一、适用基金范围 本次开通基金转换业务的基金有： ■ 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 为满足广大投资者的投资需求，中信建投基金管理有限公司（以下简称"本公司"）决定在本公司直销中 心和网上直销开通旗下部分基金的基金转换业务。 二、适用投资者范围及办理场所 前述适用基金的转换业务仅限于通过本公司直销中心和网上直销办理的投资者。 三、开通时间 2025年12月19日起（含），投资者可申请办理前述适用基金的转换业务，具体办理时间与基金申购、赎 回业务办理时间相同。基金暂停转换时，以基金管理人发布的公告为准。 四、基金转换业务规则 （一）基金转换是指本公司旗下的基金份额持有人将其持有的某只基金的部分或全部份额转换为本公司 管理的其他基金基金份额的行为。 （二）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管理人 管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 （三）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请 单独计算。 （四）基金转换业务的定价原则视转入和转出时的基金类型不同而定，并以申请受理当日各转出、转入 基金的基金份额净值为 ...

新增销售机构 - 东方基金管理股份有限公司自2025年11月17日起新增申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司及兴业证券股份有限公司三家机构办理旗下部分基金的销售业务 [1] - 新增销售业务仅限于前端申购模式 [1] 业务范围与费率说明 - 相关基金的费率详见基金的《基金合同》、《招募说明书（更新）》、《基金产品资料概要》等法律文件及公司最新业务公告 [2] - 定期定额投资业务不额外收取手续费用，其申购费率与相关基金的日常申购费率相同 [2] - 基金转换业务是指投资者可将其持有的公司旗下某只开放式基金的全部或部分份额转换为公司管理的另一只开放式基金份额 [2] - 若基金同时采用前端和后端收费模式，则只开通前端收费模式下的转换业务 [2] 业务规则与投资者咨询 - 业务办理的具体规则和流程以新增销售机构的安排和规定为准 [2] - 相关活动的具体规定如有变化，以销售机构网站或平台的最新公告为准 [2] - 公告提供了申万宏源证券、申万宏源西部证券、兴业证券及东方基金公司的客服电话与网址供投资者咨询 [3]

合作业务开通 - 银华基金与国元证券签署销售代理协议 国元证券将自2025年11月14日起开通银华基金旗下基金的转换业务[1] - 业务开通范围为国元证券销售的 由同一注册登记机构办理注册登记的 已公告开通基金转换业务且通过非个人养老金资金账户投资的银华旗下开放式基金[2] - 今后发行的其他开放式基金将视具体情况确定是否开展基金转换业务[2] 业务办理细则 - 投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金转换 具体以销售机构规定为准[2] - 基金转换业务适用公司《基金注册登记业务规则》及后续修订[2] - 投资者可在基金开放日申请办理转换业务 具体办理时间与基金申购 赎回业务办理时间相同[2] - 办理转换时 转出方的基金必须处于可赎回状态 转入方的基金必须处于可申购状态[2] 信息咨询渠道 - 投资者可通过国元证券股份有限公司了解或咨询相关情况[2] - 投资者可通过银华基金管理股份有限公司了解或咨询相关情况[2]

业务开通范围 - 中信建投基金在北京银行开通旗下部分基金的转换业务 [1] - 基金转换业务仅限于通过北京银行办理的投资者 [2] 适用时间安排 - 基金转换业务自2025年9月29日起开放办理 [3] - 具体办理时间与基金申购赎回业务时间一致 [3] 转换业务规则 - 基金转换指持有人将某只基金份额转换为公司管理的其他基金份额的行为 [4] - 转换需在同一销售机构进行且两只基金需为同一注册登记机构登记的基金 [4] - 转换以份额为单位申请 费用按每笔申请单独计算 [4] - 转换定价以申请受理当日各基金份额净值为基础计算 [4] - 转出基金需处于可赎回状态 转入基金需处于可申购状态 [5] - 遵循"先进先出"规则 优先转换持有时间最长的份额 [5] - 单笔转换最低份额遵循各基金合同规定 [5] - 注册登记机构在T+1日确认T日申请 T+2日后可查询成交情况 [5] - 转入份额持有期自确认之日起重新计算 [6] - 巨额赎回时转出与赎回具有相同优先级 [6] 费用计算方式 - 转换费用由申购费补差和赎回费两部分构成 [7] - 转出金额=转出份额×转出基金当日净值 [7] - 补差费率取转入与转出基金申购费率差值与0的较大值 [7] - 若适用固定费用则补差费用取两基金申购费用差值与0的较大值 [7] 业务暂停情形 - 不可抗力导致基金无法正常运作时可暂停转换 [7] - 证券交易场所非正常停市导致无法计算净值时可暂停 [7] - 连续巨额赎回导致现金支付困难时可暂停 [8] - 可能损害现有份额持有人利益的转入转出可暂停 [8] - 法律法规或证监会认定的其他情形可暂停 [9] 特别提示事项 - 若转入基金发布暂停大额申购公告 转换业务同样受约束 [11] - 基金暂停转换或重新开放时需在证监会指定媒介公告 [10] - 公司保留调整转换费率规则的权利 调整前需公告 [10]

