证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-011 重庆康普化学工业股份有限公司 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长邹潜先生 6.会议列席人员：监事和其他高级管理人员 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 董事周涛因工作原因以通讯方式参与表决。 董事程世红因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 1.议案内容： 公司董事会根据《公司法》、《公司章程 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-023 董事会 2024 年 3 月 12 日 重庆康普化学工业股份有限公司 经核查独立董事周涛、程世红的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号——独立董事》中对独立董事独立性的相关要求。 重庆康普化学工业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 等要求，重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事周涛、程世红的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

天健会所情况 - 2023年末天健会所合伙人238人，注会2272人，签过证券审计报告注会836人[1] - 2023年度天健会所上市公司审计客户675家，收费6.63亿元[1] 公司决策与监督 - 2023年3月和4月公司会议审议通过续聘天健会所[2] - 2024年3月审计委员会通过2023年年度报告等事项[4] - 审计委员会审查资质、监督年报审计工作[4][5]

2023年独立董事工作情况 - 出席董事会10次，出席股东大会4次，现场工作10天[4] - 多次对多项议案发表独立意见并同意[6][7][8] - 参加培训活动，无提议召开董事会等情况[13][14] 未来展望 - 2024年按规定履行职责维护股东权益[14]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[6] 公司架构与制度 - 确立由股东大会等组成的治理架构[7] - 设立行政部等组成的经营框架[9] - 建立人事管理政策及流程制度[10] - 构建企业文化体系[12] - 建立风险评估体系和应急机制[14] - 建立控制活动并给予权责人员审批权限[15][16] - 依据法规披露信息并建立相关系统[22] - 设立监事会负责内部监督[24] 各业务管理 - 资金管理建立程序，报告期无违规[25] - 固定资产按规定管理并定期盘点[26] - 存货管理建立制度，报告期无重大漏洞[27] - 采购管理制定制度，报告期无重大漏洞[28] - 销售管理规范流程，报告期无重大漏洞[29] - 取得体系认证并建立管理体系[30] - 制定多项管理制度，报告期无重大漏洞或违规[33][34][35][36][37] 缺陷标准与结果 - 明确财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷标准[41][44] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[45] - 未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[46] - 无其他内部控制相关重大事项说明[47]

薪酬方案期限 - 2024年度董监高薪酬方案适用期为2024年1月1日至12月31日[1] 薪酬构成与发放 - 独立董事职务津贴5万元/年(税前)，按年发放[1] - 高管薪酬由基本工资和绩效工资构成，按月发放[3] 审议流程 - 2024年3月相关会议审议通过薪酬方案议案，需提交2023年年度股东大会审议[4] 其他规定 - 离任薪酬按实际任期计算，个税由公司代扣代缴[5]

重庆康普化学工业股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-012 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席潘玮先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 1.议案内容： 公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，就 2023 年度监事会 工作情况编写了《2023 年度监事会工作报告》，由监事会主席代表监事会汇报 2023 ...

2023年履职情况 - 独立董事出席董事会10次，股东大会4次，现场工作1天[5] - 多次在董事会会议对议案发表独立意见并同意[7][8] - 与年审会计师保持沟通，参加相关培训[10][12] - 无提议召开董事会等情况[14] 未来展望 - 2024年继续按规定履行独立董事职责[14]

审计机构相关 - 公司聘请天健会所作为2023年度审计机构[1] - 2023年续聘天健会所获董事会和股东大会审议通过[2] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，天健会所合伙人238人，注会2272人，签过证券审计报告注会836人[1] - 2023年上市公司审计客户675家，收费6.63亿元[2] 审计工作成果 - 天健会所对2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[3] - 天健会所就相关情况核查并出具专项报告[3] 审计评估 - 公司评估天健会所具备独立性和审计资格[4] - 天健会所完成2023年年报审计工作[4] 报告日期 - 报告日期为2024年3月12日[5]

审计委员会设立 - 公司于2023年10月24日设立董事会审计委员会[1] - 审计委员会由三名成员组成，独立董事占2/3[1] - 审计委员会主任委员由独立董事程世红担任[1] 2023年工作情况 - 未召开审计委员会会议[2] - 核查与评价天健会计师事务所[3] - 协调公司内外部审计机构沟通[4] 未来展望 - 2024年将继续加强沟通完善制度[5]