上海辰光医疗科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 上海辰光医疗科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第五届 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）根据《公司法》《证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 ——独立董事》、《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等 相关法律法规及公司制度的规定和要求，忠实勤勉地履行了工作职责。 现将 2023 年年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 公司 2023 年完成了第五届董事会审计委员会的换届选举，详见 公司于 2023 年 5 月 30 日于北京证券交易所（www.bse.cn）披露的 《第五届董事会专门委员会换届公告》（公告编号：2023-070）。公司 于第五届董事会第四次会议通过了《关于改选董事会审计委员会委员 的议案》，详见公司于 2023 年 9 月 19 日于北京证券交易所 （www ...

公司资质 - 公司及子公司辰瞻医疗取得上海市生态环境局颁发的《辐射安全许可证》[1] - 公司《辐射安全许可证》编号为沪环辐证[6Q001]，有效期至2029年03月05日，许可销售III类射线装置[3] - 辰瞻医疗《辐射安全许可证》编号为沪环辐证[64758]，有效期至2028年09月21日，许可销售III类射线装置[6]

业绩数据 - 2023年收入总额102,896万元，审计业务收入94,453万元，证券业务收入52,115万元[5] - 2023年上市公司审计客户家数159家，同行业上市公司审计客户家数16家[5] - 2023年上市公司审计收费13,684万元[5] 人员与机构 - 2023年末合伙人103人，注册会计师701人，签过证券审计报告的282人[5] 审计相关 - 拟续聘中汇为2024年审计机构，上期、本期审计收费均60万元[2][3] 其他 - 职业保险累计赔偿限额30,000万元[5] - 近三年受监管措施6次、自律措施5次，21名从业人员相同[7] - 2024年4月20日董事会9票同意续聘，需股东大会审议[14][16]

证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2024-023 上海辰光医疗科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》及上海 辰光医疗科技股份有限公司《公司章程》的规定，所做决议合法有效。 （二）会议出席情况 1.议案内容： 该议案具体内容详见公司在北京证券交易所指定信息披露平台 （www.bse.cn）上披露的《关于公司拟续聘中汇会计师事务所（特殊 普 通 合 伙 ） 为 公 司 2024 年 年 度 审 计 机 构 的 公 告 》 ( 公告编 号:2024-027)。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1. 会议召开时间：2024 年 4 月 20 日 下午 13 时 2. 会议召开地点：上海辰光医疗科技股份有限公司 三楼会议室 3. 会议召开方式：现场加通讯会议 ...

独立董事评估 - 公司董事会对在任独立董事独立性评估并出具意见[1] - 独立董事及其相关人员无影响独立性的任职、持股等情形[1][2] - 董事会认为独立董事具备任职条件且无影响独立性情形[2]

海通证券股份有限公司 被担保人是否提供反担保：否 关于上海辰光医疗科技股份有限公司 为全资子公司提供担保暨关联交易事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 辰光医疗科技股份有限公司（以下简称"辰光医疗"或"公司"）向不特定对象 发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业 务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对辰光医疗和公司实际控 制人王杰分别为全资子公司上海辰昊超导科技有限公司（以下简称"辰昊超导"） 提供担保事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次关联担保概述 公司的全资子公司辰昊超导拟向招商银行股份有限公司上海分行申请并使 用不超过人民币1,000万元的综合授信，期限为12个月，用于补充流动资金，辰光 医疗和公司实际控制人王杰分别提供连带责任保证担保。 上述交易构成关联交易，公司第五届董事会第十次会议于2024年4月20日审 议通过了《关于公司全资子公司上海辰昊超导科技有限公司拟向招商银行股份有 限公司上海分行申请并使用授信额度的议案》，并已按照 ...

