公司治理结构调整 - 董事会架构取消副董事长设置 免去朱礼静副董事长职务 [8] - 公司拟取消监事会 免去虞卫兴和徐冬冬监事职务 监事会职权由董事会审计委员会行使 [8][59] - 监事会议事规则等监事会相关制度将相应废止 [8][59] 重大资本支出项目 - 2025年3月在内蒙古呼和浩特托克托经济开发区建设小品种氨基酸产业基地 [4] - 项目建成后将新增11,880吨/年氨基酸生产能力 包括L-色氨酸7,380吨/年 L-精氨酸2,100吨/年 L-异亮氨酸精品2,400吨/年 [4] 制度体系全面修订 - 修订28项公司治理制度 包括股东会议事规则、董事会议事规则、募集资金使用管理办法等 [12][16][18] - 制定会计师事务所选聘制度 完善审计监督机制 [48] - 所有制度修订议案均获得董事会全票通过（9票同意 0票反对 0票弃权） [9][12][14] 半年度报告审议情况 - 第九届董事会第二十二次会议审议通过2025年半年度报告及摘要 [5][6] - 第九届监事会第十二次会议确认半年度报告真实准确完整反映公司财务状况和经营成果 [53] - 半年度报告未经审计 [2] 股东大会安排 - 修订公司章程等议案需提交2025年第二次临时股东大会审议 [10][50] - 召开股东大会通知已同步披露于上海证券交易所网站 [50]

公司章程修订 - 将"股东大会"表述统一调整为"股东会" 删除"监事"及"监事会"相关描述 部分调整为"审计委员会"表述 [1] - 修订涉及《公司股东会议事规则》《公司董事会议事规则》等6项治理制度 需提交股东大会审议通过后生效 [1] 经营数据披露 - 根据上交所行业信息披露指引 披露2025年半年度与化工行业相关的未经审计经营数据 [2] - 披露内容包括相关产品的产量、销量及收入实现情况 以及产品和原材料的价格变动情况 [2] 业绩说明会安排 - 计划于2025年9月11日13:00-14:00通过上证路演中心召开半年度业绩说明会 [5] - 投资者可在9月4日至9月10日16:00前通过线上平台或邮箱进行提问预征集 [5][8] - 董事长崔巍、总裁李海江、财务总监陆黎明等高管将出席说明会 [6][7] 资产减值准备转回 - 转回原因包括：收到交易意向金案件执行款2138.37万元及霍尔果斯拜克影视清算款55.68万元 [12][13][14] - 合计转回坏账准备2194.05万元 增加当期利润总额2194.05万元 [14][15] - 该事项已获得法院胜诉裁定并进入执行阶段 财务影响数据未经审计 [12][14][15] 股东大会通知 - 将于2025年9月16日13:00在浙江德清公司会议室召开第二次临时股东大会 [18] - 采用现场投票与网络投票相结合方式 网络投票通过上交所系统进行 [18][19] - 会议将审议包括公司章程修订案在内的多项议案 其中3项为特别决议议案 [19]

股东大会基本信息 - 公司将于2025年9月16日13点00分在浙江省湖州市德清县玉屏路地理信息小镇C15幢公司会议室召开2025年第二次临时股东大会 [1] - 股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式 [1] - 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 投票时间为2025年9月16日9:15-15:00 [1] 投票安排与规则 - 融资融券、转融通业务相关账户及沪股通投资者的投票需遵守《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》相关规定 [2] - 持有多个股东账户的股东可通过任一账户进行网络投票 投票结果将适用于其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股 [3][4] - 同一表决权通过不同方式重复表决时 以第一次投票结果为准 [5] - 股东必须对所有议案表决完毕才能提交投票 [5] 参会资格与登记要求 - 股权登记日为2025年9月10日 当日收市后登记在册的A股股东有权参会 [7] - 参会登记时间为2025年9月12日及9月15日9:00-11:30 [8] - 股东可通过信函或传真方式办理登记 需提供身份证、证券账户卡等证明文件 [5][6][8] - 法人股东需提供营业执照复印件(加盖公章)及法定代表人资格证明 [5] 会议审议事项 - 本次股东大会将审议非累积投票议案 相关议案已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过 [2][3] - 无需要回避表决的关联股东 [3] - 具体议案内容详见公司2025年8月26日在指定媒体披露的相关公告 [3] 其他会务安排 - 出席现场会议的股东食宿及交通费用自理 [7] - 公司联系人为景霞 联系电话0572-8219166 传真0572-8237099 [7] - 会议报备文件包括提议召开本次股东大会的董事会决议 [7]

