发行批准与授权 - 公司股东大会审议通过向特定对象发行股票相关议案 包括发行方案 论证分析报告 摊薄即期回报填补措施等 [6] - 股东大会授权董事会全权办理发行事宜 授权期限为12个月 [6] - 股东会决议有效期延长12个月至2026年8月20日 [7] - 深交所审核认为公司符合发行条件 上市条件和信息披露要求 [7] - 中国证监会批复同意本次发行注册申请 证监许可〔2025〕1046号 [7] 发行过程与投资者情况 - 向306家机构和个人送达认购邀请文件 [7] - 认购对象名单包括前20名股东 35家基金公司 33家证券公司 21家保险机构 177家其他机构和13位个人投资者 [8] - 新增7家意向投资者被列入认购名单并发送邀请书 [9] - 申购期间收到28家认购对象提交文件 27家为有效报价 [10] - 1名投资者因未及时缴纳保证金被剔除 [11] - 诺德基金部分产品因关联方问题被剔除申购金额152万元 [12] 定价与配售结果 - 发行底价为14.51元/股 基于定价基准日前20日交易均价的80% [12] - 最终发行价格确定为16.21元/股 较发行底价溢价11.72% [13] - 募集资金总额为499,999,994.97元 [13] - 发行股数为30,845,157股 [13] - 16家发行对象获配 均以现金方式认购 [13] 资金缴付与验资 - 16家发行对象全额缴纳认购资金至主承销商专用账户 [15] - 容诚会计师事务所验资确认募集资金到账 [15] - 募集资金总额499,999,994.97元 其中股本30,845,157元 资本公积463,021,983.24元 [16] 认购对象合规性 - 最终认购对象16名 未超过35名限额 [16] - 7家私募投资基金均完成备案登记 [17] - 3名自然人投资者以自有或自筹资金认购 无需备案 [19] - 6家机构通过资产管理计划或公募基金产品参与认购 [20] - 所有认购对象承诺不存在关联关系和财务资助情形 [21] - 资金来源合法合规 无保底收益承诺或补偿安排 [22]

股东会基本信息 - 公司将于2025年8月20日14:30召开2025年第一次临时股东会，现场会议地点为广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路5号广东和胜工业铝材股份有限公司综合办公大楼 [1] - 网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行，时间为2025年8月20日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联网投票系统进行的时间为2025年8月20日9:15-15:00 [1] - 股东可选择现场投票或网络投票方式，同一表决权重复投票时以第一次有效投票结果为准 [2] 参会资格与登记 - 股权登记日为2025年8月13日15:00，在该时点登记在册的全体普通股股东均有权出席股东会 [2] - 现场会议登记需提供相关身份证明及持股凭证，法人股东需额外提供营业执照复印件及法定代表人身份证明 [4] - 登记截止时间为2025年8月18日16:00，可通过现场或信函方式登记，信函通讯地址为广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路5号董事会办公室，邮编528463 [5] 表决提案内容 - 主要审议两项非累积投票提案：《关于延长公司向特定对象发行股票股东会决议有效期的议案》和《关于提请股东会延长授权董事会或董事会授权人士全权办理公司本次向特定对象发行股票具体事宜授权有效期的议案》 [3][10] - 议案编码为4.00，已通过公司第五届监事会第十次会议审议 [4] - 议案2.00需逐项表决，本次股东会仅选举1名非独立董事，不适用累积投票制 [4] 投票规则与流程 - 非累积投票议案的表决意见分为同意、反对、弃权三种 [5] - 股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准；若先对分议案投票则以此为准，未表决议案以总议案意见为准；若先对总议案投票则以总议案意见为准 [6] - 中小投资者表决将单独计票，结果及时公开披露 [4] 网络投票操作 - 通过深交所交易系统投票需按照特定程序进行 [6] - 通过互联网投票系统需先办理身份认证，取得"深交所数字证书"或"深交所投资者服务密码"，身份认证流程可登录http://wltp.cninfo.com.cn查阅 [6] - 互联网投票系统网址为http://wltp.cninfo.com.cn，投票时间为2025年8月20日9:15-15:00 [6] 会议材料与附件 - 会议备查文件包括相关议案及公告 [7] - 附件包含网络投票操作流程、股东登记表及授权委托书格式 [5][6][10] - 授权委托书需明确指示对各项议案的表决意见，涂改、多选或不填的表决票无效，委托有效期限自签署日起至股东会结束日止 [10]