业务开通范围 - 中信建投基金在直销中心和网上直销开通部分基金的基金转换业务 [1] - 基金转换业务仅限于通过公司直销中心和网上直销渠道办理 [2] 适用时间安排 - 基金转换业务自2025年9月25日起正式开通 [3] - 具体办理时间与基金申购赎回业务办理时间保持一致 [3] 转换业务规则 - 基金转换指持有人将某只基金份额转换为公司管理的其他基金份额的行为 [4] - 转换只能在同一销售机构进行且必须为同一注册登记机构注册的基金 [4] - 转换以份额为单位申请 费用按每笔申请单独计算 [4] - 转换定价以申请受理当日各转出转入基金的份额净值为基础计算 [4] - 转出基金必须处于可赎回状态 转入基金必须处于可申购状态 [5] - 遵循"先进先出"业务规则 优先转换持有时间最长的份额 [5] - 注册登记机构在T+1日确认有效性 T+2日后可查询成交情况 [5] - 转入基金份额持有期自确认之日起重新计算 [6] - 巨额赎回时转换与赎回具有相同优先级 [6] 费用计算方式 - 转换费用由申购费补差和赎回费两部分构成 [7] - 具体计算公式包括转出金额、赎回费用、补差费用和净转入金额等关键参数 [7] - 补差费率取转入与转出基金申购费率差值与0之间的较大值 [7] 业务暂停情形 - 不可抗力导致基金无法正常运作时可暂停转换 [8] - 证券交易场所非正常停市导致无法计算净值时可暂停 [8] - 连续巨额赎回导致现金支付困难时可暂停 [8] - 可能损害现有份额持有人利益的转入转出操作可暂停 [8] - 法律法规或证监会认定的其他情形可暂停 [9] 特别提示事项 - 若转入基金发布暂停大额申购公告 转换业务同样受其约束 [11]

业务开通安排 - 中银基金与国金证券自2025年9月5日起正式开通旗下部分基金的转换业务 [1] - 转换业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 [5] - 投资者可通过国金证券及中银基金指定渠道办理业务 [6][13][14] 转换业务规则 - 同一基金产品的不同份额间不能互转 [1] - 转换费用由赎回费与申购费补差两部分构成 具体费率取决于转出与转入基金的申购费差异及赎回费率 [2] - 转换份额精确到小数点后两位 单笔转换不得低于1000份 剩余份额低于1000份需一次性转出 [10] - 转换申请在交易时间结束前可撤销 T+1日确认有效性 T+2日起可查询结果 [9][11] 费用计算机制 - 转换计算公式为 A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E 其中J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H 代表申购补差费 [3] - 当转出基金申购费高于转入基金时 申购补差费为零 [2] - 赎回费按转出基金正常费率收取 并按约定比例归入转出基金资产 [3] 操作限制与调整 - 转换业务仅限同一销售机构进行 且需同时代理转出与转入基金 [4] - 基金管理人可调整注册登记时间及计算公式 并另行公告 [4][12] - 具体业务规则以销售机构实际安排为准 [7]

新增代销机构及业务开通 - 金鹰基金管理有限公司自2025年8月22日起通过申港证券代理销售旗下部分基金 [1] - 投资者可通过申港证券办理开户、申购、赎回、基金转换及定期定额投资业务 [1] - 新增代销合作涵盖基金转换、定期定额投资及费率优惠活动 [1] 业务适用范围与限制 - 金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金等三只基金处于封闭期 暂不开放申购、赎回及转换业务 [2] - 后端收费模式基金、中登系统基金及FOF基金产品存在转换限制 不支持与非FOF基金或不同份额间相互转换 [2] - 定期定额投资业务定义为通过销售机构约定每期自动扣款及申购的投资方式 [2] 费率优惠安排 - 通过申港证券申购及定投适用基金（仅限前端收费模式）享受费率优惠 最低折扣不低于1折 [2] - 优惠前申购费率为固定费用的按原费率执行 不享受折扣 [2] - 申港证券实施的费率优惠活动不再受基金管理人限制 以销售机构公布为准 [2] 后续合作扩展 - 其他基金若新增申港证券为代销机构 将同步开通基金转换、定投及费率优惠 无需另行公告 [3] 客户咨询渠道 - 申港证券客服电话956029 官网www.shgsec.com [3] - 金鹰基金客服电话4006-135-888 官网www.gefund.com.cn [3]