捐赠原则 - 公司对外捐赠应遵循自愿无偿等原则[2][4][5] 捐赠相关 - 捐赠类型分公益性等三类[7][8] - 可捐赠财产包括现金和实物资产[10] 审批流程 - 年累计捐赠50万（含）以下由总裁办公会审批[12] - 50万以上、300万（含）以下经总裁办公会审议报董事会批准[12] - 超300万经总裁办公会和董事会审议报股东会批准[12] 其他要求 - 捐赠申请应包含事由等内容[12] - 经办部门应登记备案并评估总结建档案[13][15]

募集资金支取 - 1次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%，通知保荐或顾问[6] 募投项目管理 - 超期限且投入未达50%，重新论证可行性[10] - 自筹投入可6个月内用募集资金置换[13] 资金使用限制 - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[13] - 闲置资金补流单次不超12个月[15] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露使用情况[16] - 全部完成后节余低于500万或5%，定期报告披露[17] 超募资金使用 - 每12个月永久补流或还贷累计不超30%[18] 监督检查 - 内审至少半年检查一次[27] - 董事会半年度核查并出具报告[27] - 年度审计聘请事务所出具鉴证报告[28] - 二分之一以上独董可聘请，公司配合付费[28] 办法说明 - “以上”含本数，“低于”不含[33] - 经董事会、股东会批准后执行[34] - 由董事会负责解释[35]

董事候选人提名 - 单独或合并持股3%以上股东可提董事候选人[4] - 董事会或单独/合并持股1%以上股东可提独立董事候选人[4] 投票规则 - 累积投票制下，股东表决权等于持股数乘应选举董事名额[9] - 选举独董、非独董投票权数分别按对应人数计算[9] - 投选候选人数量不超应选董事名额[10] 投票有效性 - 投给候选人表决权总数多于全部表决权，投票无效[10] - 少于全部表决权，投票有效，差额视为放弃[10] 当选条件 - 当选董事得票数须超出席股东会股东所持有效表决权股份（未累积）二分之一[12] - 当选人数不足需进行第二轮选举或再次召开股东会选举[13]

治理制度 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理机制[2] - 制度由董事会审议通过后施行并负责解释[7][8] 工作流程 - 管理层向独立董事汇报经营等并安排考察[3] - 财务总监提交审计资料[3] - 安排独立董事与注会见面会[5] 职责义务 - 独立董事发表独立意见并签署确认意见[5] - 编制审议年报中负有保密义务[5] 协调保障 - 公司确保独立董事有效行权，董秘协调沟通[5]

大宗销售定义 - 房地产业务面向单一客户较大金额累计销售，不含资产出售[2] 销售决策金额标准 - 2000万（不含）以内依方案执行[7] - 2000万（含）-5000万（不含）区域办公会决定[7] - 5000万（含）-1亿（不含）总裁办公会决策[9] - 1亿（含）以上董事会决策并公告[10] 决策计算与备案 - 按连续十二个月累计，已审批不再累计[10] - 区域3个工作日内报内审部门备案[12] 监督检查 - 内审部门每年专项审计不少于一次[12] - 财务部门每年检查评价不少于一次[12]

制度概述 - 目的是提高公司规范运作和年报披露质量[2] - 适用范围包括公司董高监等相关人员[3] - 遵循实事求是、客观公正等原则[2] 责任追究 - 违规致年报差错应追责，恶劣情形从重处理[4][6] - 有效阻止后果可从轻、减轻或免处理[13] - 处理前听取责任人意见，形式多样[7][13] 执行信息 - 公司董高监追责可附带经济处罚[9] - 制度自董事会审议通过之日执行[12]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 特定情形下，临时股东会应在2个月内召开[4] 股东会提议与反馈 - 独立董事提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] - 10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[10] 股东提案 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[14] 股东会通知 - 召集人应在年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知[16] - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，需提前2个工作日公告[18] 股权登记与会议时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[18] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间在现场会前一日下午3:00至当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[21] 会议主持 - 董事长不能履职，由过半数董事推举1名董事主持[25] - 审计委员会召集人不能履职，由过半数成员推举1名成员主持[25] 会议记录 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[28] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[30] 重大事项决议 - 1年内购买、出售重大资产或担保超总资产30％需特别决议通过[33] 股份表决权限制 - 违规买入超部分股份36个月内不得行使表决权[34] 董事提名 - 3%以上股份股东可提名董事候选人[36] 独立董事提名 - 董事会、1%以上股份股东可提独立董事候选人[37] 方案实施 - 派现等提案通过，公司应在2个月内实施[40] 回购决议 - 回购普通股决议需2/3以上表决权通过[40] - 作出决议次日公告[41] 决议撤销 - 股东60日内可请求法院撤销违法违规决议[42] 信息披露 - 公告等在规定媒体和上交所网站公布[44] 规则解释与施行 - 规则由董事会负责解释[46] - 规则自股东会表决通过之日起施行[47]

