中国证监会修订证券期货行政执法当事人承诺制度规定 - 中国证监会拟对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善 形成《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》并向社会公开征求意见 [1] - 修订旨在贯彻落实中央金融工作会议和新“国九条”关于完善行政执法当事人承诺制度的要求 [1] 制度背景与实施现状 - 中国证监会于2015年2月经国务院批准在证券期货领域开展行政和解试点 并在此基础上推动建立了行政执法当事人承诺制度 [2] - 该制度已形成以《证券法》《期货和衍生品法》为基础 以国务院《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》为核心 以证监会相关规章为支撑的多层次制度体系 [2] - 证监会设立了行政执法当事人承诺审核委员会 负责对申请受理、协议签署等重大事项进行集体决策 [2] - 截至目前 证监会对紫晶存储案、泽达易盛案两起案件的有关中介机构适用了该制度 各方评价总体积极正面 法律与社会效果良好 [2] 本次修订的主要内容 - 修订主要涉及三方面内容：进一步完善受理条件、完善办理程序、加强对当事人的诚信约束 [3][4] 受理条件的完善 - 为更好引导符合条件和目标的案源适用该制度 有必要进一步完善受理条件 [3] - 《征求意见稿》明确了五种不予受理的情形：当事人缺乏交纳承诺金能力；拒绝、阻碍调查；被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复；曾因涉嫌违法行为适用该制度且协议履行完毕未逾1年；证监会基于审慎监管原则认为不适用的其他情形 [3] 办理程序的完善 - 基于近年实践形成的优化经验 需通过修改予以明确 [3] - 《征求意见稿》明确了“经过必要的调查”的执行标准 完善了申请材料要求、补正申请程序规范以及内部征求意见程序 [3] 加强对当事人的诚信约束 - 为提升制度的严肃性 《征求意见稿》明确将利用承诺恶意拖延调查、泄露协商内容、打探案件信息等行为界定为违背诚信原则 可按规定处理 [4] - 按照监管“长牙带刺”、有棱有角的精神 结合实践经验 《征求意见稿》明确在协商确定承诺金时 原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额来确定 [4]

11月28日，中国证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见。 以下为通知原文： 中国证监会关于就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知 为贯彻落实党的二十大、二十届二中、三中、四中全会、中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 有关要求，进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，中国证监会研究起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》，现向社 会公开征求意见。公众可以通过以下途径和方式提出反馈意见： 1.电子邮件：flbpublic＠csrc.gov.cn。 2.通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法治司，邮编100033。 意见反馈截止时间为2025年12月28日。 中国证监会 2025年11月28日 新闻多一点 关于《证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)》的说明 为贯彻落实党的二十大、二十届二中、三中、四中全会、中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 有关要求，进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序，充分发 ...

监管制度修订 - 中国证监会于11月28日宣布，对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善，并形成征求意见稿向社会公开征求意见 [1] - 本次修改的主要内容聚焦于受理条件的升级、办理程序的完善，并进一步加强对当事人的诚信约束 [1] 制度背景与实施 - 该制度源于2015年2月经国务院批准在证券期货领域开展的行政和解试点，证监会在总结试点经验基础上推动建立了行政执法当事人承诺制度 [1] - 截至目前，中国证监会已在紫晶存储案、泽达易盛案两起案件中，对有关中介机构适用了行政执法当事人承诺制度 [1] 制度效果与修订动因 - 已适用的案件被认为较好发挥了该制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体积极正面，法律效果与社会效果良好 [1] - 为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用该制度，有必要进一步完善受理条件 [1] - 经过近年实践，证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予以明确 [1]

核心观点 - 中国证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，旨在通过完善受理条件、办理程序和加强诚信约束，以提升该制度的严肃性和有效性 [1][2][3] 制度修改背景与目的 - 制度体系已形成以《证券法》《期货和衍生品法》为基础，以国务院《实施办法》为核心，以证监会相关规章为支撑的多层次体系 [4] - 证监会已设立行政执法当事人承诺审核委员会，负责对申请受理、协议签署等重大事项进行集体决策 [4] - 截至目前，证监会在紫晶存储案、泽达易盛案两起案件中对该制度进行了适用，取得了积极正面的法律与社会效果 [4] - 为更好引导符合条件和目标的案源适用该制度，有必要进一步完善受理条件 [4] - 基于近年实践形成的优化办理程序经验，需要通过本次修改予以明确 [4] 受理条件的明确与完善 - 明确存在五种情形之一的申请将不予受理 [2] - 当事人缺乏交纳承诺金的能力 [2] - 当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法进行调查 [2] - 当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复 [2] - 当事人曾因涉嫌违法行为适用该制度，自承诺认可协议履行完毕之日起未逾1年 [2] - 证监会基于审慎监管原则认为不适用该制度的其他情形 [2] 办理程序的优化 - 明确了“经过必要的调查”的执行标准 [2] - 完善了申请材料要求、补正申请的程序规范 [2] - 完善了内部征求意见程序 [2] 加强诚信约束与提升制度严肃性 - 明确当事人或其委托人若利用该制度恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探案件办理信息等行为，属于违背诚信原则的情形，可按规定处理 [3] - 按照监管“长牙带刺”、有棱有角的精神，在协商确定承诺金时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额来确定 [3]

