关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人是关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[4] 交易审议披露规则 - 与关联自然人交易30万元以上经独董同意后董事会审议并披露[15] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需关注[16] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上需审计评估并股东会审议[16] 财务资助与担保 - 向特定关联参股公司提供财务资助需董事会和股东会审议[17] - 为关联人提供担保需董事会和股东会审议，为控股股东担保需反担保[17] 交易计算原则 - 连续12个月内与同一或相关关联人交易按累计计算[19] 日常关联交易 - 委托理财以额度计，期限不超12个月，时点金额不超额度[20] - 日常关联交易协议条款变化或续签需重新审议[21] - 首次发生按总金额审议，无金额提交股东会[21] - 预计金额超出需重新审议[21] - 协议期限超3年每3年重新审议披露[21]

新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，加强内部控制，优化董事会和经营管理层组织结构，促使董事会提 名、任免董事、高级管理人员的程序更加科学民主，规范公司董事会提名委员会 的议事程序，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规和规范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，特制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； 1 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 5 名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 信息披露管理制度 新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 二零二五年八月 | | | 第一条 为规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法 权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等国家法律法规、规范性文件及《新疆赛里木现代农业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司的实际，制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 本制度所称信息披露是指公司及相关信息披露义务人依据法律、行 政法规、部门 ...

战略与投资委员会 - 成员由5名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，主任委员由董事长担任[4][5] - 每年至少开一次会，2/3以上委员出席、过半数通过决议[11][12] 投资评审小组 - 由公司总经理任组长，设副组长一至二名[4] 职责分工 - 战略与投资委员会研究长期战略和投资决策并提建议[6] - 投资评审小组做决策前期准备并提交提案[9] 其他 - 细则董事会通过实施，由董事会解释修订[15]

担保与资产审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[2] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[2] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[4] - 公司在一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[4] 股东会召开 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[7] - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行；临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[17] - 董事人数不足6人等情形发生时，公司应在2个月内召开临时股东会[18] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[12] - 召集人应在收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[12] - 年度股东会应在召开20日前以公告方式通知各股东[12] - 临时股东会应在召开15日前以公告方式通知各股东[12] 投票相关 - 公司董事会等可公开征集股东投票权[23] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上等情况选举董事应采用累积投票制[23] - 公司利用上交所网络投票系统时，现场股东会应在交易日召开，网络投票有时间规定[19][20] 其他规定 - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，若出现应公告说明原因[14] - 公司为股东提供网络投票需签订服务协议并提供股东数据[18] - 股东会要求董事等列席会议的，他们应列席并接受股东质询[21] - 股东与股东会拟审议事项有关联关系时应回避表决[22] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次投票结果为准[24] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[26] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[26] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[26] - 会议记录保存期限不少于10年[28] - 股东会通过派现等提案后，公司应在2个月内实施具体方案[28] - 公司以减少注册资本等目的回购普通股，决议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[29] - 股东可请求法院撤销违法违规的决议[29] - 公司无正当理由不召开股东会，上交所可对股票及衍生品种停牌[32] - 股东会召集等不符合要求，证监会责令限期改正，上交所可采取措施[32] - 董事或董秘违规履职，证监会责令改正，上交所可采取措施，情节严重可实施市场禁入[32]

第一章 总 则 第一条 为了进一步规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 （2025 年 8 月修订） 新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第五条 董事会设董事长 1 名，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生。 第六条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第二条 本规则为《公司章程》的补充规定，公司召开董事会除应遵守本规 则的规定外，还应符合相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事 ...

审计委员会构成 - 成员为5名非高管董事，独立董事过半数且至少1名会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任[4] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议，提前3日通知[14] - 2/3以上成员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15] - 委员连续两次不出席，董事会可免其职务[15] 职责与流程 - 负责审核财务信息等工作[6] - 披露财务报告经全体成员过半数同意后提交董事会[7] - 审计工作组提供相关书面资料[11] 细则说明 - 由董事会负责解释和修订，审议通过之日起实施[18]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员[2] 任职条件 - 需良好品质、专业知识和经验，取得上交所认可资格证书[4] 职责与聘任 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责，由董事长提名，董事会聘任或解聘[7][11] 解聘与空缺处理 - 解聘需充分理由，空缺超三月董事长代行职责，半年内完成聘任[12][13] 报酬与责任 - 董事会决定报酬、考核工作，违规造成损失公司有权追责[15]

薪酬标准 - 独立董事每人每年税前津贴5万元[8] - 外部董事每人每年税前津贴2.38万元[8] - 董事长等高管年度薪酬不超兵团国企负责人基本年薪基数8倍[8] - 其他高管基本薪酬为企业负责人年度薪酬0.6 - 0.9倍，平均不超0.8[8] 激励机制 - 任期激励以3年为考核任期，标准不超任期内年薪总水平30%[9] - 任期激励收入任期结束后分两年支付，每年50%[9] 薪酬规则 - 高管兼多职薪酬就高不就低，不重复计算[9] - 绩效年薪以公司年度目标考核，重大事故“一票否决”[9] 调整与追责 - 董事薪酬调整需董事会审议并股东会通过[15] - 高管薪酬调整经董事会通过[15] - 特定情形可扣减或追回董高绩效奖金[17] - 公司实行董高内部责任追究机制[18] 制度实施 - 制度经股东会审议通过后2024年1月起实施[20] - 制度由董事会负责解释和制定[20]

新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进并保障独立董事 有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《新疆赛里木现代农业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定 本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过 半数同意后，方 ...