投资者关系管理总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理 加强沟通 完善治理 保护投资者合法权益[1] - 投资者关系管理通过信息披露 互动交流和诉求处理等活动 提升公司治理水平和整体价值[1] - 管理目的包括建立资本市场形象 完善公司治理 形成服务投资者的企业文化 实现价值最大化[1] 基本原则与工作对象 - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则[2] - 工作对象涵盖在册及潜在投资者 证券分析师 财经媒体 监管机构和其他相关方[2] 沟通内容与禁止行为 - 沟通内容包含发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息等九大类别[2] - 严禁透露未公开重大信息 发布误导性内容 价格预测 不公平对待中小股东等八类行为[3] 沟通渠道与方式 - 公司需通过官网 新媒体 电话 邮箱等多渠道开展投资者关系管理[3] - 采用股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 现场参观等方式进行沟通[3][4] - 需设立专人负责的投资热线和邮箱 保证畅通并及时更新公布信息[4] 信息披露与股东会议 - 信息披露需真实准确完整 简明清晰 公平及时[4] - 股东会议应提供网络投票 为中小股东参与提供便利和交流时间[4] 投资者说明会召开情形 - 规定五类必须召开说明会的情形：分红未达标 终止重组 股价异常波动 重大事件受质疑等[5] - 年报披露后需召开业绩说明会 说明行业状况 战略 财务 分红等内容[5] 投资者权益保障 - 公司需积极支持股东权利行使 配合调解纠纷 承担诉求处理首要责任[6] - 需明确区分宣传与媒体报道 避免影响媒体独立性 必要时予以回应[6] 现场参观与人员要求 - 现场参观需合理安排 避免泄露未公开信息 由两人以上陪同并专人回答问题[6] - 沟通需注重效率 优先使用互联网方式降低成本[6] 组织架构与职责分工 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为主管负责人 董事会办公室为职能部门[7] - 主要职责包括制度拟定 活动组织 诉求处理 渠道维护 股东权利保障等八项[7] 具体实施与档案管理 - 董事会办公室负责信息披露 股东会支持 投资者咨询 分析师会议等具体工作[8] - 工作人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力和行业认知四大素质[9] - 需建立保存至少3年的投资者关系管理档案 记录活动详情和交流内容[9]

财务公司基本情况 - 亨通财务有限公司为经国务院银行业监督管理机构批准设立的非银行金融机构 持有有效金融许可证和营业执照 具备独立法人资格 [1][2] - 注册资本为14亿元人民币 控股股东亨通集团有限公司持股52% 江苏亨通光电股份有限公司持股48% [2] - 经营范围为企业集团财务公司服务 注册地址位于吴江经济技术开发区中山北路2288号 [2] 内部控制体系 - 建立完善的三层治理结构：决策层包括股东会、董事会及下设四大专业委员会（战略发展委员会、风险管理委员会、审计委员会、投资决策委员会） 经营层包括高级管理人员及贷款审核委员会、投资审查委员会和8个业务部门 监督层包括监事会和审计稽核部 [2][3][4] - 制定七大类220项法人治理规章制度 截至2025年6月末新增制度3项 修订11项 废除4项 实现全覆盖分级授权管理 [6] - 业务操作严格执行《结算业务管理办法》《存款业务管理办法》《资金管理办法》等制度 遵循"业务发展 制度先行"原则 [7][8] 风险管理措施 - 信贷业务实行审贷分离与分级审批机制 建立贷款到期前20工作日预警制度 2025年上半年开展2次合规检查 发现问题全部整改完成 [8][9] - 投资业务执行投审分离机制 按风险限额设定止损点 投资审查委员会实行集体审议表决 总经理拥有一票否决权 [10] - 审计稽核部独立开展全面稽核检查 流动性风险管理信息系统实现存贷比、流动性比例等监管指标实时监测 [11][12] 经营与监管指标 - 截至2025年6月末总资产60.69亿元 负债44.06亿元 所有者权益16.63亿元 上半年营业收入4500.72万元 净利润2664.20万元（未经审计） [12] - 所有监管指标均符合《企业集团财务公司管理办法》要求 包括贷款比例（≤80%）、集团外负债/资本净额等核心指标 [13] - 反洗钱风险控制系统对客户进行风险分级 监测大额可疑交易 报告期内未发生异常交易及重点可疑交易报告 [13] 关联业务情况 - 浙江亨通控股在财务公司存款余额1.96亿元 占其存款总额34.66% 无贷款余额 未出现头寸不足导致的支付延迟 [14] - 公司在其他银行贷款余额5.81亿元 存款余额3.69亿元 未持有对外投资理财余额 [14]

