内部控制评价 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日，无财务和非财务报告重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[6] 公司治理 - 依法设股东大会、董事会和监事会[7] - 设有审计部并制定《内部审计制度》[10] 制度建设 - 各业务环节均有对应管理制度[11][15][17][19][20] 体系认证 - 通过质量管理等体系认证[13]

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-051 北京凯德石英股份有限公司监事任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 本次任命不存在公司董事、高级管理人员兼任本公司监事的情形；不存在公司监事 为公司董事、高级管理人员的配偶、父母和子女情形。 （一）对公司生产、经营的影响： 任命祁海娜女士为公司监事，任职期限至第三届监事会届满之日止，本次任免尚需 提交股东大会审议，自 2023 年年度股东大会决议通过之日起生效。上述任命人员持有 公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任命原因 公司监事毕新华女士因已到退休年龄，申请辞去监事职务，由于毕新华女士的辞 职将导致公司监事会成员低于法定人数，故其辞职申请自股东大会选举产生新任监事 之日后生效，在此之前，毕新华女士将按照有关规定继续履行监事职责。根据《公司 法》《公司章程》等有关规定，现提名祁海娜女士为公司第三届监事会监事候选人， 任期自公司 2023 年年 ...

会议相关 - 2023年应参加董事会9次，实际出席9次，出席股东会3次[2] - 2023年12月11日召开第一次独立董事专门会议，审议通过多项议案[5] - 2023年12月11日第三届董事会第二十一次会议审议通过设立审计委员会议案[5] 决策意见 - 对第三届董事会相关会议议案发表事前认可和独立意见并同意[4] 工作开展 - 2023年与内部审计及事务所就重大事项沟通[6] - 2023年监督检查信息披露情况[7] - 2023年关注公司治理，审核资料提建议[7] - 2023年了解公司情况并监督核查[8] 其他情况 - 2023年不存在提议召开会议情形，未被北交所处分[10]

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-050 北京凯德石英股份有限公司监事辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、辞职董监高的基本情况 （一）基本情况 本公司监事会于 2024 年 4 月 7 日收到监事毕新华女士递交的辞职报告，自股东大 会选举产生新任监事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 毕新华女士因已到退休年龄，申请辞去公司监事职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，导致公司监事会成 员人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，未导 致董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数 的二分之一，未导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合相关规则或 者公司章程的规定，未导致独立董事中欠缺会计专业人士。 根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司将 ...

股票发行 - 公司自2015年12月挂牌以来共进行四次股票发行[12] - 第一次发行600万股，每股3元，募资1800万元，2016年5月20日到账，2017年12月31日使用完毕[13] - 第二次发行740万股，每股5元，募资3700万元，2017年11月4 - 10日到账，2022年12月31日使用完毕[14] - 第三次发行860万股，每股13元，募资1.118亿元，2020年9月1 - 3日到账，2023年12月31日使用完毕[16] - 第四次发行1500万股，每股20元，募资总额3亿元，净额2.695269亿元，2022年2月24日到账[17] 资金投入 - 第三次股票发行补充流动资金计划投资6180万元，累计投入6515.08万元，投入进度105.42%[19] - 第三次股票发行实缴并增加子公司注册资本计划投资5000万元，累计投入5028.43万元，投入进度100.57%[19] - 凯芯新材料购买土地计划投资489.18万元，累计投入489.18万元，投入进度100%[21] - 凯芯新材料设计及代理等相关费用计划投资800万元，累计投入805.25万元，投入进度100.66%[21] - 高端石英制品产业化项目募集资金计划投资总额（调整后）为26,952.69万元，累计投入20,440.02万元，投入进度75.84%[24] 资金情况 - 截至2023年12月31日，第四次发行股票募集资金在银行存储余额合计70,880,339.51元[25] - 2023年度第三次发行股票实际投入相关项目募集资金11,543.51万元，第四次为20,440.02万元[30] - 2023年公司拟使用不超过1.3亿元公开发行的闲置募集资金进行现金管理，产品期限最长不超12个月[31] - 截至报告期末，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况[32] - 2023年度募集资金为5546.50万元[41] - 公司使用1.3亿元公开发行的闲置募集资金进行现金管理[41] - 公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，金额为269.95万元[41] 其他 - 截至2023年12月31日，第三次和第四次发行股票募集资金投资项目均未发生变更[33][34] - 公司按照规定使用募集资金，公告披露及时、真实、准确、完整，不存在违规及被占用情况[35][36] - 2013年12月公司涉及金额8130万元[43]

