事件概述 - 中国证监会北京监管局对证券公司从业人员芦璇违规买卖证券行为作出行政处罚，合计罚没36.13万元 [1] 违规主体与时间 - 当事人芦璇为1982年11月出生女性，2007年3月至2024年8月期间先后在光大证券、国都证券任职，属于证券公司从业人员 [2] - 违规行为发生在2013年7月至2023年1月的近十年间 [2] 违规交易详情 - 芦璇利用其母亲瞿某华在东北证券、光大证券开立的证券账户从事股票交易 [2] - 案涉账户累计成交金额达2773.17万元，最终实现盈利18.13万元 [2] 法律依据与违法性质 - 行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款及2019年修订《证券法》第四十条第一款关于证券从业人员禁止买卖股票的规定 [3] - 构成2005年《证券法》第一百九十九条、2019年《证券法》第一百八十七条所述的从业人员违规买卖证券违法行为 [3] 处罚决定与考量因素 - 处罚决定为没收违法所得18.13万元，并处以18万元罚款 [1][4] - 芦璇在调查过程中能够积极配合调查，此情节被综合考量 [4] 监管态度与行业影响 - 此次案例凸显监管部门对证券从业人员违规交易行为的零容忍态度 [5] - 随着《证券法》修订及监管科技手段升级，从业人员借他人账户炒股的行为愈发难以遁形 [5] - 市场分析人士指出此次处罚有助于警示行业合规红线不可触碰 [5]

文章核心观点 - 中国证监会对证券从业人员展翔的违规买卖股票行为进行了查处 认定其违法行为事实清楚 证据确凿 并处以高额罚没款及市场禁入的严厉处罚 [1][2] 案件基本情况 - 当事人展翔为证券公司从业人员 在从业期间通过控制使用多个他人证券账户违规买卖股票 [1] - 违法行为持续时间从2018年2月至2024年10月 长达近7年 [1] - 违法行为涉及持有和买卖多只股票 [1] - 证监会认定其行为违反了2005年修订及现行《证券法》关于从业人员禁止买卖股票的相关规定 [1] 处罚决定与依据 - 证监会责令展翔依法处理非法持有的股票 [2] - 处以罚没款共计1.59亿元人民币 [2] - 对展翔采取5年证券市场禁入措施 自宣布决定之日起生效 [2] - 处罚依据包括《证券法》第一百八十七条、第二百二十一条及《证券市场禁入规定》相关条款 [2] - 量罚时已充分考虑违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形 [2] 当事人申辩与证监会复核 - 展翔提出申辩意见 称相关账户交易为代他人操作 非本人决策及资金 请求减轻处罚 [1] - 证监会经复核认为 在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并决策 资金亦由其控制使用 [1] - 证监会认为已充分考虑案件事实、性质、情节和社会危害后果 量罚适当 故不予采纳其申辩意见 [1] 处罚考量因素 - 违法行为持续时间较长 [2] - 控制使用多人证券账户进行交易 [2] - 情节被认定为严重 [2] - 证监会结合了违法行为的社会危害程度进行综合考量 [2]

监管处罚核心事实 - 监管层于9月9日对多名证券从业人员违规交易行为进行处罚，罚没金额巨大并伴有市场禁入措施，在行业内产生震动 [1] - 处罚案例释放出监管对证券从业人员违规交易行为零容忍的明确信号 [6] 展翔案件详情 - 当事人展翔为证券公司从业人员，在2018年2月至2024年10月期间，长期控制和使用多个他人证券账户买卖多只股票 [1] - 展翔被责令依法处理非法持有的股票，并被罚没合计1.59亿元（具体为159,497,159.49元） [1][2] - 鉴于其违规持续时间长、情节严重，证监会对展翔采取5年证券市场禁入措施 [1][2] 其他从业人员处罚案例 - 赵友强在2016年5月及2023年11月通过他人交易股票，被没收违法所得7万元，并处以25.67万元罚款 [2] - 邓纬安在2016年通过他人账户买卖股票，被没收违法所得17.5万元，并处罚款35万元 [2] - 金亚平自2008年3月起违规使用他人证券账户持股交易，直至2024年10月仍在持续，其行为跨越新旧《证券法》，被没收违法所得500万元，并处以等额罚款500万元 [4] 案件与人员背景信息 - 行政处罚决定书中，金亚平等四人的具体身份信息未披露，仅统一称为证券公司从业人员 [6] - 在证券从业人员公示系统中，可查询到一名现任民生证券保荐代表人的“金亚平”，其公示信息中显示有一条监管处罚记录 [6]

9月26日，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行 为进行立案调查，经查明，展翔存在以下违法事实：案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期 间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持 有、买卖多只股票。证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计159,497,159.49 元。鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票,持续时间较长，情节严重，证监会对 展翔采取5年证券市场禁入措施。 ...

中银证券员工违规炒股事件 - 中银证券乌鲁木齐东风路营业部时任财务主管朱丽因违规买卖证券被新疆证监局处以5万元罚款 朱丽在2019年3月1日至2024年6月21日期间控制使用他人账户进行股票交易 累计买入2952.37万元 卖出2941.19万元 亏损20.06万元 [1][2] - 朱丽的违规行为违反了《证券法》第四十条和第一百八十七条关于证券从业人员买卖股票的规定 目前中证协官网已查询不到朱丽关联中银证券的执业注册信息 [2] - 2024年中银证券曾三次受到监管处罚 包括杭州环球中心营业部存在"代客交易"问题 绍兴迪荡湖路营业部存在兼职合规人员代履职问题 以及铜陵天海流体项目未勤勉尽责问题 [2][3][4] 证券行业从业人员违规炒股情况 - 2025年以来各地监管部门已披露多起证券从业人员违规炒股案例 包括深圳证监局对陈联 湖南证监局对陈佳友的处罚 两人均存在使用他人账户买卖股票行为 [5] - 安徽证监局4月2日连发4张罚单 涉及华安证券和国元证券员工 违规行为包括买卖股票 操作他人账户等 [5][6] - 中证协4月底下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》 旨在系统化严格化对从业人员投资行为的监管 [6]