百川能源股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强百川能源股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（下称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定和《百川能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际， 制定本制度。 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事 会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二条 公司内部控制制度目标： （一） 确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二） 提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的 回报； （三） 保障公司资产的安全、完整；防范企业风险； （四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第三条 企业内部控制涵盖企业经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。建立有效的内部控制的内容包 ...

监事会同意根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作（2023 年 8 月修订）》等法律、行政法规、规范性文件的有关规定，对 《公司章程》进行修订。《关于修订<公司章程>的公告》及《公司章程》详见上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 本议案需提交股东大会审议。 审议情况：3 票赞成 0 票反对 0 票弃权 0 票回避 表决通过 证券代码:600681 证券简称:百川能源 公告编号:2023-044 百川能源股份有限公司 第十一届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 百川能源股份有限公司第十一届监事会第九次会议于 2023 年 12 月 11 日以 现场会议方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 8 日以书面递交、邮件或传真 方式送达监事，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次监事会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门 ...

股权结构 - 控股股东等持有公司股份732,758,144股，占总股本54.65%[2] - 百川资管持股512,608,484股，占比38.23%；王东海持股177,450,696股，占比13.23%[7] 质押情况 - 本次解质和质押后累计质押419,340,000股，占所持股份57.23%[2] - 百川资管本次解质57,210,000股，占其所持11.16%，占总股本4.27%[2] - 百川资管本次质押115,000,000股，占其所持22.43%，占总股本8.58%[5] - 王东海本次质押11,830,000股，占其所持6.67%，占总股本0.88%[5] - 百川资管解质后剩余质押292,510,000股，占其所持57.06%，占总股本21.82%[2] - 百川资管解质和质押前累计质押349,720,000股，后累计质押407,510,000股[7] - 王东海解质和质押后累计质押11,830,000股，占其所持6.67%[7] 到期情况 - 未来半年内到期质押235,300,000股，占所持32.11%，占总股本17.55%，对应融资余额8.6亿元[8] - 未来一年（不含半年内）到期质押57,210,000股，占所持7.81%，占总股本4.27%，对应融资余额6400万元[8] 其他 - 本次解除质押股份拟用于后续质押[4]

担保情况 - 2023年11月21日为百川燃气向民生银行、招行分别提供2亿、8000万担保[2] - 本次担保后为百川燃气担保余额11.681亿，可用额度8.319亿[2] - 2023年度为下属子公司等担保总额不超65亿，本次在额度内[3] - 新增担保后公司及子公司对外担保余额24.180413亿，占比65.82%[9] - 公司对子公司担保余额22.263013亿，占比60.61%[9] 百川燃气数据 - 百川燃气注册资本3.6亿，公司持股100%[4] - 2022年底资产47.738512亿，营收35.732292亿，净利润1.823958亿[4] - 2023年9月30日资产51.652647亿，1 - 9月营收22.007413亿，净利润1.056191亿[4]

2023 年 11 月 8 日，百川能源股份有限公司（以下简称"公司"）收到公司控 股股东百川资管发来的通知，现将相关信息披露如下： | 股东名称 | 百川资管 | | --- | --- | | 本次解质股份（股） | 56,000,000 | | 占其所持股份比例（%） | 10.92 | | 占公司总股本比例（%） | 4.18 | | 解质时间 | 2023/11/7 | | 持股数量（股） | 512,608,484 | | 持股比例（%） | 38.23 | | 剩余被质押股份数量（股） | 349,720,000 | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） | 68.22 | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） | 26.08 | 一、股份解质情况 本次解质股份拟用于后续质押。 证券代码：600681 证券简称：百川能源 公告编号：2023-040 百川能源股份有限公司 关于公司控股股东股份解质的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 公司控股股东廊坊百川资产管理有限 ...

