北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划的法律意见书 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26号新闻大厦 7 层、8 层 邮编： 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真（Fax): 010-66090016 国枫律证字[2023]AN188-1号 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划的法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-1 号 致: 北京凯德石英股份有限公司（公司） 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下称"《管 理办法》")、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行》(以下称"《持续 监管办法》")、《北京证券交易所股票上市规则（试行)》(以下称"《上市规 则》")、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号 -- 股权激励和员工持 股计划》《以下称"《监管指引第 3 号》"》等有关法律、法规、规章及规范性文 件 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-092 北京凯德石英股份有限公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 北京凯德石英股份有限公司于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二 十一次会议，审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》，该议案尚需 提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下称"《上市规则》"）等相 关法律、法规、规范性文件及《北京凯德石英股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定， ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-098 北京凯德石英股份有限公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》等法律、法规、规范性文件以及《北京凯德石英股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 一、 审议及表决情况 北京凯德石英股份有限公司于 2023 年 12 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-094 北京凯德石英股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 北京凯德石英股份有限公司于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二 十一次会议，审议通过《关于修订<内部审计制度>的议案》，该议案无需提交 股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥 内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促 进公司的自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》 等相关法律、法规及《北京凯德石英股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"指对有关事项开展的全面的内部审计， 即对公司各职能部门、设立的其他机构等组织机构所进行 ...

北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予的激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性 | 占本激励计划拟 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量 | 授出限制性股票 | 告日股本总额 | | | | | (万股) | 总量的比例 | 的比例 | | 1 | 张忠恕 | 董事长 | 25 | 16.54% | 0.33% | | 2 | 张凯轩 | 董事、总经理 | 15 | 9.92% | 0.20% | | 3 | 陈强 | 董事、副总经理 | 3 | 1.98% | 0.04% | | 4 | 于洋 | 董事 | 3 | 1.98% | 0.04% | | 5 | 张娟 | 副总经理 | 3 | 1.98% | 0.04% | | 6 | 南舒宇 | 董事会秘书 | 3 | 1.98% | 0.04% | | 7 | 周文 | 财务总监 ...

本公司董事会于 2023 年 12 月 11 日收到副总经理杨继盛先生递交的辞职报告，自 2023 年 12 月 11 日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%。 不是失信联合惩戒对象，辞职后拟任命为公司控股子公司凯美石英副总经理。 （二）辞职原因 公司副总经理杨继盛先生拟被任命为公司控股子公司凯美石英副总经理，因工作 调整原因，辞去公司副总经理职务。 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-105 北京凯德石英股份有限公司高级管理人员辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、辞职董监高的基本情况 （一）基本情况 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会成员 人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，未导致 董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数的 二分之一。 （二）对公司生产、经营上的影响 杨继盛先生的辞 ...

北京凯德石英股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、拟认定核心员工提名情况 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于认定公司核心员工的议案》，拟提名张君卿等 59 名员工为公司核心员工，具 体名单如下表所示。 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 张君卿 | 核心员工 | | 2 | 张连兴 | 核心员工 | | 3 | 白万发 | 核心员工 | | 4 | 边占宁 | 核心员工 | | 5 | 文喜成 | 核心员工 | | 6 | 聂道兴 | 核心员工 | | 7 | 刘利 | 核心员工 | | 8 | 高闯 | 核心员工 | | 9 | 龚顺超 | 核心员工 | | 10 | 王志刚 | 核心员工 | | 11 | 陈杰 | 核心员工 | | 12 | 翟玉兴 | ...

北京凯德石英股份有限公司 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-100 关于设立董事会审计委员会并选举委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于设立董事会审计委员会并选 举委员的议案》，现将有关情况公告如下： 一、关于董事会审计委员会设立情况 为强化公司董事会对经营管理的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》及《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、 规范性文件等有关规定，经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司在 董事会下设立董事会审计委员会。 二、关于董事会审计委员会人员组成情况 根据规定，董事会审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 经过选举，董 ...

天风证券股份有限公司 关于北京凯德石英股份有限公司 预计 2024 年日常性关联交易的专项核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称："天风证券"、"保荐机构"）作为北京凯 德石英股份有限公司（以下简称"凯德石英"或"公司"）向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等有关规定，就凯德石英预计 2024 年日常性关联交易 的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易情况 （一）关联交易基本情况 | | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 年发 生金额 | 2023 年 1-11 月与关 | 联方实际发生金额 | 预计金额与 上年实际发 生金额差异 | | | | | | | 较大的原因 | | | | | | | （如有） | | 购买原材料、燃料和动 | 采购产品 | 35,000,000.00 | | 23,224,663.04 | | ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-097 北京凯德石英股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 北京凯德石英股份有限公司于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二 十一次会议，审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，该议案尚需 提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、法规、 规范性文件以及《北京凯德石英股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券以及非公开发行 证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 银行签订三方监管协议。 上述协议若在有效期届满前因保荐机构或商业银行变 ...