公司治理结构调整 - 取消监事会设置 监事会的职权由董事会审计委员会行使 相关监事会制度相应废止 [1] - 取消董事会架构中副董事长设置 [1] - 明确法定代表人由董事会选举产生 法定代表人辞任需在30日内确定新人选 [2] 公司章程条款修订 - 公司章程第一条修订 增加维护职工合法权益的表述 [1] - 新增法定代表人职责条款 明确其民事活动法律后果由公司承担 [2] - 公司资产责任条款修订 明确公司以其全部财产对债务承担责任 [2] - 公司章程法律效力条款修订 细化股东诉讼权利范围 [3][4] - 公司发起人信息更新 股份总数明确为75,023,500股 各发起人持股数量调整 [5] - 修订股份财务资助条款 允许特定情况下提供财务资助 但总额不得超过已发行股本总额10% [6] - 增加资本方式条款修订 将公开发行/非公开发行股份改为向不特定/特定对象发行股份 [7] - 股份转让限制条款修订 删除监事转让限制 调整董事高管转让比例至25% [7][8] - 内幕交易收益归入条款修订 删除监事相关表述 扩大关联人范围至配偶父母子女 [9] - 股东权利条款修订 增加复制权 查阅范围扩大至会计账簿和会计凭证 [9] - 股东会决议效力条款新增 明确决议不成立的四种情形 [13] - 股东诉讼条款修订 将监事会相关职责全部调整为审计委员会 [13][14] - 控股股东义务条款全面重构 新增八项具体行为规范 [18] - 股东会职权条款修订 删除监事会相关职权 增加发行公司债券授权 [19] - 临时股东会召集条款修订 将监事会提议权调整为审计委员会 [20] - 股东提案权门槛从3%股份降至1%股份 [26] - 董事任职资格条款修订 增加失信被执行人和交易所公开认定限制情形 [47] - 董事忠实义务条款扩充 增加利益冲突规避要求 细化关联交易规范 [51] 股东会运行机制优化 - 股东会召开形式增加电子通信方式 [20] - 独立董事提议召开临时股东会需经全体独立董事过半数同意 [20] - 明确审计委员会在股东会计票监票中的补充作用 [44] - 股东会表决结果公布要求现场结束时间不得早于网络方式 [46] - 董事选举采用累积投票制时 明确投票权分配规则 [42] 数据披露更新 - 公司整体变更发起设立时股份总数为75,023,500股 [5] - 各发起人持股数量更新：升华集团6036.39万股 源裕投资814.01万股 浙江科技风险投资300.09万股 浙江泛美201.81万股 浙江名策150.05万股 [5]

核心经营数据 - L-色氨酸产量1,940.40吨（折百） 销量2,007.39吨（折百） 实现营业收入8,696.47万元 [1] - 蒸汽产量856,866吨 销量545,515吨 实现营业收入11,383.81万元 [1] 产品价格变动 - L-色氨酸销售均价43,322.28元/吨 较去年同期60,951.41元/吨下降28.92% [1] - 蒸汽销售均价208.68元/吨 较去年同期229.95元/吨下降9.25% [1] 原材料采购成本 - 葡萄糖采购均价2,200.53元/吨 同比下降9.61% 主要受上游玉米淀粉价格变动影响 [1] - 煤炭采购均价687.97元/吨 同比下降6.06% 主要因煤炭市场供求关系变化导致采购价下降 [1]