监管政策核心内容 - 中国证监会于11月28日公布《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》并向社会公开征求意见 [1] - 起草思路遵循依法行政、问题导向、坚持“程序法”定位以及突出监管措施的及时矫正功能与效率要求 [1] - 《实施办法》共二十五条，明确列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类常用监管措施，并设有兜底条款 [1] 监管措施实施原则 - 实施监管措施应遵循依法、效率、公正原则，并符合法定程序 [2] - 监管措施旨在及时矫正违法行为，防范风险蔓延与危害后果扩散，坚持风险防控与教育相结合 [2] - 监管措施的实施应以事实为依据，与行为的性质、情节、危害程度及风险大小相当，且可以单独或合并适用 [2]

文章核心观点 - 中国证监会为落实中央金融工作会议及新“国九条”精神，拟对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修订，并已发布征求意见稿 [1] 制度背景与体系 - 证券期货行政执法当事人承诺制度源于2015年2月经国务院批准的行政和解试点，现已形成以《证券法》《期货和衍生品法》为基础、以国务院《实施办法》为核心、以证监会相关规章为支撑的多层次制度体系 [1] - 证监会已按国务院要求设立了行政执法当事人承诺审核委员会，负责对申请受理、协议签署、中止及终止调查等重大事项进行集体决策 [1] 制度实践与效果 - 截至目前，证监会已在紫晶存储案、泽达易盛案两起案件中，对有关中介机构适用了行政执法当事人承诺制度 [2] - 该制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面发挥了综合性作用，各方评价总体积极正面，取得了良好的法律效果与社会效果 [2] 本次修订的主要内容 - 修订旨在引导符合受理条件和制度目标的案源适用该制度，因此需进一步完善受理条件 [2] - 基于近年实践形成的优化办理程序经验，需通过本次修改予以明确 [2] - 根据起草说明，修改的主要内容包括受理条件、完善办理程序、加强对当事人的诚信约束三个方面 [3]

法规修订背景与目的 - 为贯彻落实中央金融工作会议及新“国九条”关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善 [2] 修订文件与公开征求意见 - 中国证监会形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见 [2] - 公众可通过电子邮件或通信地址两种途径和方式提出反馈意见 [2] - 意见反馈截止时间为2025年12月28日 [3] - 中国证监会于2025年11月28日发布了关于就《决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知 [4]

【导读】证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见 来看重点内容 —— ● 监管措施的种类 《实施办法》中明确以下监管措施：（一）责令改正；（二）监管谈话；（三）出具警示函；（四）责令公开说明；（五）责令定期报 告；（六）责令增加内部合规检查次数；（七）责令处分有关人员；（八）认定为不适当人选； 中国基金报记者 晨曦 证监会最新通知来了！ 11 月 28 日，证监会官网显示，证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》）公开征求意 见，意见反馈截止时间为 2025 年 12 月 28 日。 据介绍， " 监督管理措施 " ，简称 " 监管措施 " ，是金融监管的重要手段。此前，证监会于 2008 年制定了《证券期货市场监督管理措 施实施办法（试行）》，对监管措施的调整范围、适用原则、种类、实施程序等作了规定。 随着资本市场的发展，监管措施在具体实施中暴露出一些问题，例如，对监管措施的定位认识存在偏差，当事人陈述、申辩等程序性权利 保障不充分，监管措施决定书记载内容过于简单，监管措施决定书的送达存在困难等。同时，随着相关法律、行政法规的制定、修订， ...

每经AI快讯，11月28日，中国证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开 征求意见。 ...

活动概况 - 中证中小投资者服务中心与上海仲裁委员会于11月24日在上海联合主办证券期货纠纷仲调对接签约揭牌仪式暨交流座谈会 [1] - 活动由中证资本市场法律服务中心和中国（上海）证券期货仲裁中心承办 [1] - 双方签署《合作协议》并为“仲调对接工作室”揭牌，标志合作进入实质性机制化新阶段 [2] 合作意义与目标 - 合作旨在落实多元解纷、源头治理要求，完善资本市场纠纷多元化解机制建设 [1] - 通过“仲调对接”专业高效路径，有效维护中小投资者合法权益，助力上海国际金融中心建设 [1] - 强化纠纷非诉解决机制建设是践行新时代“枫桥经验”的需要，也是促进资本市场内在稳定的重要措施 [2] 未来合作方向与措施 - 双方将在功能互补、损失计算、业务开展等方面进行对接与合作，推动机制规范化、常态化运行 [2] - 探索建立标准化案件流转互认机制和优惠收费规则，以提升解纷效率、降低投资者维权成本 [5] - 未来工作将聚焦优化费用规则减免仲裁费用、完善对接程序建立动态确权机制、健全联动机制、强化前期介入固定关键条款 [5] 行业痛点与建议 - 金融纠纷调解面临调解协议强制执行力不足、仲调对接流程不畅等问题，导致证据衔接困难、重复工作频发 [6] - 行业建议深化仲调对接机制，优化费用规则设置注册费折扣，规范程序衔接明确快速程序时限，构建仲裁案例库并建立调解员与仲裁员长效联动机制 [6]