关联交易制度 - 关联交易管理制度于2023年10月25日经第五届董事会第四次会议审议通过，尚需股东大会审议通过[2] 关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织为公司关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为公司关联自然人[9] 关联人告知义务 - 公司董事、监事、高级管理人员、持股5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应将关联人情况告知公司[11] 关联交易财产权益范围 - 公司关联交易财产或权益范围包括有形财产、无形财产、劳务与服务、股权债权或收益机会[12] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、避免减少并规范、不损害公司及股东权益、关联方回避、公正公平公开原则[16] 表决规则 - 公司股东大会就关联交易表决时，关联股东应回避并放弃表决权，其股份数不计入有效表决总数[17] - 公司股东大会对涉及关联交易的议案或事项作出的决议，须经有表决权的非关联股东过半数通过方有效[15] - 董事会对与董事有关联关系的议案或事项作出的决议，须经非关联董事过半数通过方有效[21] - 监事会对与监事有关联关系的议案或事项作出的决议，须经非关联监事三分之二以上通过方有效[26] - 监事会审议关联交易事项时，至少应有三分之二以上监事参加[28] 价格标准 - 关联交易市场价与市场独立第三方的价格或收费标准的偏离值不超过5％[30] 审议披露标准 - 公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（除提供担保外），应报经董事会审议通过并及时披露[33] - 公司与其关联法人达成的关联交易成交金额占公司最近一期经审计净总资产0.2%以上且超过300万元的，应报经董事会审议通过并及时披露[34] - 公司拟与关联方发生的成交金额（除提供担保外）占公司最近一期经审计总资产2%以上且超过3000万元的交易，应报经董事会审议并对是否有利发表意见后，提交股东大会批准并披露[35] 审计评估要求 - 交易标的为公司股权需对最近一年又一期财务会计报告审计，截止日距协议签署日不超六个月；为其他非现金资产需评估，基准日距协议签署日不超一年；日常经营相关关联交易可免审计或评估[34] 担保规定 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，应经董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议；为持股5％以下股东提供担保参照执行，相关股东股东大会回避表决；为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[35] 预计与累计计算 - 公司可在披露上一年度报告前预计本年度与关联方日常性关联交易总金额，按预计金额提交审议，实际超出预计金额需履行相应程序并披露[38] - 公司进行“提供财务资助”等关联交易以发生额为披露计算标准，连续十二个月内累计计算，达规定标准适用相应规定[36] - 连续十二个月内与同一关联方或不同关联方交易标的类别相关的交易，按累计计算原则适用规定，已履行义务的不再累计[36][37] 子公司关联交易 - 由公司控制或持有50％以上股份的子公司与关联方的关联交易，按公司关联交易披露[37] 披露要求 - 公司披露关联交易需向证券公司提交公告文稿等文件备案[38] - 公司披露的关联交易公告应包含交易概述、各方关联关系等内容[39][40] 豁免情况 - 公司因公开招标等导致关联交易，可经证券公司向北京证券交易所申请豁免相关义务[45] - 一方以现金认购另一方公开发行证券等九种关联交易可免予按关联交易审议和披露[40][41]

证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-117 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》等相 关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 董事会授权履行职责，提案应当提交 | 对董事会负责，依照本章程和董事会 | | --- | --- | | 董事会审议决定。专门委员会成员全 | 授权履行职责，提案应当提交董事会 | | 部由董事组成，其中审计委员会、提名 | 审议决定。专门委员会成员全部由董 | | 委员会、薪酬与考核委员会中独立董 | 事组成，其中审计委员会、提名委员 | | 事应占多数并担任召集人，审计委员 | 会、薪酬与考核委员会中独立董事应 | | 会的召集人为会计专业人士。董事会 | 当过半数并担任召集人，审计委员会 | | 负责 ...

证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-124 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第四次会议审议通过，尚需 股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为进一步明确浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会及其成员的职责权限，健全和规范董事会的议事和决策程序，保证公司决 策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度需要，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 （以下简称"《上市规则》"）、《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"公司章程"）以及其它法规、行政法规和规章的相关规定，制定本 议事规则。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年 ...

证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-120 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第四次会议审议通过，无需 股东大会审议通过。 第二章 人员组成 第四条 委员会成员由三名董事组成，独立董事至少两名。 第五条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会设主任委员(召集人)一名，由一名独立董事担任，并主持委 员会工作；主任委员由董事会选举产生。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 ...

一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第四次会议审议通过，无需 股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为完善浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构， 公司特决定设立浙江艾能聚光伏科技股份有限公司董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"）。 证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-122 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司董事会提名委员会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本制度。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工 ...

证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-119 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第四次会议审议通过，无需 股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江艾能聚科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》） 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》（以下简称《监管 指引 1 号》等法律、法规、规范性文件以及《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事 ...

证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-133 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第四次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》《公司章程》等法律、法规的相 关规定，作出的决议合法有效。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复表决 的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 10 日下午 14 点。 2、网络投票起止时间：2023 年 11 月 9 日 15:00—2023 年 11 月 10 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国 ...

证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-131 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司印鉴管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第四次会议审议通过，无需 股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）印 章使用的合法性、严肃性和安全性，维护公司的利益，特制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司公章、法定代表人印章、公司合同专用章、 公司财务专用章。 第二章 印章的领取与保管 第三条 公司印章保管应建立"审用分离、分散保管"制度。负责签批印章 使用的各级负责人不得亲自保管印章。单位内部有多枚印章的，应根据印章的用 途，指定两个或两个以上的专人分散保管，进行适度制衡，防范风险。 第八条 印章应在被授权持有、保管的部门内使用，一般不得携带外出。若 特殊情况需将印章带出，须经被授权持有、保管的部门负责人书面批 ...

证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-123 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司董事会审计委员会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第四次会议审议通过，无需 股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为强化浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完 善公司治理结构。公司董事会特决定设立浙江艾能聚光伏科技股份有限公司董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》、《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本制度。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工 ...

证券代码：834770 证券简称：艾能聚 公告编号：2023-118 浙江艾能聚光伏科技股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 25 日第五届董事会第四次会议审议通过，无需 股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员 及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 第一章 总则 第一条 为加强对浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项 法律法规要求，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》等有关法律、行政法 ...