公司决议延期 - 公司于2025年8月4日召开第五届董事会第十一次会议 审议通过延长向特定对象发行股票股东会决议有效期及相关授权有效期的议案 [1] - 公司于2024年8月20日召开第一次临时股东会 原定发行决议及授权有效期为12个月 [1] - 拟将股东会决议有效期及相关授权有效期自原期限届满日起延长12个月 至2026年8月20日 [2] 发行方案内容 - 本次发行方案的其他事项 内容及其他授权事宜保持不变 [2] - 监事会于2025年8月4日召开第五届监事会第十次会议 审议通过决议延期议案 [1][2]

核心观点 - 公司制定独立董事制度以完善法人治理结构 强化对董事会及管理层的监督 维护中小股东利益并促进规范运作 [1] 独立董事定义与基本要求 - 独立董事指不在公司担任除董事外其他职务 且与公司及主要股东无利害关系的董事 需独立履行职责 [1] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一 [2] - 独立董事中至少包括一名会计专业人士 [2] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任 [2] 独立性要求 - 禁止与公司存在关联关系的人员担任独立董事 包括在公司或附属企业任职人员 持有公司股份1%以上或前十大股东及其直系亲属等 [2][3] - 直系亲属定义为配偶 父母 子女 主要社会关系包括兄弟姐妹 配偶父母等 [3] - 重大业务往来指需提交股东会审议的事项或交易所认定的重大事项 [4] - 独立董事需每年进行独立性自查 董事会需每年评估并披露专项意见 [4] 任职条件 - 需具备五年以上法律 会计或经济相关工作经验 [4] - 最近三十六个月内无证券期货违法犯罪处罚记录 无交易所公开谴责或三次以上通报批评 [4] - 连续任职独立董事满六年者 三十六个月内不得再被提名 [5] - 会计专业人士需满足注册会计师资格 高级职称或博士学位等条件之一 [5] 提名与选举程序 - 董事会或持有公司已发行股份1%以上股东可提名独立董事候选人 [5] - 提名人需提前征得被提名人同意 并核实其职业经历 兼职情况及失信记录 [6] - 选举前需向证券交易所报送材料 若交易所提出异议则不得提交股东会选举 [7] 职责与职权 - 独立董事需对关联交易 承诺变更 收购决策等事项发表意见 [8][9][10] - 可独立聘请中介机构进行审计 咨询或核查 需经全体独立董事过半数同意 [8] - 需亲自出席董事会会议 连续两次未能出席且未委托他人者将被解除职务 [10] - 每年现场工作时间不少于十五日 可通过多种方式履行职责 [12] 履职保障 - 公司需为独立董事提供工作条件 人员支持及有效沟通渠道 [14][15] - 独立董事享有与其他董事同等的知情权 公司需定期通报运营情况 [15] - 公司需承担独立董事行使职权所需费用 并给予适当津贴 [16] - 独立董事可建立责任保险制度以降低履职风险 [16] 会议与记录要求 - 独立董事专门会议需由过半数独立董事推举召集人 公司需提供支持 [11] - 独立董事需制作详细工作记录 公司需保存至少十年 [13] - 需向年度股东会提交述职报告 包括出席会议次数 沟通情况等内容 [14]

东莞四维材料科技股份有限公司（下称"四维材料"）近日发布公告，公司签署了《东莞四维材料科技股 份有限公司与东莞证券股份有限公司之辅导协议》，获上市辅导备案登记，拟在北交所IPO。 四维材料。图源该公司官方公众号。 官网资料显示，四维材料成立于2009年，位于东莞市石排镇，年产值超20亿元人民币，是国内中高端工 业铝材服务商，主要经营国标、进口铝板、铝棒、铝型材，为自动化设备、消费电子产品、新能源汽 车、医疗、通信设备等众多行业的5000多家客户提供定制化、24小时内交货的铝合金材料选材与技术支 持、仓储、加工和配送服务。 早在今年4月3日，四维材料在全国中小企业股份转让系统正式挂牌，成功登陆新三板。 采写：南都N视频记者 唐国轩 根据四维材料披露的最近2年财务数据，2023年度、2024年度，经审计的归属于挂牌公司的股东净利润 （以扣除非经常性损益前后孰低）分别为5076.09万元、6388.76万元，加权平均净资产收益率（以扣除 非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为18.12%、18.13%。 营收方面来看，四维材料2024年年度报告显示，2023年度、2024年度分别实现16.99亿元、19.52亿元 ...