上海氯碱化工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和上海氯碱化工股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所2024年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度 审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。天职国 际审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜 任本次审计工作。 按照《审计业务约定书》，结合公司2024年年报工作安排，天职国际对公司 2024年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关 联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 天 ...

二、主要产品的价格变动情况（不含税） 上海氯碱化工股份有限公司 2024 年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所自 律监管指引第 3 号——行业信息披露：第十三号——化工》要求，现将 2024 年 度主要经营数据披露如下： 一、主要产品的产量、销售及收入实现情况 单位：万吨、万元 | 主要产品 | 2024 | 年 | 1-12 | 月产量 | 2024 | 年 | 1-12 月销量 | 营业收入 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 聚氯乙烯 | | | | 49.589 | | | 49.693 | 254,119.98 | | 烧碱 | | | | 114.550 | | | 111.111 | 283,395.46 | | 氯产品 | | | | 185.020 | | | 138.915 | 251,616.81 | 其中：氯产品 2024 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估2024年独立董事独立性[1] - 独立董事任职经历及自查文件真实准确[1] - 独立董事符合独立性要求[1] 意见时间 - 董事会出具意见时间为2025年4月15日[2]

附表 2 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方 名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司 核算的会 计科目 2024 年期 初占用资 金余额 2024 年度 占用累计 发生金额 (不含利息) 2024 年度 占用资金 的利息(如 有) 2024 年度 偿还累计 发生金额 2024 年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质 现控股股东、实际控 制人及其附属企业 小计 / / / / / 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 小计 / / / / / 其他关联方及其附属 企业 小计 / / / / / 总计 / / / / / 其他关联资金往来 资金往来方 名称 往来方与上市 公司的关系 上市公司 核算的会 计科目 2024 年期 初往来资 金余额 2024 年度 往来累计 发生金额 （不含利 息） 2024 年度 往来资金 的利息 （如有） 2024 年度 偿还累计 发生金额 2024 年期 末往来资 金余额 往来形成 原因 往来性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 上海华林工 业气体有限 公司 控股股东附属 企业的合营企 业 应收账款 189.03 3,502.77 3,498.83 1 ...

审计机构变更 - 公司拟将会计师事务所由天职国际变更为立信[2][4][12] - 变更议案已获董事会审计委员会和第十一届董事会第十四次会议通过[14] - 拟变更事项尚需提交公司股东大会审议通过后生效[14] 立信情况 - 2024年末立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[3] - 2024年立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[5] - 2024年立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元[5] 审计收费 - 2025年年报审计收费87.20万元，较2024年降3.11%[11] - 2025年内控审计收费32.80万元，较2024年降8.89%[11]

存款情况 - 存放于上海华谊集团财务有限责任公司存款年末余额792,058,328.36元，收息2,874,322.40元，付息及手续费1,066,441.47元[13] 贷款情况 - 向上海华谊集团财务有限责任公司贷款年末余额121,228,725.24元，付息及手续费7,403,975.42元[13] 借款情况 - 短期借款本年增减相抵，付息1,241,873.08元；长期借款年末无余额，付息6,162,102.34元[13] 审计与审批 - 审计公司于2025年4月11日出具无保留意见审计报告[4] - 汇总表于2025年4月11日获董事会批准[13]

公司概况 - 华谊财务公司2012年8月成立，初始注册资本3亿元，2014年增至6亿元，2015年增至10亿元（含500万美元）[1] - 股东构成：上海华谊控股集团占比30%，上海华谊集团股份占比64%，上海氯碱化工股份占比6%[2] - 公司注册资本100000万元人民币，法定代表人是徐力珩[2] - 公司注册地址为中国（上海）自由贸易试验区浦东南路1271号15楼[2] 业绩总结 - 截至2024年12月31日，公司资产总额2531492.90万元，较年初减幅1.04%[18] - 截至2024年12月31日，公司负债总额2336982.05万元，较年初减幅1.85%[18] - 截至2024年12月31日，公司所有者权益合计194510.85万元，较年初增幅9.92%[18] - 截至2024年12月31日，公司表外业务合计22354.32万元，较年初减幅63.80%[19] - 2024年度公司实现扣除资产减值损失后利润总额18082.97万元，较2023年度增幅51.84%[19] 资产质量与监管指标 - 截至2024年12月31日，公司自营信贷资产均为正常类资产[9] - 财务公司投资总额不超过公司资本净额的70%[9] - 截至2024年12月31日，公司投资的公募型货币基金和债券基金资产分类均为正常[10] - 2024年12月末公司贷款拨备率为2.57%，满足监管要求[13] - 截至2024年12月31日，公司实际资本充足率为13.45%等指标均符合监管要求[20] 用户数据 - 截至2024年12月31日，本公司及控股公司人民币存款余额75604.48万元，美元存款余额501.00万美元，贷款余额12122.87万元，贴现余额为0万元[21] - 本公司人民币存款余额占公司吸收的人民币存款余额的比例为3.31%[22] - 本公司在公司存、贷款金额符合《金融服务框架三方协议》约定[22]

业绩总结 - 2024年审计委员会召开7次会议审议多份报告及议案[2][3] 未来展望 - 2025年继续发挥专业职能完善内控体系制度建设[10] 其他新策略 - 聘请天职国际实施2024年度财务报告及内控审计并监督评估[4]

人员情况 - 截至2023年末，天职国际有合伙人89名、注册会计师1165名、从业人员8000余名，签过证券服务业务审计报告的注册会计师414名[2] 审计相关 - 2024年审计中就重大会计审计事项与专业技术部咨询，解决技术问题[8] - 2024年就重大会计审计事项达成一致，无意见分歧[9] - 2024年针对公司情况制定审计工作方案[10] 风险保障 - 截至2024年末，已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元[13]

会议安排 - 2025年4月3日发第十一届监事会第十次会议通知，4月11日现场召开[1] - 会议应到监事5人，实到5人[1] 议案表决 - 《2024年监事会工作报告》等多项议案表决均为5票同意、0票反对、0票弃权，部分需提交2024年度股东大会审议[1][2][3][4] - 《关于申请2025年度融资授信额度的议案》表决通过[3] - 《关于计提资产减值准备的议案》表决通过[3]