北京德恒（昆明）律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编:650032 1 二、关于出席本次股东大会人员的资格 北京德恒（昆明）律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法 律 意 见 昆明理工恒达科技股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）接受公司的委托，本次指派 杨敏、李妍律师出席公司 2023 年第六次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供 的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证券法》《上 市公司股东大会规则》、北京证券交易所相关业务规则及公司《章程》的规定， 就公司本次股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明公司已 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-209 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票、网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规 定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 15 人，持有表决权的股份总数 56,317,058.00 股，占公司有表决权股份总数的 51.8613%。其中参与本次股东大 会现场投票表决的股东及股东代表合计 8 名，持有表决权的股份总数 50,360,860.00 股，占公司有表决权股份总数的 46.3763%； 通过网络投票参与本次股东大会的股东共 7 人，持有表决权的股份总数 5 ...

昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了《昆 明理工恒达科技股份有限公司向特定对象发行股票申请报告》（昆工 科技 2023 第 16 号）及相关申请文件，2023 年 9 月 4 日，公司收到 北交所出具的《受理通知书》（编号：DF20230904001）。 2023 年 9 月 4 日，公司在北交所官网披露了《昆明理工恒达科 技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》 等文件。 2023 年 9 月 12 日，公司收到北交所出具的《关于昆明理工恒达 科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》。 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-208 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于北京证券交易所中止审核公司 2023 年度向特定 对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 2023 年 10 月 13 日，公司向北交所提交了《昆明理工 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-207 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 7 日收到北京证券交易所上市公司管理部发出的《关于对昆明 理工恒达科技股份有限公司的三季报问询函》（季报问询函【2023】 第 003 号，以下简称"《问询函》"），现将《问询函》内容公告如下： 昆明理工恒达科技股份有限公司（昆工科技）董事会： 我部在上市公司 2023 年第三季度报告事后审查中关注到以下 情况： 1、关于预付账款 你公司报告期末预付账款 2,785.73 万元，比上年期末增加 1,293.45 万元，增幅 86.68%，你公司解释主要原因是预付材料款增 加。 请你公司： （1）说明前五大预付款项的对象、与公司的关联关系、内容、 金额； （2）结合报告期内新增预付账款情况，详细分析预付款项大幅 增加的原因，并结合你公司的采购政策和合同约定的付款条款等，说 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于收到北 ...

季报问询函【2023】第 003 号 昆明理工恒达科技股份有限公司（昆工科技）董事会： 我部在上市公司 2023 年第三季度报告事后审查中关注到以下 情况： 关于对昆明理工恒达科技股份有限公司 的三季报问询函 1、关于预付账款 你公司报告期末预付账款 2,785.73 万元，比上年期末增加 1,293.45 万元，增幅 86.68%，你公司解释主要原因是预付材料款增 加。 请你公司： （1）说明前五大预付款项的对象、与公司的关联关系、内容、 金额； （2）结合报告期内新增预付账款情况，详细分析预付款项大幅 增加的原因，并结合你公司的采购政策和合同约定的付款条款等，说 明你公司预付款项大幅增加的合理性。 2、关于公司资金情况 报告期末，你公司投资活动产生的现金流量净额-25,048.51 万 元，你公司解释主要原因是报告期内购买陆良、宁夏项目土地使用权、 （1）说明陆良、宁夏储能相关项目进展情况及累计已投入金额； 说明目前电池产品检测进度情况； （2）结合现金流变化情况、营运资金需求、持有的货币资金情 况、银行授信使用情况、偿债期限及安排等因素，说明你公司的偿债 能力，是否存在流动性风险。 3、关于股权购买 购 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-204 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 1.会议召开时间：2023 年 11 月 2 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 30 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长郭忠诚先生 6.会议列席人员：全体监事、董事会秘书及公司高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事冯晓元、刘杨、黄峰、孙加林、李红斌、杨向红、郭忠诚、朱承亮因公 务原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于购买云之端网络（江苏）股份有限公司 2.23%股权的议案》 1 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-205 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 2 日 2.会议召开地点：公司会议室 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事郭继勇因公务原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于购买云之端网络（江苏）股份有限公司 2.23%股权的议案》 1.议案内容： 云之端网络（江苏）股份有限公司（以下简称"云端网络"）作为一家以"追 求用更好的数字化、信息化、智慧化产品"为导向的服务提供商，在运作数据中 3.会议召开方式：现场及通讯的方式召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 30 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席郭继勇先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-206 昆明理工恒达科技股份有限公司 云之端网络（江苏）股份有限公司（以下简称"云端网络"）作为一家以"追 求用更好的数字化、信息化、智慧化产品"为导向的服务提供商，在运作数据中 心、智联组网、云产品、数字政府、隐私计算五大领域，提供相应的咨询、调研、 分析、规划、定制、承接、运维的全方面服务。鉴于云端网络在数据中心领域深 耕多年，具有丰富的数据中心集成项目经验和市场资源，能为公司储能电池在数 据中心应用场景的市场推广提供一定的客户、渠道等资源，且双方致力于推动在 "数据中心配储系统集成项目"领域的深度合作，充分发挥资源整合、技术协同、 业务合作方面的优势，形成具有代表性的数据中心配储业务成套解决方案，从而 实现双方在该领域的共赢。 为建立稳定的战略合作关系，经双方协商，公司拟以 2,000 万元购买江阴融 丰投资企业（有限合伙）（以下简称"江阴融丰"）持有的云端网络 2.23%的股权 （1,000,000 股）并签署《股权转让合同》。本次购买股权以云端网络截止 2022 年 12 月 31 日经审计后的财务报告为基础（经审计的归属于母公司股东的 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-202 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第六次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》 的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 14:30。 2、网络投票起止时间：2023年11月13日15:00—2023年11月14日15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-197 本规则经公司 2023 年 10 月 26 日第四届董事会第十三次会议审议通过，无 需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 昆明理工恒达科技股份有限公司提名委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生，优化董事会成员组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》等 法律法规、其他规范性文件的相关规定，结合《昆明理工恒达科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司的治理制度和公司的实际情况，制定本 规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会设立的专 ...