营业收入及利润 - 2023年第三季度营业收入为751.45亿元，同比增长0.23%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为48.07亿元，同比下降8.38%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为42.93亿元，同比增长36.68%[4] - 2023年第三季度公司营业利润为173,877,957.59元，较上年同期182,711,065.44元有所下降[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-54.77亿元，同比下降3161.42%[5] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-54,768,293.23元，较2022年同期的1,788,982.76元下降[18] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-161,256,504.56元，较2022年同期的-752,766,367.63元增加[20] 资产及负债 - 总资产为792.08亿元，同比增长1.22%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为353.74亿元，同比下降3.70%[5] - 公司第三季度流动资产合计为1,458,658,295.53元，较上一季度增长了10,217,586.58元[13] - 公司第三季度流动负债合计为2,649,786,709.40元，较上一季度增长了232,833,821.17元[14] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为6,418,378,510.17元，与2022年同期的6,420,094,877.13元基本持平[21] - 公司2023年第三季度流动负债合计为836,189,354.45元，较2022年同期的397,280,887.22元增加[21] - 公司2023年第三季度所有者权益合计为6,218,794,909.69元，与2022年同期的6,447,173,393.90元基本持平[22] 股东情况 - 前10名股东中，廊坊百川资产管理有限公司持股最多，持股比例为38.23%[9] 其他 - 货币资金为53.14亿元，应收账款为42.55亿元，预付款项为12.10亿元[12] - 公司2023年第三季度收到的税费返还为13,029,759.74元，较2022年同期的64,019,077.27元下降[19] - 公司2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为191,842,237.31元，较2022年同期的194,699,731.71元下降[19] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为4,835,448.58元，较上年同期8,030,840.96元减少[24] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计为1,721,005,200.00元，较上年同期1,812,312,500.00元有所下降[25]

证券代码：600681 证券简称：百川能源 公告编号：2023-039 百川能源股份有限公司 关于公司控股股东股份解质和质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 二、股份质押情况 | 1、本次股份质押基本情况 | | --- | | 股东 | 是否 为控 | 本次质押 | 是否 | 是否 | 质押 | 质押 | | 占其 所持 | 占公 司总 | 质押 融资 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股数 | 为限 | 补充 | | | 质权人 | 股份 | 股本 | | | 名称 | 股股 | （股） | 售股 | 质押 | 起始日 | 到期日 | | 比例 | 比例 | 资金 | | | 东 | | | | | | | | | 用途 | | | | | | | | | | (%) | (%) | | | 百川 资管 | 是 | 57,210,000 | 否 | 否 | 2023/1 ...

证券代码：600681 证券简称：百川能源 公告编号：2023-038 （一）本次担保基本情况 1、公司拟向中国工商银行股份有限公司永清支行（以下简称"永清工行"） 申请借款。2023 年 9 月 28 日，公司子公司百川燃气有限公司（以下简称"百川 燃气"）、永清百川分别与永清工行签署《最高额保证合同》及《承诺书》，为公 司提供 3,000 万元连带责任保证。上述担保后，公司子公司为公司提供的担保余 额为 19,240 万元，可用担保额度为 60,760 万元。 2、公司子公司阜阳燃气拟向中国工商银行股份有限公司阜阳颍州支行（以 下简称"阜阳工行"）申请借款。2023 年 9 月 28 日，公司与阜阳工行签署《最高 被担保人名称：百川能源股份有限公司（以下简称"公司"、"百川能源"）、 阜阳国祯燃气有限公司（以下简称"阜阳燃气"）、永清县百川燃气有限 公司（以下简称"永清百川"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司子公司为百川能 源担保金额 3,000 万元，公司为阜阳燃气担保金额 5,000 万元、为永清百 川担保金额 15,000 万元。本次担保事项后，扣除已履行到期的担保，子 公司已累 ...

证券代码：600681 证券简称：百川能源 公告编号：2023-037 百川能源股份有限公司 2023 年半年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2023/10/11 | － | 2023/10/12 | 2023/10/12 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 8 月 21 日的 2023 年第一次临时股东大会审议通过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.15 元 相关日期 除公司自行发放对象外，公司其余股东的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算 系统向股权登记日上 ...

法律意见书 植德京(会)字[2023]0118 号 二〇二三年八月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话（Tel）：010-56500900 传真（Fax）：010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于百川能源股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 北京植德律师事务所 关于百川能源股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2023]0118 号 致：百川能源股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法 ...