安徽金种子酒业股份有限公司 对外担保管理制度 (2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和部门规章以及《公 司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其他单位或 个人（含公司控股子公司）提供的担保，包括：公司为债务人（被担保方）进 行资金融通，向债权人提供保证、抵押、质押担保，以及反担保（包括第三人 为公司向公司债权人提供担保时要求公司提供的反担保；公司向被担保方提供 担保时，被担保方向公司提供的反担保）。 本制度所述的对外担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司及公司控股或参股子公司（以 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董高人员等[8] 档案报送 - 重大资产重组等事项需报送内幕信息知情人档案[11] - 报送时至少包括公司及其董高人员等[12] - 档案应含姓名、证件号码等内容[13] - 相关主体涉及重大事项应填本单位内幕信息知情人档案[14] - 完整档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[15] 重大事项备忘 - 重大事项应制作《重大事项进程备忘录》，相关人员签名[16] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送知情人登记表及备忘录[16] - 档案及备忘录至少保存十年[16] 责任与管理 - 董高应配合登记报送，部门和子公司负责人是第一责任人[17] - 对外提供内幕信息须经董秘批准并备案[18] - 知情人在内幕信息披露前不得泄露、交易或谋利[20] - 发现违规核实追究责任，二日内报送相关机构[21] - 违规人员视情节处罚，造成损失可要求赔偿[21] - 中介违规视情况提示、终止合作或提请处罚[21] 协议相关 - 乙方不得利用未公开内幕信息买卖证券及衍生品[30] - 经要求乙方归还内幕信息载体，不得留存[30] - 接受方依法披露不违约[30] - 乙方违约承担法律和赔偿责任[31] - 协议争议先协商，不成诉诸甲方所在地法院[31] - 协议自签署生效，一式两份，甲乙各执一份[32][33] - 未尽事项不免除法定保密义务[33] 记录要求 - 内幕信息知情人档案一事一记[36] - 重大事项进程备忘录一事一记[40]

制度制定 - 公司制定内部控制评价管理制度规范评价工作[2] - 制度由董事会负责制定、修改、解释[26] 评价原则与要素 - 内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性原则[2] - 围绕内部环境等要素进行评价[7] 评价类型与时间 - 分为年度评价和日常评价[4] - 年度评价在年度结束后至年报提交董事会审议前完成[4] - 年度内部控制评价报告基准日为12月31日，应于基准日后4个月内报出[20] - 审计部门不定期组织日常评价[20] 评价程序与缺陷 - 评价程序包括制定方案等环节[11] - 内部控制缺陷分设计和运行缺陷，有重大、重要和一般之分[15] 报告与监督 - 评价报告分年度和日常报告，由审计部门组织实施[18] - 若有非标准审计报告或重大缺陷，董事会需专项说明[18] - 年度报告应报经董事会批准后披露或报送[20] - 公司应同时披露年度评价报告和审计报告[20] - 所有评价活动由董事会及审计委员会统一监督[23] 其他规定 - 评价相关档案保存不少于十年[21] - 管理层和董事会根据结论实施奖惩[24] - 制度规定与其他规定不一致时以其他规定为准[26] - 制度自董事会审议通过之日起执行[27]

安徽金种子酒业股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 （2025 年 12 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《安徽金种子酒业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持 一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 ...

安徽金种子酒业股份有限公司 "三重一大"集体决策制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）决策行 为，提高决策水平，防范决策风险，保证公司的科学发展，根据《中华人民共和 国公司法》《中国共产党党章》《关于进一步推进国有企业贯彻落实"三重一大" 决策制度的意见》以及《公司章程》等相关要求，结合公司实际制定本制度。 第二条 本制度所称"三重一大"是指公司的重大决策事项、重要人事任免 事项、重大项目安排事项及大额度资金运作事项。 重大决策事项：是指依照有关法律法规、公司章程、制度规定，应当由党委 会、股东会、董事会、总经理办公会、职工代表大会决定的事项。 重要人事任免事项：是指公司董事、高级管理人员以及其他经营管理人员的 职务调整事项。 重大项目安排事项：是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装 备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。 大额度资金运作事项：是指超过规定限额的资金调动和使用。 第三条 公司决定"三重一大"事项，坚持遵循以下原则： （一）党的领导。在完善公司治理中加强党的领导，充分发挥党委领导作用。 （二）集体决策原则 ...

（2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）股东及董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列减持行为： （一）大股东减持：即公司持有 5%以上股份的股东、实际控制人（以下统 称 "大股东"）减持股份；大股东减持其通过上海证券交易所集中竞价交易方式 买 入的公司股份或者减持其参与公开发行股份而取得的公司股份，根据《上海证 券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》 的规定执行； 安徽金种子酒业股份有限公司 股东及董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 （二）特定股东减持：即大股东以外的股东，减持其所持有的公司 ...

安徽金种子酒业股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 12 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范公司的投资管理，提高公司投资决策的合理性和科学性，规 避投资风险，强化决策责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标， 现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件以及《安徽金种子酒业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司是指公 司持有其超过 50%的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外投资的原则 第三条 投资决策管理应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保决策 科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。 第四条 公司应当根据投资目标和规划，合理安排资金投放结构，科学确定 投资项目，拟订投资方案，重点关注投资项目的收益和风险。公司选择投资项目 应当突出主业，谨慎从事股票投资或衍生金融产品等高风险投资。 公司境外投资还应考虑政治、经济、法律、市场等因素的影响。 公 ...

安徽金种子酒业股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范安徽金种子酒业股份有限公司(以下简称"公司") 对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事务的管理，在充分维护公司股东利益的基 础上更好地参与社会公益和慈善事业、积极履行社会责任，有效提升公司品牌 形象，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股子公司自愿无偿将其 有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系 的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 第五条 权责清晰：公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个 人名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实公司正当的捐赠意愿，要 符合公益的目的，不得将捐赠资产挪作他用，必要时有权要求受赠人定期向公 司通报捐赠落实情况。 ...

安徽金种子酒业股份有限公司 全面风险管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为了防范、控制和化解公司在复杂多变的经营环境中，随时可能发 生或出现的风险与危机，保证公司战略目标的实现和公司经营的持续、稳定、健 康发展，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内 部控制应用指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律法规， 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本办法适用于公司各部门及各子公司的风险管理工作。 第三条 本办法所称风险，是指在公司未来发展过程中,各种不确定性对公司 实现其战略及经营目标的影响。 第四条 本办法中所称全面风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理 的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建 立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第二章 风险管理的目标、原则与框架 第五条 公司风险管理的总体目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行； （二）保证将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （三）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不 ...

证券代码：600199 证券简称：金种子酒 公告编号：临 2025-044 安徽金种子酒业股份有限公司 关于不再设立监事会暨修订《公司章程》及制定、修 订公司部分治理制度的公告 安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 2 日召 开了第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于不再设立监事会暨修订<公司章程>的议案》和《关于制定、修订公司部分治理 制度的议案》，现将具体内容公告如下： 一、关于不再设立监事会的说明 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《关于新<公司法> 配套制度规则实施相关过渡期安排》以及证监会《上市公司章程指引（2025 年 修订）》（以下简称"《章程指引》"）等规定，结合公司实际情况，公司将不再 设置监事会，其职权由董事会审计委员会行使，《安徽金种子酒业股份有限公司 监事会议事规则》相应废止。 在公司股东大会审议通过不再设立监事会事项前，公司第七届监事会仍将严 格按照《公司法》等法律法规和规范性文件的要求，勤勉尽责履行监督职能，继 续对公司经营、公司财务及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督， 维护公司和 ...