康美药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号-信息披露事务管理》等相关法律、法规的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"责任追究制度"是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或因其他个人原因导致年报信息发生重大差错、 给公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 本制度所称"年报信息披露的重大差错"，包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异以及被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第三条 本制度适用于下列人员：公司董事、高级管理人员、公司子公司及 分公司的负责人、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东以及与年报 信息披露有关的其他人员。 第四条 年报信 ...

康美药业股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 明确董事长的职责与权限，规范董事长的履职行为，充分发挥董事长在重大经营 决策中的核心作用，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事长一名，可设副董事长一名。董事长和副董事长由董事 会以全体董事的过半数选举产生。董事长任期三年，任期届满可连选连任。 第三条 董事长为公司的法定代表人。副董事长协助董事长工作，董事长不 能履行职务或不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或不 履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 第四条 董事长应遵守有关法律法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的 义务，维护公司的利益，实践和弘扬公司的文化。 第二章 董事长的任职资格 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司董事长： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破 ...

康美药业股份有限公司 证券违法违规行为内部问责管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提升康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 健全内部约束和责任追究机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 证券违法违规行为内部问责管理制度是指公司董事、高级管理人员 及其他相关人员在其工作职责范围内，因其故意或者重大过失违反证券相关法律 法规或上海证券交易所自律规则，被证券监管部门依法采取行政处罚、行政监管 措施或者纪律处分等惩戒措施及其他被问责事项，给公司造成严重不良影响或者 严重不利后果，公司应对其进行责任追究的制度。 第三条 内部问责的对象包括但不限于公司的董事、高级管理人员、中层管 理人员以及各分支机构负责人，纳入公司合并报表范围内的全资子公司和控股子 公司的董事、监事、高级管理人员。 第四条 公司内部问责应当坚持以下原则： （一）制度面前人人平等； 第二章 问责事项 第五条 ...

康美药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关法律法规、规章和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者 ...

康美药业股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工 作，提高内部审计工作质量，加强内部控制，防范经营风险，发挥内部审计工作 在促进公司经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第1101号——内部审计 基本准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适应于公司及所属各分（子）公司。 第三条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现 发展战略。 第二章 职责说明 第五条 审计部和审计人员 （一）公司设审计部，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范康美药业股份有限公司对募集资金的存储、使用和管 理，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）以及《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，同样适用本制度。 第二章 募集资金存储 康美药业股份有限公司 募集资金管理制度 第四条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资金专户"）集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作 其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称"超募资 金"）也应当存放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后 1 ...

康美药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资 效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 的相关规定，结合《公司章程》及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险及其他资产管理产品等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公 司或开发项目； （三） ...

第一条 为制定适合康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）发展的长远 战略规划，形成公司的核心竞争力，建立健全投资决策程序，提高重大投资决策 和效益和质量，完善公司的法人治理结构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《康美药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他法律法规的有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会下设的专门委员会，主要负责制定 公司长远发展战略和对重大决策进行研究并向董事会提出合理化建议。 第二章 委员会人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员及召集人由公司董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 康美药业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；建议召集人由公 司董事长兼任。 第六条 战略委员会委员的任职期限与同届董事会成员的任期一致。召集人 任届期满，连选可以连 ...

第一条 为进一步完善康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管理团 队的稳定性，有效调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理 水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》及《康美药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。 第三条 公司董事及高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： 康美药业股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 （一）公平原则：董事及高级管理人员薪酬水平应当符合公司经营发展情 况和业绩水平，同时与所在地区、行业同等岗位整体薪酬水平相符； （二）按劳分配与责、权、利相统一原则：董事及高级管理人员薪酬水平 与岗位责任大小、个人能力高低、绩效考核表现相符； （三）符合公司长远利益原则：薪酬水平与公司可持续发展相协调； 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露 ...

康美药业股份有限公司 第五条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进康美药业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上 市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《康美药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度应当符合法律、行政法规等规定，有利于公司的持续规范发 展、不得损害公司利益。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的独立性要求 第六条 独立董事必须 ...