监管执法动态与典型案例 - 证监会年内开出两张针对证券从业人员的亿元级别罚单 最高金额达1.59亿元 彰显对违法违规行为“零容忍”的坚定态度和“长牙带刺”的监管决心 [2] - 江苏证监局对前证券公司副总裁陈某涛开出1.35亿元罚单 其利用职务便利获取32个相关账户交易信息 控制8个证券账户进行趋同交易 被没收违法所得4515.05万元并罚款9030.10万元 [3] - 证监会处罚证券从业人员展翔违规买卖股票 责令处理非法持股并罚没1.59亿元 为年内最大金额罚单 [4] - 湘财证券前总裁孙永祥因利用未公开信息交易及违规买卖股票被罚没1842.29万元 其中没收违法所得721.29万元 罚款1121万元 [4] 处罚措施与组合拳 - 监管对典型案例采取“没一罚二”与“市场禁入”的组合拳 陈某涛案中 针对其利用未公开信息交易和违规买卖证券两项行为 均分别适用了没收违法所得并处以两倍罚款的处罚 [5] - 对情节严重者采取证券市场禁入措施 展翔和孙永祥均被采取5年市场禁入 期间不得在任何机构从事证券业务或担任相关发行人董监高职务 [6] - 陈某涛被采取更严格的“8+5”年市场禁入措施 8年内禁止担任相关机构董监高 5年内禁止直接或间接交易所有上市或挂牌证券 [7] 执法影响与行业分析 - 2024年证监会开展打击从业人员违规炒股专项治理 对38名从业人员作出行政处罚 对66名从业人员及7家证券公司采取行政监管措施 [8] - 专家指出 巨额罚单与市场禁入直接抬高违法经济与职业成本 形成“不敢违”的初级震慑 但纵深威慑需依靠行政、民事、刑事责任的紧密协同 尤其“行刑衔接”的强化 [8] - 从业人员违法违规直指机构内控深层短板 核心矛盾在于业务扩张与合规管理失衡 以及传统监控与新型风险脱节 对复杂业务全流程风控不足及对新型隐蔽手段识别失效是难点 [9] - 内控升级需转向“实质风控” 机构需实现“技防”与“人防”融合 利用大数据、AI进行实时穿透监测 并将合规内嵌于业务流程 对核心岗位实施制衡式监督 构筑“不能违”的防线 [9]