审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占多数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 审计委员会会议 - 例会每年至少召开四次，每季度一次[12] - 召开前三天须通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] 审计委员会职责与任期 - 公司披露财务报告经其全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] 审计委员会办事机构与记录保存 - 以董事会办公室为日常办事机构[7] - 会议记录由董事会秘书保存[19]

管理层设置 - 公司设总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书[2] - 总经理由董事会决定聘任或解聘[4] - 副总经理由总经理提请董事会聘任或解聘[9] - 财务负责人由总经理提名董事会聘任[11] 会议安排 - 总裁办公会原则上每周召开一次[14] - 需二分之一以上应出席人员出席方可举行[13] - 议题应于会议前三天申报[25] - 议程及出席范围审定后于会议前一天通知[24] 报告要求 - 总经理向董事会作季度、中期和年度业务报告[19] - 每周向董事长书面报告总裁办公会情况[19] - 每月向董事会书面报告公司经营重要情况[19] 细则规定 - 细则由公司董事会负责解释[22] - 细则经公司董事会批准后实施[22]

信息披露时间要求 - 信息披露违规有关责任人处理结果需5个工作日内报上交所备案[7] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[9] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[9] 信息披露义务人 - 公司控股股东和持股5%以上的大股东属于信息披露义务人[4] 制度管理与监督 - 信息披露事务管理制度由董事会负责建立和实施[6] - 董事会办公室为信息披露常设机构，负责制订制度[6] - 独立董事和审计委员会负责对制度实施情况进行监督[6] 报告编制与审核 - 年度报告和中期报告需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[11] - 定期报告由董事会办公室汇总整理初稿，审计委员会审核，董事会审议，董事长签发，董事会秘书2个工作日内报上交所披露[18] 重大事项披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况需披露[12] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需披露[13] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[13] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时业绩预告[12] - 定期报告披露前业绩泄露等应及时披露财务数据[12] - 发生影响证券交易价格重大事件应立即披露[12] - 公司变更重要信息应立即披露[14] - 公司应及时履行重大事件披露义务及进展变化披露[14][15] 其他规定 - 招股说明书等应符合证监会规定且引用意见一致[8] - 公司解聘会计师事务所需说明原因和其陈述意见[24] - 公司发现已披露信息有误需及时发布更正等公告[19] - 公司各部门对重大事件信息应及时报告[22] - 董事和高管应保证报告在规定期限内披露[24] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[27] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[27] - 信息披露文件档案管理由董事会秘书负责[29] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[34] - 公司各部门宣传内容不得早于公司信息披露[32] - 公司拟披露信息符合特定情况可申请豁免披露[36] - 违反制度造成损失按相关办法追究责任[38] - 董事会秘书负责信息披露制度培训工作[40] - 公司发行信用类债券信息披露适用本制度[40] - 公司信息沟通不得提供内幕信息[31] - 信息披露应在指定媒体及场所发布[31] - 非交易时段发布重大信息需下一交易时段前披露公告[32] - 内幕信息公开前要控制知悉人员范围并保密[35]

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计支取超5000万元且达净额20%，通知保荐机构[6] 募投项目论证 - 搁置超1年或超期限投入未达50%，重新论证[8] 资金置换与补充 - 自筹资金预先投入，6个月内置换[9] - 闲置资金补充流动资金，单次不超12个月[11] - 12个月内累计用超募资金永久补充或还贷不超30%[11] 节余资金使用 - 低于100万或5%，年报披露，免特定程序[13] - 超净额10%，经审议和同意使用[13] - 低于净额10%，经审议和同意使用[13] - 低于500万或5%，定期报告披露，免特定程序[13] 募投项目变更 - 变更须经审议和同意，仅变地点董事会审议公告[15] 核查与报告 - 董事会半年度核查，出具报告并公告[17] - 年度审计，事务所出具鉴证报告交上交所[18] - 独董等可聘事务所，公司配合[18] - 保荐机构半年度调查，年度出核查报告交上交所[18] - 董事会披露报告结论性意见[19]

