北京空港科技园区股份有限公司 关联交易管理制度 北京空港科技园区股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范北京空港科技园区股份有限公司（以下简称公司）及其控股子公司 与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司及中小股东的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规和规范性文件及《公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外 投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其 控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 公司控股股东及实际控制人违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）公司关联交易应当依照本规则的规定严格履行决策程序和信息披露义务，关 联董事或关联股东在审议关联交易事项时应当回避表决； ...

北京空港科技园区股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 北京空港科技园区股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京空港科技园区股份有限公司（以下简称"公司" 或"空港股份"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特制定董事会薪酬与考核委员 会（以下简称薪酬委员会）实施细则。 第二条 薪酬委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制订公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬 政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的正副董事长、董事（不包括独 立董事），高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经 理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第十条 薪酬委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面 ...

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超一千股可一次全转[9][10] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让计算基数[11] 股票买卖限制 - 公司年度、半年度报告公告前十五日内董事和高管不得买卖股票[14] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内董事和高管不得买卖股票[14] 股份减持限制 - 董事和高管离职后六个月内不得减持[15] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查等未满六个月，董事和高管不得减持[15] - 董事和高管因涉嫌与公司有关证券期货违法犯罪被调查等未满6个月不得减持[15] - 董事和高管因涉及证券期货违法未足额缴纳罚没款不得减持（另有规定或用于缴款除外）[15] - 董事和高管被上交所公开谴责未满3个月不得减持[15] 股份变动报告 - 董事和高管股份变动应自事实发生之日起两个交易日内向公司报告并公告[19] 违规处理 - 公司视情节轻重对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职等处分[22] - 董事或高管在禁止买卖期内买卖公司股票，公司视情节处分，造成损失追究责任[22] - 给公司造成重大影响或损失，公司可要求承担民事赔偿责任[22] - 触犯国家法律法规，公司可依法移送司法机关追究刑事责任[22] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律、上交所规则和《公司章程》执行[24] - 制度与后续法规等抵触时按相关规定执行并修订[24] - 制度由董事会负责解释[24] - 制度自董事会审议通过后生效，修改时亦同[24] 公司信息 - 公司为北京空港科技园区股份有限公司[25] - 文档时间为2025年10月[25]

第一条 为进一步完善北京空港科技园区股份有限公司（以下简称"公司"或"空 港股份"）治理结构，提高信息披露质量，充分发挥董事会审计委员会在年报编制和 披露工作中的监督作用，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号—第六号 定期报告》工作要求以及《公司章程》《董 事会审计委员会实施细则》等规定，制订本规程。 第二条 审计委员会应积极履行其责任和义务，充分发挥审计委员会的审计和监 督作用，勤勉尽责。 第二章 会计师事务所的选聘 第三条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业 务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进行检查。 北京空港科技园区股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 北京空港科技园区股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第六条 出现上述第四条、第五条，审计委员会的沟通情况、评估意见及建议需 形成书面记录并由相关当事人签字，上述审计委员会的沟通情况、评估意见及建议需 形成书面记录并由相关当 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范北京空港科技园区股份有限公司（以下简称公司）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。本制度所 称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 北京空港科技园区股份有限公司 募集资金使用管理办法 北京空港科技园区股份有限公司 募集资金使用管理办法 第三条 公司应根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金 使用情况，履行信息披露义务。公司必须按披露的募集资金投向和股东会、董事会决 议及审批程序使用募集资金，并按 ...

北京空港科技园区股份有限公司 审计委员会工作细则 北京空港科技园区股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化北京空港科技园区股份有限公司（以下简称"公司"或"空港股 份"）董事会决策能力，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，推进 公司提高治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》（以下简称《上交所规范运作指引》）等规范性文件及《公司章程》， 特制定董事会审计委员会（以下简称审计委员会）工作细则。 第二条 审计委员会是董事会依据相应法律法规和《公司章程》设立的专门工作 机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，并负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制等职责的机构。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉 尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并 ...

北京空港科技园区股份有限公司 独立董事审阅年报工作制度 北京空港科技园区股份有限公司 独立董事审阅年报工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步提高北京空港科技园区股份有限公司（以下简称"公司"或"空 港股份"）信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监 会的要求以及《公司章程》《独立董事工作制度》《信息披露事务管理制度》等有关规 定，特制定本制度。 第二条 独立董事应当在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责地开展工作。独立董事应按照有关法律、行政法规、规范性文件和公 司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益不受侵 害。 第三条 每个会计年度结束后三十日内，公司管理层应向每位独立董事全面汇报 公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况、规范运作情况。同时，独立董事应当 根据情况通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职 责。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第十条 独立董事发现公司或者公司董事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行为 时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、 ...

北京空港科技园区股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的任免 北京空港科技园区股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京空港科技园区股份有限公司（以下简称"公司"或"空 港股份"）法人治理结构，促进公司规范运作，提高公司治理水平，规范公司董事会 秘书的选任、履职等工作职责，充分发挥董事会秘书作用，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》 等规定，特制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司与监管机构、上海证券交易 所之间的指定联络人，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 公司建立董事会秘书工作细则，并由董事会秘书分管证券事务管理部门 的工作，公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。 第四条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、公司章程和本细则的有关规定，承 担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己 和他人谋取利益。 第五 ...

北京空港科技园区股份有限公司 董事会议事规则 北京空港科技园区股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京空港科技园区股份有限公司（以下简称"公司" 或"空港股份"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件和《北京空港科技园区股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东会和《公司章程》的授 权，决定公司的重大事项，对股东会负责并报告工作。 第三条 董事会下设证券事务管理部门，处理董事会日常事务。 证券事务代表兼任证券事务管理部门负责人，负责保管董事会印章。 第四条 本规则适用于公司董事会、董事及本规则中涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会组成及职权 第五条 公司董事会由七名董事组成，其中三名为独立董事，设董事长一名， 副董事长一名。董事长 ...

北京空港科技园区股份有限公司 高风险投资管理制度 北京空港科技园区股份有限公司 高风险投资管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强北京空港科技园区股份有限公司（以下简称"公司"或"空 港股份"）高风险业务管理工作，规范风险投资行为，防范投资风险，健全和完 善高风险投资管理机制，确保公司资产安全，根据《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所交易规则》 等法律、法规及《公司章程》之规定，结合本公司实际制定本制度。 第二条 本制度所称"高风险投资业务"是指公司将来可能从事的经营风险 较高、易发生较大损失的涉及金融及衍生品交易的各项经营活动。具体包括股票、 基金、债券及权证等金融工具、外汇买卖、商品期货及衍生品交易、金融期货及 衍生品交易、委托理财等投资业务。 股票、基金、债券及权证等金融工具主要指公司在境内外证券交易所或其他 证券交易机构买卖其他上市公司流通股、基金、债券及权证等金融工具，不包括 公司以参股、控股为目的在长期投资科目核算的股权投资和以持有到期获取利息 为目的在长期投资科目核算的债券投资。 外汇买卖主要指公司在境内外外汇交易市 ...