内部审计制度概述 - 公司实行内部审计制度，对董事会负责[3] - 内部审计部门是执行机构，应配专业人员[5] 职责与权限 - 职责涵盖运营管理、内控等工作[11] - 有监督决策执行等十项具体职责[12] - 董事会授予查阅文件等权限[14] 工作流程 - 根据规划和计划拟定年度审计计划[17] - 实施审计前三天发通知书[20] - 外勤结束后五日拟定报告初稿[19] 质量控制与奖惩 - 建立内部审计质量控制政策程序[23] - 审计处理处罚方式包括限期纠正等[25] - 对相关人员有奖惩措施[26] 制度施行 - 制度自董事会审议通过之日起施行[29]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度以加强与投资者沟通[2] 管理原则及对象 - 投资者关系管理应遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[4] - 管理对象包括投资者、证券分析师、媒体、监管部门等[6] 沟通内容及方式 - 与投资者沟通内容涵盖公司战略、经营、财务等多方面信息[7] - 公司通过多种方式与投资者沟通交流，股东会应提供网络投票[7][8] 对外联系及支持行权 - 公司应在定期报告公布网址和电话，保证对外联系渠道畅通[9] - 公司应积极支持投资者行权，建立投诉处理机制[9] 说明会及信息披露 - 特定情形下公司应召开投资者说明会，董事长或总裁一般应出席[10] - 公司应关注媒体报道，履行信息披露义务，定期发布活动记录[11][14] - 信息披露指定报纸为《上海证券报》《证券时报》，指定网站为上交所网站[12] 管理限制及培训 - 投资者关系管理活动不得透露未公开重大事件信息等八类情形[16] - 证券事务部门应对相关人员进行投资者关系管理培训[16] 人员要求 - 公司董事及高管应遵守法规和承诺，保守公司机密[17] - 从事投资者关系管理员工需具备全面了解公司等七项素质和技能[18] 档案管理 - 公司建立健全投资者关系管理档案并记录活动情况[20] - 投资者关系管理档案记载参与人员等情况并分类存档[20] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[20] 制度生效及解释 - 本制度自股东会决议通过之日起生效，修改亦同[22] - 本制度解释权归属公司董事会[23]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人（或其他组织）[7] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[8] 关联交易审议披露 - 与关联自然人交易金额30万元以上，经独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[13] - 与关联法人（或其他组织）交易金额300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上，经独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[14] - 与关联人交易金额3000万元以上且占净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[14] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[17] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[18] 财务资助与担保 - 为关联参股公司提供财务资助，经非关联董事过半数、2/3以上出席董事审议通过并提交股东会[20] - 为关联人提供担保，经非关联董事过半数、2/3以上出席董事审议同意并提交股东会[20] 其他规定 - 相关额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[24] - 与关联人签订日常关联交易协议超3年，每3年重新审议披露[25] - 向关联人购买资产溢价超100%，对方未承诺需说明原因[26] - 拟与关联人发生交易，独立董事专门会议通过后提交董事会[27] - 披露关联交易向上海证券交易所提交公告文稿等文件，公告含交易概述等内容[30] - 与关联人共同投资等以公司投资金额计算适用规定[21] - 因放弃权利导致关联交易按情形适用规定[22] - 连续12个月内特定关联交易累计计算适用规定[23] - 日常关联交易按情况披露和履行审议程序[24]