第八届新财富最佳投资顾问评选概况 - 第八届新财富最佳投资顾问评选于2025年4月16日开启报名，截至5月5日共吸引90家证券公司的40350名从业人员报名，最终符合参评资格的投顾达39893名，创历届新高，覆盖全国31个地区、325个城市 [1] 参评券商数据 - 11家证券公司参评投顾数超1000人，广发证券以4385人位居榜首，中国银河证券（3860人）、中信建投证券（3477人）、国泰海通证券（3241人）、方正证券（2576人）分列第2-5名，前10名券商累计参评人数达25913人，占总人数的65% [2][3] - 12家证券公司报名率超90%，其中国海证券、光大证券、中泰证券、华西证券、广发证券位居前5 [7] - 参评率TOP10机构（持牌投顾人数>2000人）中，中泰证券、广发证券、方正证券位列前三，中国银河证券、申万宏源证券等紧随其后 [11][12] 地域分布特征 - 参评投顾人数最多的地区为广东（6192人）、上海（2942人）、山东（2608人）、浙江（2537人）、北京（2401人），五地合计占比41.81% [14] - 参评投顾来自325个城市，前20名城市累计人数达19848人，占总人数49.75%，显示投顾资源集中于经济发达地区 [14] 评选流程与奖项设置 - 第一阶段"投资管理能力评价"考察期为5月1日至10月31日，模拟交易包含"股票交易组"和"场内ETF组"，前300名获"最佳股票投资收益奖"，前200名获"最佳ETF投资收益奖" [16] - 第二阶段"服务能力评价"于11月启动，最终名单将于2025年12月公布 [17] 技术支持与工具升级 - 评选平台Go-Goal上线AI智能体"小二问答"，整合研报、财报、ETF数据，提供ETF筛选与配置工具，并新增ETF AI智搜功能以简化投研流程 [19] - 取消"公募基金配置组"后，ETF关注度提升，平台依托朝阳永续ETF数据库优化资产配置工具 [19] 行业号召与合作伙伴 - 评选由广发基金、朝阳永续、全景网、投顾星球等机构提供支持，强调专业实力与行动力在资本市场的价值 [20]

论坛概况 - 第七届新财富最佳投资顾问颁奖典礼暨财富管理发展论坛于2025年4月22日在上海举行 主题为"破茧·重构·共生" 聚焦突破传统模式 重塑服务体系 构建行业价值共同体 [1] - 活动汇聚300余位资本圈专家 包括分析师 基金经理 券商财富管理负责人等 共同探讨高质量发展路径 [1][24] 行业趋势 - 全面注册制改革与资管新规推动A股生态和财富管理规范化 指数化投资规模突破4万亿元 ETF成为重要工具 [1][3] - AI技术重构投研 营销 服务全链条 金融行业面临人工瓶颈与技能升级压力 智能投顾替代趋势显著 [3][4] 投顾评选数据 - 第七届评选覆盖96家券商 36616名投顾参评 参评机构覆盖率达90%以上 10家券商参评人数超1000人 [3] - 84名投顾从30家券商中脱颖而出获"最佳投顾"称号 27家券商获团队类奖项 [3][24] 机构实践与创新 - 中国银河证券提出"STAR星"买方投顾服务 通过数字化运营和分层服务体系重构客户管理机制 [9][10] - 广发基金推出ETF一站式解决方案 整合产品矩阵至小程序 长期看好"ETF+投顾"业务模式 [17] - 朝阳永续将上线AI智能体"小二问答" 通过中间件技术解决数据准确性 图表输出等AI应用难题 [4][21] 圆桌论坛观点 - 费率改革倒逼行业正循环发展 投顾业务或呈几何级增长 需建立客户至上理念与长期信任关系 [26][27][28] - 券商需前瞻布局多元底层资产 强化账户思维 将投顾业务定位为经纪业务核心引擎 [27][28]

行业趋势与转型 - 财富管理行业正经历快速变革，指数化投资规模突破4万亿，AI技术重塑投研、营销及服务全链条，费率改革推动行业深耕服务[5] - 当前资本市场机遇与挑战并存，全面注册制焕新A股生态，资管新规推动财富管理规范化，ETF规模突破4万亿，AI重构行业范式[1] - 买方投顾是行业战略转型方向，从流量扩张转向存量深耕，从产品销售导向转向客户需求驱动，基于客户需求、产品供给、金融科技的系统性变革不可逆[9][13] 投资顾问发展 - 新财富最佳投顾评选七年累计吸引超16万人次投顾参与，第七届覆盖96家券商、36616名投顾，84名精英获殊荣[4] - 投顾转型需突破传统佣金模式，重构服务体系与考核机制，构建客户需求飞轮与分层服务，强化数字化运营与中台赋能[9] - 投顾业务需定位为券商核心引擎，建立客户至上理念，构建投研、产品、服务体系，保障独立性并强化长期陪伴[30] 产品与技术赋能 - ETF市场持续创新，广发基金打造一站式解决方案，聚焦宽基与多策略ETF，组合化投资将成为行业焦点[18] - AI在投顾领域应用面临决策深度不足、数据准确性等挑战，需通过中间件解决，朝阳永续将上线AI智能体赋能行业[6][23][26] - 金融科技需结合场景落地，优化文本向量化、结构化数据对接等技术，实现图文结合输出以提升服务效率[23] 生态合作与活动 - 论坛汇聚300余位行业专家，探讨"破茧·重构·共生"主题，推动机构间竞合关系与价值共同体构建[1][2] - 圆桌讨论指出费率改革倒逼行业正循环发展，投顾业务潜力巨大，需建立客户信任与账户思维[29] - 新财富通过评选、直播、沙龙等形式搭建投顾交流平台，综合评定交易能力、资产配置与服务能力[31]