会议决议 - 委员会决议需全体委员过半数通过，回避致无法形成决议时由董事会直接审议[20] 会议召开 - 会议一般现场召开，必要时可视频、电话等方式召开，委员需提交书面意见[20] 人员相关 - 可邀请公司董事等人员列席会议，列席人员按需解释说明[20] - 必要时经董事会批准可聘请外部专业人员，费用由公司承担[20] - 所议事项与委员有利害关系时该委员应回避[20] 保密与记录 - 出席会议人员对所议事项负有保密义务[21] - 会议记录由秘书制作，包含会议编号等内容[23] - 出席会议的委员等应在会议记录上签字[24] 后续工作 - 会议纪要需提交董事会并发送给相关部门和人员[24] - 会议材料由秘书管理并在信息披露事务管理部门备份[24]

外资股制度审议 - 外资股管理制度于2025年8月25日经第三届董事会2025年第六次会议审议通过[2] 外资股定义 - 外资股指公司已从香港联合交易所有限公司退市的原H股[4] 管理职责与登记 - 公司董事会负责外资股管理，三会事务办公室是日常管理机构[12] - 公司负责外资股登记管理，可委托过户处，建立并更新《股东名册》[14] 股东权益与操作 - 非登记股东可申请变登记股东，需提供材料并付费[14,16] - 登记股东转让股份在过户处办手续，过户处通知公司并更新名册[16] - 外资股股东可通过法定媒体查阅信息[18] - 登记股东参会投票，非登记股东可授权代理[19] - 公司按方案向登记日名册上股东支付股利[22] 制度生效与解释 - 本制度自审议通过日生效，由董事会解释修订[26,27]

制度审议 - 制度经2025年8月25日第三届董事会2025年第六次会议审议通过[1] 信息披露 - 涉国家秘密或商业秘密信息可依法豁免或暂缓披露[5][6] - 申请需履行内部审批程序并完成相关登记[10][22] - 登记材料保存不少于十年且需十日内报送[11][12] - 信息泄露等情况需立即核实报告[12] - 特定情形应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[13] 知情人要求 - 知情人需保密，期间不买卖及不建议他人买卖[19] - 遵守登记管理制度并保证信息真实准确完整[19] - 保密不当致泄露需承担法律责任[19] 申请要求 - 申请类型有暂缓披露和豁免披露[22] - 填写事项、原因和依据，暂缓需填期限届满日[22] - 提交时完成内幕信息知情人档案登记[22] - 要求知情人签署书面保密承诺[22] - 申请需经多级审批[22]

控股子公司管理 - 公司持有50%以上股份等情况的为控股子公司[3] - 年末编制下一年度经营计划和财务预算报公司审批[10] - 按月提交经营状况报表和报告等文件[11] 财务管控 - 财务部门接受公司业务指导、监督和管理[13] - 实行统一会计制度，完成定期财务报告编制[14] - 财务报告接受公司委托审计[16] - 开设银行账户报公司备案，禁设帐外帐和小金库[16] - 与金融机构开展业务需报备[18] - 控制与公司关联方资金往来及交易额度[17] - 未经批准不得对外提供财务资助或担保[19] 检查机制 - 检查分例行和专项检查[24] - 例行查治理结构规范性[24] - 专项针对问题调查核实[25] 激励与责任 - 建立经营激励约束机制[27] - 制订绩效考核与薪酬管理制度报公司审查[27] - 公司可调整不能履职委派人员[27] - 造成不良影响人员被追究责任[27] 制度相关 - 未尽事宜按国家法规等执行[29] - 由董事会审议通过之日起生效[30] - 由董事会负责解释和修订[31]

制度审议 - 制度经2025年8月25日第三届董事会2025年第六次会议审议通过[1] 资助对象 - 资助对象为合并报表范围内、持股超50%的控股子公司，特定情形除外[2] 审批程序 - 特定情形需经董事会审议后提交股东会[5] - 董事会审议须经出席董事三分之二以上同意，关联董事回避表决[5] - 继续资助视同新发生行为，重新履行程序[6] 披露要求 - 应在董事会通过后两个交易日内公告多项内容[9] - 特定情形下需及时披露情况及措施[10] 款项管理 - 逾期款项收回前，不得追加资助[11] 职责分工 - 资金管理部是日常管理机构，内部审计部门是监督机构，三会事务办公室是信息披露经办机构[12] 违规处理 - 对违规部门和个人追究责任，按情节处罚[19] - 违规造成严重后果的，移送司法机关追究刑事责任[19] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效并施行[22] - 制度由董事会负责解释和修订[23]

中集车辆（集团）股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经2025年8月25日，第三届董事会2025年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）等法律法规、公司股票上市地监管规则及《中集车辆（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司与 公司上市地证券交易所之间的联络人。法律、法规、《公司章程》及公司其他相关制 度对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息 披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立信息披露事务管理部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 选 任 第五条 董事会秘书应在可行的时间内取得深圳证券交易所颁发的董事会 ...