会议召开 - 公司每年至少召开一次独立董事专门会议[2] - 原则上提前三日通知并提供资料，紧急情况全体同意可免除[3] - 半数以上独立董事提议可召开临时会议[3] 会议组织 - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[3] - 三分之二以上独立董事出席方可举行[4] 审议决策 - 特定事项经会议前置审议，过半数同意后提交董事会[4] - 行使特别职权经会议审议且全体过半数同意[4] 资料保存 - 会议资料及记录至少保存十年[6] 其他事项 - 独立董事向年度股东会提交包含会议工作情况的述职报告[6] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[7]

审计部门设置 - 公司设由董事会领导的审计监察部开展内部审计工作[4] - 审计监察部设一名审计负责人并配若干审计人员[5] 审计部门职责 - 职责包括建立审计制度、监督经济活动等九项[5] - 有权审计所有工作、接触相关记录和人员[5] - 可根据董事会要求灵活安排审计项目[5] 审计人员工作流程 - 制定审计计划并合理安排工作[8] - 实施审计前送达通知书并做准备[9] - 出具审计报告并征求反馈意见[11] - 审计报告经负责人复核后提交董事会[11] 人员培训 - 公司定期和不定期对审计人员进行业务培训[13]

控股定义 - 公司控股公司指直接或间接控股比例超50%的子公司或具有实际控制权的子公司[2] 股东报告情形 - 持有公司5%（含5%）以上股份的股东出现特定情形应报告信息[4] 常规交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需报告[8] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且绝对金额超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需报告[8] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需报告[8] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[8] 重大诉讼仲裁报告标准 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项需报告[9] 制度相关 - 制度与法律、法规、规章和《公司章程》抵触时以其规定为准[15] - 制度中“以上”“超过”含本数[15] - 制度经公司董事会审议通过后生效[15]

薪酬与考核委员会设置 - 公司设薪酬与考核委员会，负责制定考核标准、薪酬政策等[2] - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 薪酬与考核委员会运作 - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[12] 薪酬方案决策 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施[7] - 经理人员薪酬分配方案报董事会批准[7] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案[7] 实施细则 - 本实施细则自发布之日起实施，由董事会审批和解释[15]

信息管理制度 - 制定外部信息使用人管理制度加强报告及事项管理[2] - 董事和高管遵守信息披露制度履行流程[4] 保密义务 - 董事等人员在特定期间负有保密义务[4] - 报送信息作内幕信息并提醒保密[6] 违规处理 - 外部人员泄密通知公司，公司向交易所报告公告[8] - 违规致损依法索赔，涉犯罪移送司法机关[6]

战略体系与规划 - 公司战略管理体系分总、业务子、职能子战略三个层次[6] - 战略规划按“五三一”周期运行，五年为一个规划期[7] - 公司战略规划原则上每五年编制一次[9] - 中长期与年度目标分解要量化资产规模、营业收入等指标[10] 战略制订与实施 - 总战略制订由战略企划部组织或委托外部机构协助完成[10] - 战略企划部会同有关部门分解战略任务及年度计划目标[13] 战略评估与调整 - 战略规划实施第三年开展中期评估与修订，一、二、四年开展年度评估与修订[15] - 内外部环境重大变化时需及时评估战略并决策[15] - 战略实施结果与目标偏差重大时，领导层要做调整或修订决策[16] 重大战略问题管理 - 重大战略问题涵盖国际国内政治经济等变化[17] - 战略企划部会同相关部门研究并提出应对措施[18] - 研究成果报告必要时征求党委会意见或报总裁办公会审议[19] - 研究成果实施情况形成专题报告报备战略企划部[20] - 战略企划部跟踪和评价应对措施实施效果[21] 其他管理措施 - 公司及业务平台应建立内外信息渠道[22] - 重视行业研究和战略管理人才引进培养[23] - 战略管理工作中建立保密制度[24] - 公司战略规划文档由战略企划部保管[25] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过及公告之日起生效实施，由战略企划部解释[26]