2023年履职情况 - 独立董事应参加董事会9次，实际出席9次，出席股东会3次[3] - 多次董事会会议对多项议案发表同意独立意见[5] - 12月11日审议多项股权激励和关联交易等议案[6] - 积极与内外部审计机构沟通，保护中小股东权益[7][8] 2024年展望 - 独立董事将继续履职维护公司和股东权益[12]

募集资金发行情况 - 2020年向9名合格投资者定向发行860万股，每股13元，募集11180万元[2] - 2022年公开发行1500万股，每股20元，募集30000万元，净额26952.69万元[3] 募集资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2020年募集资金累计使用115435065.25元，余额为0元[5] - 截至2023年12月31日，2022年募集资金累计使用204400226.08元，余额为70880339.51元[5] - 2020年募集资金用于补充流动资金和增加子公司注册资本[10] - 2022年募集资金净额用于高端石英制品产业化项目[12] 其他资金相关情况 - 2023年公司拟用不超1.3亿元闲置募集资金现金管理，但未实施[15] - 2022年7月6日，公司用募集资金置换已支付发行费用自筹资金2699528.32元[16] - 2020年定向发行募集资金账户于2023年5月15日注销[5] 项目投入情况 - 上市公司公开发行募集资金净额为26952.69万元，本报告期投入6546.50万元[22] - 高端石英制品产业化项目截至期末累计投入20440.02万元，投入进度75.84%[22] 资金管理计划 - 公司拟使用不超1.3亿元公开发行的闲置募集资金进行现金管理，期限最长不超12个月[25] - 截至报告期末，公司无使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况[25]

募集资金情况 - 2020年定向发行860万股，每股13元，募资11180万元[2] - 2022年公开发行1500万股，每股20元，募资总额30000万元，净额26952.69万元[3][4] 资金使用及余额 - 截至2023年12月31日，2020年募资累计使用115435065.25元，余额0元[4][8] - 截至2023年12月31日，2022年募资累计使用204400226.08元，余额70880339.51元[5][10][12] 利息收入 - 2020年募资利息收入3350800.68元[9] - 2022年募资利息收入5753678.81元[12] 资金置换与调整 - 2022年7月6日，用募资置换已支付发行费用自筹资金269.95万元[13] - 2022年调整2020年第一次定向发行募资投资项目部分明细，原计划购地已支付4891836.60元[13] 项目投入进度 - 公开发行高端石英制品产业化项目投入进度75.84%[20] - 定向发行补充流动资金项目投入进度105.42%[24] - 定向发行子公司高端石英产品生产线项目投入进度100.57%[24] 其他情况 - 公司拟用不超1.3亿元公开发行闲置募资现金管理，期末无使用情况[22][25] - 高端石英制品产业化项目部分工程和产线2023年达预定可使用状态[22] - 天风证券认为2023年度公司募资存放与使用合规[16] - 会计师认为2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制合规[17]

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-028 北京凯德石英股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 7 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 27 日以书面方式发出 5.会议主持人：刘云 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 1.议案内容： 根据法律、法规和公司章程的规定，由监事会主席代表监事会汇报 2023 年 度监事会工作情况，并对公司 2024 年度监事会工作做规划。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-044 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或 披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 5 年审 计服务，上期审计收费 42 万元，本期审计收费未确定。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司 拟续聘 2024 年度会计师事务所公告 26 首席合伙人：肖厚发 2023 年度末合伙人数量：179 人 2023 年度末注册会计师人数：1,395 人 公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北 ...