资产减值准备转回概述 - 公司因与波梅山保税港区浆果晨曦新媒体投资中心及喻策的《重组意向性协议》终止 浆果晨曦未返还3亿元交易意向金 公司对应收浆果晨曦交易意向金26620万元全额计提坏账准备 [1] - 浙江省德清县法院判决公司胜诉 案件进入执行阶段 本年度已收到交易意向金案件执行款2138.37万元 [2] - 收到霍尔果斯拜克影视财产清算款55.68万元 该公司已于2022年6月移交破产清算管理人且不再纳入合并范围 并于2024年7月被宣告破产 [1][2] 财务影响 - 转回已计提坏账准备2194.05万元 增加当期利润总额2194.05万元 [2] - 转回金额包含交易意向金执行款2138.37万元及拜克影视清算款55.68万元 [2] - 该财务数据未经审计 最终以年度审计结果为准 [2] 合规性说明 - 本次资产减值准备转回符合《企业会计准则》及相关法律法规要求 [2] - 转回操作符合公司会计制度规定 不存在损害公司及股东利益的情形 [2] - 该事项不会对公司正常生产经营活动造成影响 [2]

公司业绩说明会安排 - 会议将于2025年9月11日13:00-14:00通过上证路演中心网络互动方式召开 [1][2] - 投资者可在2025年9月4日至9月10日16:00前通过官网预征集栏目或公司邮箱600226@zjhtkg.com提前提问 [1][3] - 参会高管包括董事长崔巍、总裁李海江、财务总监陆黎明、董事会秘书景霞及独立董事郦仲贤 [2] 会议内容与参与方式 - 说明会重点针对2025年半年度经营成果及财务指标与投资者进行交流 [2] - 投资者可通过登录https://roadshow.sseinfo.com实时参与互动 [2][3] - 说明会后续内容将通过上证路演中心网站向投资者开放查阅 [3] 公司信息披露 - 公司已于2025年8月26日正式发布2025年半年度报告 [2] - 说明会答复范围限于信息披露允许范畴内普遍关注的问题 [2] - 联系方式为董事会秘书景霞（电话0572-8219166，邮箱600226@zjhtkg.com） [3]