制度审议与生效 - 中集车辆独立董事专门会议工作制度于2025年8月25日经第三届董事会2025年第六次会议审议通过[1] - 制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释和修订[9][10] 会议规则 - 提前3日通知独立董事开会，特殊情况经认可不受限，半数以上可提议临时会议[2] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行会议[2] - 过半数独立董事推举一人召集和主持，不履职时两名及以上可自行召集并推举代表主持[3][4] 表决与决策 - 表决时每名独立董事一票，可多种方式投票[4] - 应披露关联交易等需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[5] - 独立聘请中介机构等特别职权行使前需经会议讨论，前三项需全体过半数同意[6] 其他 - 会议记录需签字确认，至少保存十年[7] - 公司应为独立董事履职提供条件和支持，承担相关费用[8]

中集车辆（集团）股份有限公司 证券投资管理制度 （经 2025 年 8 月 25 日，第三届董事会 2025 年第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）为规范证券 投资行为，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及中国证监会、深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： (一)以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为； (三)参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； (四)以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持 有 3 年以上的证券投资； (五)以套期保值为目的进行的投资； (六)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司 ...

董高人员信息申报 - 新任董高人员通过任职事项后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[6] 董高人员股份变动披露 - 董高人员股份变动之日起2个交易日内，交易所公开变动前后持股数量等内容[9] 股份买卖收益与转让限制 - 持有5%以上股份的股东、董高人员6个月内买卖股票收益归公司[10] - 董高人员任职期间每年转让股份不得超所持深交所上市股份总数的25%[13] - 董高人员离婚分配股份后减持，任内及届满后六个月内每年转让不超各自持股总数25%[14] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[14] - 每年首个交易日按25%计算董高人员本年度可转让股份法定额度[15] 董高人员离任与减持规定 - 董高人员自实际离任之日起六个月内不得转让本公司股份[16] - 董高人员通过深交所集中竞价或大宗交易减持需提前十五个交易日报告披露[16] - 每次披露的减持时间区间不得超过三个月[19] - 减持计划实施完毕后，需在两个交易日内向深交所报告并公告[19] - 未实施减持或未实施完毕，需在减持时间区间届满后两个交易日内向深交所报告并公告[19] 董高人员配偶买卖限制 - 公司董事和高管配偶在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[22] - 公司董事和高管配偶在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[22] 股份增持规定 - 在公司中拥有权益股份达30% - 50%，一年后每十二个月内增持不超公司已发行股份的2% [26] - 增持计划实施期限自公告披露之日起不得超过六个月[27] - 相关增持主体在增持计划实施期限过半时，需通知公司披露进展公告[27] - 通过集中竞价方式每累计增持股份比例达公司已发行股份的2%，需披露增持进展公告[29] - 股份增持结果公告需在增持行为完成后三日内披露[29] 违规处理与制度执行 - 公司董事和高管违反制度应依法担责，公司会视情节处分，造成重大影响或损失需赔偿[32] - 公司对违规行为及处理情况应完整记录，按规定报告或披露[34] - 制度未尽事宜或冲突时按国家法律和监管规则执行[34] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日（2025年8月25日）起生效施行[35] - 制度由公司董事会负责解释和修订[36]

印章制度 - 制度于2025年8月25日经第三届董事会2025年第六次会议审议通过[2] - 适用于公司及各部门，子公司、分公司可参照执行[5] 印章管理 - 刻制公司章等需签报报批，经CEO或授权副总裁批准[7] - 公司章由人力共享中心指定人员保管[18] 印章使用 - 公司章用于以公司名义对外发布的文件，经协管领导或授权部门长批准方可盖章[12][14] - 加盖董事会用章须经董事长批准[15] 特殊情况 - 特殊情况携带公司章等外出需申请并登记备案[19] 停用处理 - 印章停用需报批，按规定保存或销毁[24] 生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起生效并施行[27]