业绩总结 - 2023年度归属于上市公司股东的净利润为 -1178.27万元，母公司实现净利润为 -485.09万元[23] - 截至2023年12月31日，公司合并报表未分配利润为8567.94万元，母公司报表未分配利润8160.40万元，母公司资本公积余额为10984.71万元[23] 决策事项 - 拟续聘中汇会计师事务所为2024年年度审计机构，议案尚需提交股东大会审议[4][7] - 2023年度拟不进行利润分配，也不实施资本公积转增股本，议案尚需提交股东大会审议[23][26] - 《关于公司2023年年度董事会工作报告的议案》等多项议案尚需提交股东大会审议[11][15][18][47][50][54][57][63][65][67][69][72][74][76][78][80][82][102][105][109] - 《关于公司2023年年度总经理工作报告的议案》等多项议案无需提交股东大会审议[9][51][53][59][61][99][111] 公司变更 - 子公司上海辰瞻医疗科技有限公司原注册资本500万元，增加至2000万元，无需提交股东大会审议[90][92][94] - 公司注册资本从500万元增至2000万元[96] 授信申请 - 公司拟向农业银行申请3000万元综合授信，期限12个月，控股股东及实际控制人王杰提供连带责任保证担保，议案尚需提交股东大会审议[100][102] - 公司拟向中信银行申请5000万元综合授信，期限12个月，控股股东及实际控制人王杰提供连带责任保证担保，议案尚需提交股东大会审议[103][105] - 子公司拟向招商银行申请不超1000万元综合授信，期限12个月，辰光医疗和实际控制人王杰分别提供连带责任保证担保，议案尚需提交股东大会审议[106][107][109]

人员数据 - 2023年末合伙人数量为103人[1] - 2023年末注册会计师人数为701人[1] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为282人[1] 业绩数据 - 2023年收入总额为102,896万元[2] - 2023年审计业务收入为94,453万元[2] - 2023年证券业务收入为52,115万元[2] 客户数据 - 2023年上市公司审计客户家数为159家[2] - 2023年上市公司审计收费为13,684万元[2] - 2023年公司同行业上市公司审计客户家数为16家[2] 其他事项 - 2023年聘任中汇会计师事务所为年度审计机构[2]

证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2024-039 上海辰光医疗科技股份有限公司 高级管理人员任免公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 根据《公司法》及上海辰光医疗科技股份有限公司《公司章程》 的有关规定，公司第五届董事会第十次会议于 2024 年 4 月 20 日审 议通过《关于高级管理人员任免的议案》，详情如下： 聘任李鹏宇先生为公司副总经理、研发总监，任职期限至第五届 高级管理人员任职届满之日止，自 2024 年 4 月 20 日起生效。上述聘 任人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0.00%，不是失信联合惩戒 对象。 2005 年至 2011 年，清华-同方威视联合研究所，研究员；2011 年至 2022 年，苏州朗润医疗系统有限公司，任副总经理、研发总 监；2022 年至 2023 年，北京智源人工智能研究院，任中心主任； 2024 年 4 月，上海辰光医疗科技股份有限公司，任副总经理、研发 总监。 （一）任免的基本情况 免去王为先生公 ...

公司结构 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3名[15] - 监事会由3名监事组成，其中1名是职工代表[16] 人员情况 - 截止2023年12月31日，公司有281名员工，含博士7人等[19] 管理制度 - 制定合理控制目标和风险评估机制应对风险[22] - 实施全面预算管理制度规范程序[28] - 销售业绩实行年度目标责任制，季度考核[42] - 采用“以销定产”模式安排采购和生产[43] - 建立成本费用控制系统及项目预算体系[45] - 仓储部门管理存货确保账实相符[46] - 制定货币资金、募集资金等多项管理制度[38][39][41][49][50][51][53] 内控标准 - 财务报告内控缺陷按营业收入潜在错报划分等级[60] - 非财务报告内控缺陷按财产损失划分等级[61] 内控情况 - 依据规范体系开展年度内控评价工作[57] - 区分财务和非财务报告确定缺陷认定标准[57] - 报告期内未发现内控重大缺陷和异常事项[63] 未来计划 - 组织人员培训学习内控和上市公司法规[62] - 加强内控执行力度和业务部门审查监督[62] - 内控随内外部环境变化修订完善[64]