发行基本信息 - 发行股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1元[5] - 定价基准日为2022年5月16日，初始发行价7.03元/股，调整后为5.61元/股[6][7][8] - 采用向特定对象发行A股股票方式，对象为招商局、山东港口、象屿集团，均现金认购[12][13] 募集资金情况 - 募集资金总额不超32.1975979479亿元，发行股数573932226股[9] - 募集资金总额32.1975978786亿元，扣除费用后净额31.7922799612亿元[11] 认购情况 - 招商局认购178253119股，金额9.9999999759亿元[9] - 山东港口认购178253119股，金额9.9999999759亿元[9] - 象屿集团认购217425988股，金额12.1975979268亿元[9] 限售期与上市 - 招商局和山东港口认购股份限售期36个月，象屿集团18个月且特定期间不减持[14] - 限售期届满后股票将在上交所上市交易[15] 决策与审批 - 2022年5月16日公司召开会议审议通过相关议案[17] - 2024年11月29日上交所认为申请符合条件[25] - 2025年1月2日中国证监会同意注册[25] 资金到账与入账 - 截至2025年2月13日发行对象将认购资金全额汇入专用账户[30] - 截至2025年2月14日公司发行股票，募集净额3179227996.12元，计入股本和资本公积[31] 其他 - 发行完成后招商局、山东港口成持股5%以上股东，象屿集团为控股股东，构成关联交易[36]

公司信息 - 公司股票代码为600057，简称厦门象屿[1] - 公司有多只债券，如代码115589简称23象屿Y1等[1] 债券发行 - 获证监会同意发行不超50亿元公司债券注册申请[3] - 按报送沪交所的募集说明书发行[3] - 批复24个月内有效，可分期发行[3]

人事变动 - 2025年2月13日公司同意聘任卓薇为副总经理[2] - 副总经理程益亮因年龄及梯队建设辞职[2] - 程益亮辞任后到控股股东处工作[2] 新聘人员信息 - 卓薇1981年8月出生，厦大产业经济学硕士[3] - 曾任厦门象屿集团投资发展部经理[3] - 目前未持有公司股票[3]

业绩总结 - 2024年1 - 6月公司营业收入2034.81亿元，同比下降12.87%，归母净利润7.79亿元，同比下降12.60%，扣非归母净利润2.55亿元，同比上升89.43%[10][160] - 2024年1 - 9月公司营业收入2976.99亿元，同比下降19.24%，归母净利润8.90亿元，同比下降24.67%，扣非归母净利润2.85亿元，同比上升42.60%[10][11][160] 债权转让 - 截至2024年7月31日，公司对响水昌隆等四家主体债权账面余额和评估值均为89.74亿元，拟转让给象屿集团下属子公司[12][23] - 截至募集说明书签署日，发行人下属子公司收到象屿集团下属子公司第一期债权受让款26.92亿元[14][24] 减值准备 - 截至2024年9月30日，公司对盐城市鸿创贸易等公司债权及溧阳德龙应收账款计提减值准备[14][26] - 截至2024年9月30日，公司对西王特钢等相关其他应收款对应计提坏账准备[15][27] 股票发行 - 本次向特定对象发行A股股票已获公司董事会等通过，已通过上交所审核并取得证监会同意注册批复，但最终发行时间不确定[7] - 发行对象为招商局、山东港口、象屿集团，发行价格经调整后为5.61元/股，发行数量为573,932,226股[30][187][188][190] 战略投资 - 公司拟引入招商局、山东港口作为战略投资者，但战略合作存在一定风险[9] 股东情况 - 截至2024年6月30日，前十名股东持股总数为1,462,177,710股，占比64.34%[40] - 截至2024年6月30日，象屿集团直接及间接持股数合计占发行人总股本的51.75%[42] 业务板块收入 - 报告期各期大宗商品经营板块收入分别为448.86亿元、520.68亿元、439.22亿元和193.14亿元，占比分别为97.05%、96.75%、95.68%和94.92%[57] - 2024年1 - 6月大宗商品物流板块收入425,615.14万元，占比2.09%；2023年为708,491.88万元，占比1.54%[71] 物流能力 - 铁路运输有11个铁路货运场站，配套47条铁路专用线等，年发运能力约4,500万吨[74] - 公路运输自有运输车辆约1,000辆，整合社会车辆超13万辆[74] 未来目标 - 公司未来目标是成为“世界一流的供应链服务企业”，将聚焦核心产业链等多方面发展[80] 金融资产 - 截至2024年9月30日，公司交易性金融资产余额103,973.37万元[90] - 截至2024年9月30日，公司衍生金融资产余额为28,112.16万元[104] 股权交易 - 2022年6月7日，公司子公司象屿农产完成向厦门象屿投资有限公司转让黑龙江象屿小额贷款有限公司100%股权的工商变更登记，转让价格为36,134.4万元[114] - 2022年6月6日，公司完成转让厦门象屿金象融资租赁有限公司25%股权，评估价值为17,025万元[119] 长期股权投资 - 截至2024年9月30日，公司对厦门现代码头有限公司长期股权投资余额为6,206.55万元[116] - 截至2024年9月30日，公司长期股权投资合计157,686.71万元，涉及多家公司[117] 财务性投资 - 截至2024年9月30日，公司财务性投资合计27804.18万元，占比1.19%，小于30%[135] 同业竞争 - 截至目前，公司与其控股股东不存在实质性同业竞争情形[149] 募集资金用途 - 本次发行募集资金用于补充流动资金及偿还债务，引入战略投资者发挥协同效应，提升公司竞争力[170]

