其他新策略 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2024年度财务和内控审计机构[1] - 独立董事认可续聘并同意提交董事会审议表决[1] - 独立董事签署认可函日期为2024年4月1日[3]

公司规模与业绩 - 2022年末合伙人225人，注册会计师2064人，签过证券服务审计报告的780人[1] - 2022年业务收入38.63亿元，审计业务35.41亿元，证券业务21.15亿元[1] - 2022年客户家数612家，审计收费总额6.32亿元[1] 合规情况 - 近三年（2020 - 2022年）受行政处罚1次、监管措施13次、自律监管措施1次[3] 审计项目 - 2023年年报审计项目合伙人伍贤春2008年成注会，2006年起从事上市审计[7] - 2023年年度审计围绕收入确认、成本核算等重点展开[13] - 2023年年度审计制定详细计划与时间安排并按时提交工作[13] 保障措施 - 累计计提职业风险基金1亿元以上，购买职业保险累计赔偿限额超1亿元[16] - 配备专属审计团队，核心成员有经验和专业资质[14] 信息安全 - 聘任约定书明确天健所信息安全保护责任、义务及违约责任[15] - 制定涵盖档案管理等系统性信息安全控制制度并有效执行[15]

宁波联合集团股份有限公司 董事会审计委员会二〇二三年度履职情况 根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董 事会审计委员会议事规则》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《宁波联合集团 股份有限公司内部审计管理制度》以及《公司章程》等规定，公司董事会审计委 员会履行了相关的职责。 审计委员会的主要职责包括：监督及评估外部审计机构工作、指导公司内部 审计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性、协调 管理层和内部审计机构及相关部门与外部审计机构的沟通、公司董事会授权的其 他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。 审计委员会人员组成基本情况：审计委员会由陈文强、李彩娥、翁国民、郑 磊四名董事组成，其中陈文强、翁国民、郑磊三人为独立董事。审计委员会召集 人陈文强为会计专业人士。 现就公司审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会会议召开情况 1、2023 年 12 月 28 日，以通讯方式召开会议。在与年审注册会计师沟通的 基础上，同意由年审注册会计师提供的审计工作小组的人员构成、审计计划、风 险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等有关内容； ...

宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开第十届 董事会第八次会议，审议《关于子公司对参资公司之宁波金通融资 租赁有限公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易的议案》、《关于 全资子公司热电公司拟与荣盛能源有限公司签订水煤浆委托加工合 同暨日常关联交易的议案》、《关于全资子公司热电公司拟与浙江 逸盛石化有限公司继续开展水煤浆日常关联交易的议案》。 根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市 规则》等规章、规范性文件及《宁波联合集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为公司的独立董事， 本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现发表独 立意见如下： 一、子公司对参资公司之宁波金通融资租赁有限公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易事项 1、此次担保事项决策程序符合《公司法》、《证券法》和《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的 规定；本议案虽涉及关联交易但无关联董事需回避表决，董事会的 表决程序符合有关法律法规的规定。 2、此次子公司为参资公司提供担保额度，是满足参资公司正常 经营业务的需要，符合公司整体经营发展要求，且子公司拟按 ...

会议召开情况 - 2023年召开1次股东大会、4次董事会会议[4] - 2023年召开1次战略、提名、薪酬与考核委员会会议和3次审计委员会会议[6] 独立董事履职 - 陈文强2023年出席相关会议并考察企业[5][6][8][9][11] - 2024年独立董事将落实制度改革等工作[17] 公司决策 - 2023年4月审议通过子公司担保及聘请审计机构议案[12][15] 人员情况 - 2023年度公司高级管理人员无变动[16]

业绩说明会安排 - 2024年4月26日9:00 - 10:00举行2023年度业绩说明会[2][5] - 地点为上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）[2][5] - 方式为上证路演中心网络文字互动[2][5] 投资者参与 - 2024年4月19日至4月25日16:00前可预征集提问[2][6] - 2024年4月26日上午可参与并提问[5] 其他信息 - 2024年4月16日发布2023年度报告[2] - 联系人叶舟，电话0574 - 86221609[7] - 邮箱为IR@nug.com.cn[6][8]

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-004 宁波联合集团股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 宁波联合集团股份有限公司第十届监事会第八次会议通知于2024年4月1日 以邮寄和电子邮件的方式发出，会议于2024年4月12日在杭州召开。公司现有监 事3名，参加会议监事3名，会议召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 会议决议内容如下： 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 四、审核并表决通过了《公司 2023 年度利润分配预案》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 一、审议并表决通过了《公司监事会 2023 年度工作报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审核并表决通过了《公司 2023 年度财务决算报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 三、审核并表决通过了《公司 2024 年 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-008 宁波联合集团股份有限公司关于子公司 为参资公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 宁波经济技术开发区热电有限责任公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本年度公司之全资子公司宁 波经济技术开发区热电有限责任公司拟为其参资公司宁波金通融资租赁有限公司 的对外融资按出资比例 10%提供担保，提供的担保额度拟核定为 36,000 万元人民 币。截至本公告日，公司及子公司实际为金通租赁提供的担保余额为 28,150 万元 人民币，占公司最近一期经审计净资产的比例为 8.47%。 特别风险提示：本次担保对象宁波金通融资租赁有限公司的资产负债率超 过 70%。 本次为参资公司提供担保额度的议案尚须提请公司 2023 年年度股东大会审 议。 1 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 宁波金通融资租赁有限公司，系本公司关联法人 担保人名称： 本次提供担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量： ...

审计机构聘任 - 公司拟续聘天健为2024年度财务、内控审计机构，聘期一年[1] - 财务报表审计费用100万元（含税）、内控审计费用40万元（含税）[7] - 审计委员会同意、董事会表决通过，需股东大会审议生效[9][10][11] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人238人，执业注会2272人，签过证券审计报告注会836人[1] - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] - 天健及从业人员近三年受行政处罚、监管措施等情况[3]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[7] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[9] - 股东大会选举两名以上独立董事实行累积投票制[9] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[10] 独立董事履职与补选 - 不符合规定应立即停止履职并辞职，公司60日内补选[11] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，应继续履职至新任产生，公司60日内补选[11] 独立董事工作要求 - 每年对独立性自查并提交董事会，董事会评估并披露[7] - 连续两次未亲自出席且不委托代出席，董事会30日内提议解除职务[18] - 每年在公司现场工作不少于15日[18] - 年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[20] 决策审议规定 - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[14][15] - 部分事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[16] - 董事会对提名等委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[17][18] - 独立董事行使特定职权经全体过半数同意，公司及时披露[13] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，必要时可开临时会[17] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[17] - 董事会等会议按规定制作记录，独立董事意见载明并签字[18] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料保存至少10年[19] - 董事会及专门委员会会议资料保存至少10年[23] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[27] - 中小股东指持股未达5%且不担任董监高的股东[27] 公司保障措施 - 保障独立董事知情权，定期通报运营并提供资料[23] - 审议重大复杂事项前可组织独立董事参与论证[23] - 及时发董事会会议通知并提供资料[23] - 两名以上独立董事认为材料有问题可要求延期[23] - 独立董事行使职权公司人员应配合[24] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[24] - 给予独立董事与其职责适应的津贴，标准经股东大会审议并披露[24]