核心观点 - 公司制定内幕信息知情人管理制度以规范内幕信息管理 加强保密工作 维护信息披露公平性 保护投资者合法权益 [1][2] 内幕信息范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或对证券市场价格有重大影响的未公开信息 [6] - 未公开指未在中国证监会指定信息披露媒体正式披露的信息 [7] - 具体范围包括经营方针重大变化、重大投资行为（如一年内购买出售资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押质押出售报废一次超该资产30%）、重要合同订立、重大债务违约、重大亏损、生产经营外部条件重大变化、董事或总裁变动、持股5%以上股东或实际控制人持股控制情况较大变化、分配股利或增资计划、重大诉讼仲裁、涉嫌犯罪被立案调查、股权结构或生产经营状况重大变化、债券信用评级变化、重大资产抵押质押出售转让报废、未能清偿到期债务、新增借款或对外担保超上年末净资产20%、放弃债权或财产超上年末净资产10%、重大损失超上年末净资产10%、季度半年度年度报告及财务报告、业绩预告快报盈利预测、新法律法规行业政策重大影响、发行新股或再融资方案股权激励方案决议、法院裁决禁止控股股东转让股份、5%以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或限制表决权、主要资产被查封扣押冻结或抵押质押、主要或全部业务停顿、获得大额政府补贴、变更会计政策会计估计、前期信息披露差错被责令改正或更正等 [8][4] 内幕信息知情人范围 - 内幕信息知情人定义为内幕信息公开披露前能直接或间接获取内幕信息的单位和个人 [9] - 具体范围包括公司董事高级管理人员、持股5%以上股东及其董事高级管理人员和实际控制人及其董事高级管理人员、控股或实际控制的公司及其董事高级管理人员、公司各部门分公司控股子公司负责人及因职务或业务往来可获取内幕信息人员、收购人或重大资产交易方及其控股股东实际控制人董事高级管理人员、因职务工作可获取内幕信息的证券交易场所证券公司证券登记结算机构证券服务机构有关人员、因法定职责对证券发行交易或公司收购重大资产交易进行管理可获取内幕信息的主管部门监管机构工作人员、前述人员配偶子女父母、国务院证券监督管理机构规定的其他人员 [10][5][6] 内幕信息知情人登记备案 - 公司需在内幕信息依法公开披露前如实完整填写内幕信息知情人档案 记录知情人名单及知悉时间地点依据方式内容等信息 [11] - 档案内容包括姓名或名称身份证件号码或统一社会信用代码、所在单位部门职务或岗位联系电话与上市公司关系、知悉内幕信息时间方式地点、内幕信息内容与所处阶段、登记时间登记人等其他信息 [12] - 知悉时间指知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间 知悉方式包括会谈电话传真书面报告电子邮件等 信息阶段包括商议筹划论证咨询合同订立内部报告传递编制决议等 [12][7] - 公司董事高级管理人员及各部门控股子公司及可实施重大影响的参股公司主要负责人需在内幕信息形成初始及时报告董事会秘书并配合登记备案工作 [13] - 公司股东实际控制人及其关联方研究发起重大事项或发生对证券交易价格有重大影响事项时需及时通知公司并填写提交内幕信息知情人档案 [14] - 证券公司会计师事务所律师事务所等证券服务机构受托开展对公司证券交易价格有重大影响业务时需及时填写提交内幕信息知情人档案 [8] - 公司进行收购重大资产重组发行证券合并分立分拆上市回购股份等重大事项时除填写内幕信息知情人登记表外还需填报重大事项进程备忘录 内容包括筹划决策过程中关键时点时间参与人员名单筹划决策方式等 并需相关人员签名确认 [9][10] - 公司需在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送浙江证监局和上海证券交易所 [10] - 内幕信息知情人需对登记内容真实准确完整负责 分阶段送达档案 完整档案送达时间不晚于内幕信息公开披露时间 [15] - 行政管理部门人员接触内幕信息需按行政部门要求登记 公司需按一事一记方式登记行政管理部门名称接触原因知悉时间 [16] - 公司发生重大资产重组高比例送转股份导致实际控制人或第一大股东变更的权益变动要约收购发行证券合并分立分拆上市回购股份等事项时需按上海证券交易所规定报送内幕信息知情人档案信息 [17][13] - 筹划重大资产重组时需于首次披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案 首次披露后方案重大调整终止重组或未披露重要要素时需补充提交档案 股票交易异常波动时需更新档案 [12] - 董事会办公室需核实档案完整性后存档 并根据需要向监管机构报备 档案及备忘录自记录之日起至少保存10年 [14] 内幕信息保密管理及责任追究 - 内幕信息知情人需对内幕信息保密 在内幕信息公开前不得以任何形式对外泄露 [21] - 内幕信息知情人需采取必要措施将信息知情者控制在最小范围内 [22] - 内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票 [23] - 公司股东实际控制人不得滥用股东权利支配地位要求公司提供内幕信息 [24] - 非内幕信息知情人需自觉不打听内幕信息 一旦知悉即成为内幕信息知情人受制度约束 [25] - 公司需对内幕信息知情人买卖本公司证券情况进行自查 发现内幕交易泄露内幕信息或建议他人利用内幕信息交易时需核实并追究责任 在2个工作日内将情况及处理结果报送上海证券交易所及中国证监会浙江证监局 [26] - 内幕信息知情人泄露内幕信息或利用内幕信息进行内幕交易散布虚假信息操纵证券市场或欺诈活动时公司将按情节轻重进行处罚或要求承担赔偿责任 涉嫌犯罪时依法移交司法机关追究刑事责任 [27] - 持股5%以上股东实际控制人控股子公司及其董事高级管理人员及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人若擅自披露公司信息造成损失 公司保留追究责任的权利 [28] 附则 - 制度未尽事宜或与有关规定抵触时按国家有关法律法规及公司章程等规定执行 [29] - 制度由公司董事会负责解释和修订 [30] - 制度经公司董事会审议通过后实施 [31]