日前，证监会开出一张1.35亿元的巨额罚单，指向了证券业从业人员。事实上，近年来，证监会一直强 调监管执法需"长牙带刺"，在今年内开出了两张亿元级别的罚单，最高罚单更是达到了1.59亿元。 一系列重拳背后，是监管对证券从业人员违法违规行为"零容忍"的坚定态度，受访专家向南都记者表 示，近期执法力度升级，其核心在于构建"立体追责"新范式。巨额罚单与市场禁入直接抬高了违法经济 与职业成本，形成"不敢违"的初级震慑。但真正的纵深威慑，源于行政、民事、刑事责任的紧密协同。 证券公司副总裁利用职务便利 控制8个证券账户，被罚没1.35亿 11月28日，江苏证监局披露了一则行政处罚决定书，内容指向一位曾担任某证券公司副总裁的陈某涛。 据悉，陈某涛作为证券从业人员，利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个 证券账户(以下简称"趋同组合账户")的交易信息，控制"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同 组合账户发生趋同交易。 因相关违法违规情况，陈某涛被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处以9030.10万元罚款，合计 罚没1.35亿元。 值得注意的是，证监会的披露信息显示，陈某涛1963 ...

日前，证监会开出一张1.35亿元的巨额罚单，指向了证券业从业人员。事实上，近年来，证监会一直强调监管执法需"长牙带刺"，在年内更是开出了两张亿 元级别的罚单，最高罚单更是达到了1.59亿元。 一系列重拳背后，是监管对证券从业人员违法违规行为"零容忍"的坚定态度，受访专家则向湾财社记者表示，近期执法力度升级，其核心在于构建"立体追 责"新范式。巨额罚单与市场禁入直接抬高了违法经济与职业成本，形成"不敢违"的初级震慑。但真正的纵深威慑，源于行政、民事、刑事责任的紧密协 同。 年内两起亿元级罚单 11月28日，江苏证监局披露了一则行政处罚决定书，内容指向一位曾担任某证券公司副总裁的陈某涛。 据悉，陈某涛作为证券从业人员，利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户(以下简称"趋同组合账户")的交易信息，控 制"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易。 | 索 引 号 | | bm56000001/2025-00013754 | मे | 类 | 行 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 ...

■李文 第一，强化合规管理，从"形式合规"升级到"实质风控"。可以借助科技赋能，填补流程漏洞，提高合规效率。比如在开 户、交易环节，部署AI系统监测异常操作，业务全程留痕，从开户资料审核到后续交易，确保每一步可追溯，提升管控的威慑 力，避免"粗放式"揽客，也从源头保护投资者权益。 经纪业务是券商主营业务之一，具有业务营收占比大、从业人员众多的特点，这使得合规问题更容易暴露出来。现阶段， 合规风控已成为券商核心竞争力的构成要素。近期券商经纪业务频收罚单，暴露出部分券商合规管理流于形式，对从业人员的 培训与监督不到位。券商要以此为戒，注重强化全业务链合规。 第二，优化考核体系，打破业绩与合规的简单绑定。经纪业务迎来增长空间，各券商分支机构的考核任务也随之加重，部 分从业人员为完成业绩指标，拓客心切，把合规看作是能省即省的"成本负担"，进而不惜突破合规底线。从这个角度来看，券 商可以将考核指标拆分细化。具体而言，可适当降低前台业务人员销售指标的权重，同时新增包含客户投诉率、适当性匹配准 确率之类的合规质量评价，引导从业人员重视合规执业。实际上，在2024年10月份，监管部门曾对券商下发通知，要求证券公 司应当切实加 ...