信息披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露[11] - 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[11] - 季度报告在前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露[11] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告披露时间[12] - 年度经营业绩和财务状况特定情形在会计年度结束后1个月内业绩预告[19] - 半年度经营业绩特定情形半年度结束后15日内预告[20][21] 信息披露内容 - 年度报告记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13] - 中期报告记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[15] - 季度报告记载重要提示、主要财务数据等内容[16] 信息披露审核 - 定期报告财务信息经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[18] 特殊情况披露 - 5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[25] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法正常履职达3个月以上需披露[25] 信息披露管理 - 董事会统一领导和管理信息披露工作，董事长是第一责任人[31] - 董事会秘书为主要责任人，负责协调组织等事务[31] - 董事会办公室是信息披露事务管理部门[31] 信息保密与报送 - 董事会秘书负责信息保密工作，内幕信息泄露时采取补救措施[33] - 5%以上股份股东或实际控制人情况变化告知公司并配合披露[36][37][38] - 董事、高管、持股5%以上股东等报送关联人名单及关系说明[37] 文件保存与编制 - 信息披露相关文件资料由董事会办公室保存10年[43] - 定期报告编制经多部门准备资料等程序[40][41] - 临时报告由信息披露义务人报告，董事会秘书组织披露[42] 信息披露程序 - 对外披露信息经提供部门核对等程序[43] 内部控制 - 建立并执行财务管理和会计核算的内部控制及监督机制[44] - 董事会及管理层负责内部控制建立和执行[44] - 审计委员会和审计工作部负责检查监督[44][45][46] 责任追究 - 信息报送失误造成损失或处罚，董事会追究相关当事人责任[46] - 董事、高管对信息披露负责，董事长等对临时报告和财报承担主要责任[48] - 保荐人等擅自披露公司信息，公司保留追责权利[48] - 相关人员信息披露违规造成损失，公司对责任人处罚[48] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜或冲突时按相关规定执行[50] - 制度经董事会审议通过后实施，由董事会负责解释[51]

风控管理目标与原则 - 开展风控管理要确保风险可控、信息沟通真实可靠等[3] - 建立和实施风控管理遵循全面性、系统性等原则[4][5] 风控管理组织体系 - 组织体系包括党总支、董事会等[8] - 董事会负责决定风险管理体系建设等[10][11] - 风控管理办公室负责建立架构等多项工作[12] 风控管理模式与监督 - 采取“集中、分层、分类”管理模式[17] - 聚焦业务领域优化职责权限和审批程序[18] - 总部对各单位风控管理实施监督评价，每3年全面覆盖[18] 风控管理报告与考核 - 报告机制分为定期和不定期报告[19] - 将各责任主体工作纳入绩效考核体系[20] 全面风险管理流程 - 包括收集信息、评估等环节[24] - 风险信息收集涵盖多种内外部信息[24] - 风险评估分日常和年度，有定性与定量方法[26] - 评估结果分为重大、重要和一般风险[26] - 风险管理策略有承担、规避等方式[27] - 针对不同风险采取不同处理措施[27] - 建立突发重大风险应急处理机制[28] 内部控制 - 要素包括内部环境、风险评估等[31] - 控制活动措施有不相容职务分离等[31] - 内部监督用于评价有效性并改进[33] - 分为日常监督和专项监督[34] - 各责任主体建立缺陷认定标准[34] - 各级部门跟踪整改情况[34] - 各责任主体定期自我评价[34] 风控管理文化 - 各责任主体建立具有风险合规意识的企业文化[36] - 风控管理文化融入企业文化建设全过程[37] - 全体员工树立风险相关意识和理念[37] - 风控管理部门宣扬理念等[37] 奖惩机制 - 对突出贡献者予以表彰和奖励[39] - 对违规人员追究责任[39]