股份变动 - 2025年1月8日董事张水利增持公司股份59,600股[3] - 增持前持股240,400股，增持后持股300,000股[4] - 增持后持股比例为0.01%[4] 交易信息 - 张水利本次增持均价为5.95元/股[4] 其他 - 本次增持是个人自主决策，承诺法定期限内不减持[5]

公司信息 - 公司股票代码为600057，简称厦门象屿[1] - 公司债券代码115589、240429、240722，简称23象屿Y1、23象屿Y2、24象屿Y1[1] 业务进展 - 公司收到向特定对象发行股票注册批复（证监许可〔2025〕1号）[2] - 批复自同意注册日起12个月内有效[2] 公告信息 - 公告日期为2025年1月8日[3]

股权激励股份情况 - 本次股权激励股份上市股数为400,221股，上市流通日期为2025年1月7日[4] - 2020年首次授予时间为2020年12月31日，授予价格3.73元/股，授予数量19,987,518股，授予218人[6] - 2020年预留授予时间为2021年10月26日，授予价格4.56元/股，授予数量1,514,700股，授予25人[6] 解除限售与回购注销情况 - 预留授予第一个解除限售期上市流通日期为2024年1月2日，解除限售数量415,443股，剩余未解锁数量969,363股[7] - 2024年3月15日，公司回购注销预留授予离职人员90,926股限制性股票，激励对象减至24人[7] - 2024年7月4日，公司回购注销首次授予部分7,041,154股、预留授予部分553,920股限制性股票[8] - 首次授予第一个解除限售期上市流通日期为2023年2月3日，解除限售数量5,678,084股，剩余未解锁数量13,248,968股[10] - 首次授予第二个解除限售期上市流通日期为2024年2月2日，解除限售数量5,372,124股，剩余未解锁数量7,041,154股[10] 业绩相关数据 - 以2019年度营业收入为基准，2022年度公司营业收入增长率为97.55%，高于同行业均值66.14%、对标企业75分位值86.71%[11] - 2022年度公司每股收益为1.10元/股，高于同行业均值0.71元/股、对标企业75分位值0.62元/股[11] - 2022年度公司主营业务收入占营业收入的比例为99.71%[11] 激励对象情况 - 23名激励对象绩效考核达标，个人解锁系数为1；1名激励对象离职，15,222股限制性股票待回购注销[11] - 本次23名激励对象可解除限售的限制性股票数量为400,221股，占公司总股本的0.02%[13] - 核心管理人员及子公司核心管理层本次可解除限售股票占已获授予限制性股票比例为30%[13] 股份变动情况 - 变动后有限售条件股份为40,552,856股，无限售条件股份为2,192,510,201股，公司总股本不变[15] 后续解除限售情况 - 本激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期于2024年12月30日届满，解除限售条件已满足[17]

