,596.32元，较2023年12月31日的22,288,860,574.83元略有增加[16] - 2024年第一季度末资产总计206.96亿元，较上期末206.83亿元略有增加[19] 2024年第一季度末所有者权益情况 - 2024年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益13,106,027,647.39元，较上年度末增长0.12%[5] - 2024年3月31日所有者权益合计13,812,166,118.18元，较2023年12月31日的13,796,634,443.03元有所增加[17] - 2024年第一季度末所有者权益合计131.85亿元，较上期末131.67亿元有所增加[20] 2024年第一季度末负债情况 - 2024年3月31日流动负债合计8,476,518,429.20元，较2023年12月31日的8,281,837,833.07元有所增加[16] - 2024年3月31日非流动负债合计3,395,048.94元，较2023年12月31日的210,388,298.73元大幅减少[16] - 2024年3月31日负债合计8,479,913,478.14元，较2023年12月31日的8,492,226,131.80元略有减少[16] - 2024年第一季度末负债合计75.11亿元，较上期末75.16亿元略有减少[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数66,812名[9] - 上海砥安投资管理有限公司持股4,951,853,439股，其中质押2,475,920,000股，冻结411,485,483股[9] 2024年第一季度其他收入情况 - 2024年第一季度利息收入362.08万元，2023年同期为7.03万元[21] - 2024年第一季度手续费及佣金收入4001.18万元，2023年同期为1095.37万元[21] 2024年第一季度成本情况 - 2024年第一季度营业总成本5190.15万元，2023年同期为4384.13万元[21]

建元信托股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是实施 "十四五"规划承前启后的关键一年。建元信托股份有限公司（以下 简称"建元信托"、"公司"）董事会坚持以习近平新时代中国特色 社会主义思想为指导,全面贯彻落实"两个一以贯之"要求，认真履 行《公司章程》赋予的各项职责，不断完善法人治理体系建设，恪尽 职守、勤勉尽责，在公司存量风险化解与经营发展等方面取得了富有 成效的进展，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况和 2024 年度工作计划报告如下： 第一部分 2023 年度主要工作情况 一、公司经营情况 2023 年度，公司实现营业总收入 33,423.41 万元，归属于母公司 所有者的净利润 4,247.95 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资 产 222.89 亿元，归属于母公司所有者权益 130.90 亿元，每股净资产 1.33 元，资产负债率 38.10%，公司实收股本为 98.44 亿元。公司各项 主要经营指标显著改善，核心指标均已达到监管标准，发展态势良好， 可持续经营能力不断增强。 ...