投资分类 - 公司对外投资分为短期和长期投资，短期指持有不超一年，长期指超一年[2] 投资收益率与审批制度 - 商业类投资内部收益率及折现率应高于三者较高者[4] - 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度[6] 投资决策机构 - 公司党总支是对外投资研究讨论前置机构，股东会、董事会为决策机构[8] 短期投资流程 - 短期投资由对外投资管理部门预选机会和对象并编制计划，按审批权限实施[13] - 证券投资执行联合控制制度，至少两人操作且与资金、财务管理人员分离[13] 长期投资流程 - 长期投资评审小组编制年度计划，经初审、审议等程序审批[16] - 重大投资项目需聘请专家或中介机构论证、调查、评估等，需提交审计或评估报告[18] 投资后管理 - 投资评审小组完成投资后形成后评价专项报告并通报结果[21] - 公司财务部对投资项目每季度汇制报表并报告，预算调整需原审批机构批准[19] 投资收回与转让 - 公司可在投资项目经营期满、破产、不可抗力等情况下收回或核销对外投资[23] - 公司可在投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况下转让对外投资[24] 人员派出 - 公司对外投资组建合作、合资公司应派出董事、监事，对全资、控股子公司派出董事等人员[26] 财务核算与检查 - 公司财务部应对对外投资进行全面财务记录和会计核算，选择专业机构进行短期投资[29] - 公司每年度末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[29] 财务信息报送 - 公司子公司应每月向财务部报送财务会计报表[29] 财务监督 - 公司可向子公司委派财务总监监督财务状况[30] 信息披露与保管 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务，相关文件由各部门整理保管[32] 重大事项报告 - 子公司重大事项应及时报告公司董事长、总经理和董事会秘书[32] 违规处理 - 公司及所属单位相关工作人员违规造成损失将受处分，涉嫌犯罪移送司法机关[35]

北京金自天正智能控制股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司独立董事履职指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《北京金自天正智能控制股份有限 公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中充分发挥 参与决策、监督制衡 ...

股东会议事规则 北京金自天正智能控制股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的正常秩序和决议的合法性，提高股东会议事效率，维护全体股东的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东 会规则》（下简称"《股东会规则》"）《上市公司治理准则》（以下简称"《治理 准则》"）及《北京金自天正智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本《股东会议 事规则》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会由公司全体股东组成，是公司的最高权力机构，依法行使下 列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债 ...

（2025 年 10 月） 第一章 总则 北京金自天正智能控制股份有限公司 第一条 为了进一步规范北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《北京金自天正 智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 董事会议事规则 董事会由九名董事组成，设董事长一人，可以设副董事长一人。董事长和副董 事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书保管董 事会印章。 第二章 董事的资格及任职 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的 ...

北京金自天正智能控制股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称"《企业国有资 产法》"）国资委《关于加强中央企业融资担保管理工作的通知》（国资发财评规 〔2021〕75 号）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《北京金自天正智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称担保是指由法律规定的或者当事人约定的，以担保人的 信用或者特定财产为保障，在债务人不能履行债务时，由担保人代替债务人向债 权人偿还债务的行为。担保包括保证、抵押和质押，也包括出具 ...

北京金自天正智能控制股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《北京金自 天正智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 是由董事组成的委员会，主要负责研究制订公司董事及高级管理人员的考核标准并 进行考核；负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会 负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监（财务负责人）、董事会秘书、总法律 顾问。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事委员组成，其中独立董事委员二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名，由董事 会选举产生，委员选举由全体董事的过半数通 ...

北京金自天正智能控制股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《北京金自天正智能控制股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员 会，并制定本实施细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，是由董 事组成的委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由六名董事委员组成。 第四条 战略委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名并由董事会选举 产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名, 战略委员会主任委员（召 集人）由董事长担任,或由董事长提名经董事会选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任。 期间如有委员不再担任公司 ...

北京金自天正智能控制股份有限公司 公司章程 二〇二五年十月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第四章 股东和股东会 第五章 公司党的总支部委员会 第六章 董事会 第四节 会计师事务所的聘任 2 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书与董事会办事机构 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第九章 通知和公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第七章 高级管理人员 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第十二章 附则 3 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第一条 为规范北京金自天正智能控制股份有限公司的组织和行为，坚持和 加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维护 公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共 ...