股权激励计划进展 - 2020年11月20日董事会和监事会审议通过2020年股权激励计划相关议案[21] - 2020年12月11日临时股东大会审议通过激励计划相关议案并授权董事会办理事宜[22] - 2021年6月30日审议通过调整首次授予股票期权行权价格和回购注销部分限制性股票的议案[23] - 2021年10月26日审议通过向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案[24] - 2022年6月14日审议通过调整2020年股权激励计划首次授予和预留授予股票期权行权价格的议案[25] - 2023年1月11日审议通过首次授予股票期权第一个行权期和限制性股票第一个解除限售期条件成就的议案[26] - 2023年8月28日审议通过调整2020年股权激励计划首次授予和预留授予股票期权行权价格及回购注销部分限制性股票的议案[27] - 2023年12月8日审议通过预留授予股票期权第一个行权期和限制性股票第一个解除限售期条件成就的议案[28] - 2024年1月19日审议通过首次授予股票期权第二个行权期和限制性股票第二个解除限售期条件成就的议案[29] - 2024年12月26日审议通过调整预留授予股票期权行权价格、注销847,920份股票期权等议案[30] 激励计划行权与限售情况 - 2020年激励计划需注销行权期届满未行权的股票期权847,920份[32][35] - 2020年激励计划预留授予股票期权第二个行权期4名激励对象行权数量合计84.792万份[32] - 2020年激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期23名激励对象解除限售数量合计400,221股[32] - 2020年激励计划预留授予股票期权行权价格由6.47元/份调整为6.17元/份[34][35] - 2020年激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权比例为获授股票期权总数的30%[35] - 本次激励计划4名激励对象绩效考核结果为“达标”，个人行权系数为1[42] - 4名激励对象共计847.920份股票期权可办理行权相关事宜[44] - 预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售比例为获授总数的30%[44] - 激励计划的限制性股票授予登记完成之日为2021年12月31日[44] - 预留授予限制性股票第二个解除限售期将于2024年12月30日届满[45][52] - 本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期的等待期将于2024年12月22日届满[52] 业绩数据 - 2023年度公司向全体股东每10股派发现金红利3元(含税)[33] - 以2019年度营业收入为基准，2022年度营业收入增长率为97.55%，高于同行业均值66.14%、对标企业75分位值86.71%[40][48] - 2022年度公司每股收益为1.10元/股，高于同行业均值0.71元/股、对标企业75分位值0.62元/股[40][48] - 2022年度主营业务收入占营业收入的比例为99.71%[40][48] - 本次激励计划实际向23名激励对象预留授予400,221股限制性股票[49]

激励计划会议 - 2020年11月20日召开董事会和监事会审议激励计划议案[10] - 2020年12月11日召开股东大会审议激励计划议案[12] - 2024年12月25日召开董事会和监事会审议注销及调整议案[2][19] 激励计划时间 - 预留授予股票期权第一个行权期为2023年12月23日至2024年12月22日[3] 激励计划事项 - 拟注销2020年激励计划847,920份未行权股票期权[2][3][6] - 多次完成股权激励限制性股票回购注销[14][18][19] - 多次完成股票期权行权登记及限制性股票解除限售[15][16][17][18] - 多次审议通过调整股票期权行权价格等议案[17][19]

股票期权激励 - 本次4名激励对象可行权股票期权847,920份，占股本总额0.038%[4] - 2020年首次授予39,800,000份给36人，行权价6.21元/份；2021年预留授予2,826,400份给4人，行权价7.59元/份[5] - 首次授予第一个行权期（2023/2/5 - 2024/2/4）行权价5.40元/份，行权量1167万份[6] - 预留授予第一个行权期（2023/12/23 - 2024/12/22）行权价6.47元/份，行权量84.792万份[6] - 首次授予第二个行权期（2024/2/5 - 2025/2/4）行权价4.79元/份，行权量1039.50万份[6] - 预留授予第二个行权期行权比例30%，等待期2024年12月22日届满[8] - 预留授予股票期权行权价格调整后为6.17元/份[14] 业绩数据 - 以2019年度为基准，2022年度营业收入增长率97.55%，高于同行业均值和对标企业75分位值[9] - 2022年度每股收益1.10元/股，高于同行业均值和对标企业75分位值[9] - 2022年度主营业务收入占比99.71%[9] 现金红利 - 2020 - 2023年分别每股派发现金红利0.30元、0.51元、0.61元、0.30元[15] 重要时间节点 - 2020年11月20日审议通过激励计划相关议案[27] - 2020年11月25 - 12月4日公示首次授予激励对象[28] - 2020年12月11日股东大会审议通过激励计划相关议案[29] - 2021年2月9日披露首次授予结果公告[30] - 2022年1月5日披露预留授予结果公告[30] - 2022年4月14日完成限制性股票回购注销[31] - 2023年2月3日首次授予限制性股票第一个解除限售期股份上市流通[32] - 2023年2月16日首次授予股票期权第一个行权期行权登记完成[33] - 2023年12月8日审议通过预留授予限制性股票第一个解除限售期及股票期权第一个行权期相关议案[34] - 2023年12月27日披露预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市公告[34] - 2024年1月19日审议通过首次授予限制性股票第二个解除限售期及股票期权第二个行权期相关议案[34] - 2024年3月15日审议通过回购注销部分限制性股票的议案[35] - 2024年3月20日披露首次授予股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市公告[35] - 2024年5月30日披露股权激励限制性股票回购注销实施公告[36] - 2024年7月4日审议通过注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案[36] - 2024年11月26日披露股权激励限制性股票回购注销实施公告[36] - 2024年12月25日审议通过调整预留授予股票期权行权价格、注销部分股票期权等议案[36] - 2024年12月26日发布本次行权相关公告[26]