证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-186 昆明理工恒达科技股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，尚 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了完善昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等国家法律法规和其他规范性文件以及《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责并报告工作，行 使法律法规、其他规范性文件 ...

昆明理工恒达科技股份有限公司 第三条 公司于 2022 年 8 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 3009.17 万股， 并于 2022 年 9 月 1 日在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市。 | 序号 | 发起人 | 持股数 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | （%） | | 1 | 郭忠诚 | 2,704.80 | 45.08 | | 2 | 红塔创新投资股份有限公司 昆明理工大学资产经营有限 | 600.00 | 10.00 | | 3 | 公司（曾用名：昆明理工大 | 591.00 | 9.85 | | | 学科技产业经营管理有限公 | | | | | 司） | | | | 4 | 深圳市长润创业投资企业 | 561.00 | 9.35 | | | （有限合伙） | | | | 5 | 东方金海投资（北京）有限 | 561.00 | 9.35 | | | 公司 | | | | 6 | 张广立 | 162.60 | 2.71 | | 7 | 黄太祥 | 162. ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-194 昆明理工恒达科技股份有限公司审计委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，无 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等国家法律法规 和其他规范性文件以及《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董 ...

西南证券股份有限公司 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券""保荐机构"）作为昆明理工恒 达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技""公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对公司使用部分闲置的 募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 12 日出具《关于同意昆明理工恒达 科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2022〕1785 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股。公 司本次发行股数 26,166,700 股（超额配售选择权行使前），发行价格为人民币 5.80 元/股，募集资金总额为人民币 151,766,860.00 元（超额配售选择权行使前）， 扣除发行费用人民币 17,967,895.91 元（不含增值税），募集资金净额为人民币 133,798,964.09 元（超额配售选择权行使前 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-195 昆明理工恒达科技股份有限公司战略委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，无 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司 持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董 事》等法律法规、其他规范性文件的相关规定，结合《昆明理工恒达科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司的治理制度和公司的实际情况， 制定 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-190 昆明理工恒达科技股份有限公司对外投资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，尚 需股东大会审议通过。 第一条 为加强昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全 资、控股子公司（以下简称"子公司"）对外投资控制，规范对外投资行为，防 范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律法规、其他规范性文件的相关规定，结合《昆明理工恒达科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》 等公司的治理制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权和经评估后的房屋、机器、设备、存货等实物、无形资产（包括专 利权、 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-201 昆明理工恒达科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2022 年 8 月 22 日，昆明理工恒达科技股份有限公司发行普通股 2,616.67 万股，发行方式为直接定价发行，发行价格为 5.8 元/股，募集资金总额为 151,766,860.00 元，实际募集资金净额为 133,798,964.09 元，到账时间为 2022 年 8 月 25 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为 20,488,107.50 元，到账时间为 2022 年 10 月 11 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2023 年 10 月 20 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：万元 | 序号 | | | 募集资金计 | 累计投入 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-182 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 监事郭继勇因公务原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 1.议案内容： 公司按相关要求编制了《2023 年第三季度报告》，真实、准确、完整地反映 了公司 2023 年第三季度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性 本议案不涉及关联交易事项，无关联监事回避表决情况。 本议案无需提交股东大会审议。 1.会议召开时间：2023 年 10 月 26 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯的方式召开 4.发出监事会 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-188 昆明理工恒达科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规、 其他规范性文件的相关规定，结合《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等公司的治理 制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 昆明理工恒达科技股份有限公司对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，尚 需股东大会审议通过。 二、 制度的主 ...

公告编号：2023-183 昆工科技 证券代码 : 831152 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 公告编号：2023-183 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人郭忠诚、主管会计工作负责人朱承亮及会计机构负责人（会计主管人员）刘利江保证季 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 | □是 | √否 | | 准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被出具非标准审计意见 ...