公司荣誉与行业地位 - 公司在“2025资本市场高质量发展论坛”上荣获“2025年度最佳券商自营团队”和“2025年度最佳券商ETF服务商”两项重量级荣誉 [1] - 公司已连续第三年获得ETF服务商相关荣誉，持续领跑行业 [1] - 公司在大财富管理、大产融等核心业务板块多点开花 [1] 大财富管理业务表现 - ETF业务是公司财富管理的核心战略抓手，截至2025年上半年，公司非货币ETF保有规模占总体非货币基金保有规模的比例高达84% [2] - 截至2025年6月，公司ETF保有规模居行业第25位，成交额跻身第7位，交易账户数位列第12位 [2] - 公司提供ETF智能网格机器人、ETF定投等全天候自动化方案，依托网格交易、条件单等智能工具降低操作门槛 [2] - 基金投顾业务管理规模截至2025年10月中旬突破80亿元，较年初增长107%，增速领先 [3] - 公司以“买方视角”为核心，打造覆盖现金管理、债券、红利、QDII及另类资产的组合体系 [3] - 旗下“时光旅行者”组合2025年上半年收益率9.98%，成立以来累计收益率39.13%，2024年在全市场同类策略中夏普比率居首 [3] - 2024年首创“策略工厂”模式，聚焦“低风险稳健型”、“生息收益型”等场景，实现策略与需求精准匹配 [3] 自营业务表现 - 公司自营业务坚守“稳健为基、多元拓界”核心理念，在中小券商净资本约束背景下实现业绩持续领跑 [4] - 权益投资自2021年起前瞻性布局OCI分红策略，聚焦长期价值标的，实现连续多年稳定盈利 [4] - 固收投资采用“底仓稳健配置+交易灵活增厚”双轨策略，以票息策略夯实收益基本盘，通过波段交易提升盈利弹性 [4] - 2021年起主动推进资本中介转型，依托债券销售交易、场外衍生品等特色业务实现突破，创新构建“服务型自营”生态模式 [4] 资管与机构业务表现 - 公司资管业务2025年累计斩获6项行业权威荣誉 [5] - 资管业务战略以“稳健固定收益为基础、大类资产配置和特色化业务为两翼” [5] - 权益投资以自主研发的资产配置模型为核心引擎，覆盖股票、债券、商品全品类 [5] - 2025年面对权益市场波动，投研团队优化资产配置框架，提升中高波动资产比例，股票多头与对冲策略双轮驱动成为收益核心 [5] - 2025年上半年推出机构理财平台“华宝聚合”，以“1+N”服务体系为核心，为机构客户提供全流程、数字化解决方案 [5] 碳金融业务布局 - 公司是“双碳”目标提出后首批获准自营参与碳交易的证券公司，将碳金融业务作为战略重点 [7] - 业务先聚焦服务宝武集团内部企业，再逐步向钢铁产业圈及其他实体企业拓展 [7] - 2025年6月，成功助力宝钢股份在上海碳市场完成碳排放权履约交易 [7] - 2024年2月，公司与柏能新能源(深圳)有限公司顺利开展了碳回购交易业务，为上海碳市场回购业务正式上线以来的首批交易之一 [7] - 公司碳积分商城成功入驻上海“随申办”碳普惠专区并正式面向全体上海居民上线，成为首批入驻权益方中唯一的券商机构 [8] - 公司荣获上海市“上海碳普惠优秀合作伙伴奖”、上海环境能源交易所“碳金融实践奖”等多项荣誉 [8]

公司获奖情况 - 华宝证券于2025年11月8日荣获“证券公司金融科技金牛奖” [1] - 公司旗下一只资管产品获得“三年期FOF型金牛资管计划”奖项 [1] - 这是公司连续第四年蝉联金牛奖产品奖项 [4] 金融科技战略与业务赋能 - 公司长期坚持科技创新引领业务发展，推进“数字化、平台化”建设，实现金融与科技深度融合 [2] - 将科技能力全面赋能于财富管理、投顾服务、机构业务等多个业务条线，以及合规、风控、运营等关键领域 [2] - 在财富管理领域，以金融科技为核心引擎，提供智能交易服务与基金投资顾问服务 [2] - 华宝智投APP搭建了“ETF网格机器人”智能交易体系及“定期定投”等智能化工具，提升交易便利性 [2] - 构建“智能生态+人工陪伴”体系，深化AI在个性化建议、投资教育等场景的应用 [2] - 公司以“探索—聚焦—变革”三阶段为蓝图推进智能化转型，持续加码AI平台建设 [2] - 已落地营运客服助手、智能投研助手等高频率应用场景，扩大服务覆盖半径并提升服务质量 [2] 机构业务与中后台数字化 - 2025年上半年推出机构理财平台“华宝聚合”，以机构客户“1+N”服务体系为核心架构 [3] - 该平台整合基金研究、交易执行、合规风控、投后服务及运营分析等多元能力，提供全流程数字化解决方案 [3] - 中后台数字化建设同步推进，包括数据驱动的智能风控体系、高效协同的全链接平台 [3] - 应用“AI+RPA+数据+机器人”赋能“数字员工”，为业务发展提供全方位保障 [3] 资产管理业务布局与策略 - 公司已形成以稳健的固定收益投资业务为基础、以大类资产配置和特色化业务为两翼的战略布局 [4] - 固定收益业务结合专业投研和风控体系，在低利率环境下坚守“绝对收益”理念，为客户定制多样化方案 [4] - 权益投资业务以自主研发的自上而下资产配置模型为引擎，实现股、债、商全品类覆盖 [4] - 在细分品种中研发以量化交易为特色的投资策略，以提升投资管理能力和管理规模 [4] - 2025年，面对复杂市场格局，资产管理投研团队优化资产配置框架，战略提升中高波动资产配置比例 [4] - 股票多头策略与对冲策略双轮驱动，成为组合收益的核心贡献源 [4] - 投研团队动态调整各类策略权重，在严格控制回撤的前提下争取更丰厚回报 [4] 未来展望与公司定位 - 公司秉承“金融为民”初心使命，奋力书写“五篇大文章”时代答卷 [6] - 将充分发挥证券公司专业优势，深耕实体经济，助力居民财富增长 [6] - 致力于为培育新质生产力、推动中国经济高质量发展注入力量 [6]

行业转型趋势 - 财富与资管行业正经历从"销售导向"到"客户为本"、从"规模竞赛"到"价值深耕"的跃迁变革，未来竞争关键是以客户为中心的买方理念构建与服务化转型 [1] - 行业生态跃迁是价值共生的系统性重构，需锚定实体经济服务本源、筑牢风险防控立体屏障、打造开放创新核心优势三大战略使命 [1] - 净值化转型改变了银行理财产品运作模式并重塑行业生态，私募基金行业规模扩张停滞且存量博弈加剧 [2] 华宝证券动态 - 公司发布《2025金融产品年度报告：生态跃迁》，打破财富管理与资产管理界限，将其视为有机融合的生态系统，涵盖银行理财、公募基金、信托等细分领域最新发展轨迹 [2] - 报告创新引入跨市场金融产品比较，探讨基金策略指数构建、AI大模型赋能等关键能力建设 [2] - 公司推出机构理财平台"华宝聚合"，以"1+N"服务体系为核心架构，集成基金研究、产品交易、合规风控等综合服务功能 [3] 细分市场表现 - 公募基金和保险资金运用规模显著领先其他资管业务 [2] - 银行理财净值化转型持续推进，对行业生态产生深远影响 [2]