监管执法力度与典型案例 - 证监会年内开出两张针对证券从业人员的亿元级别罚单 最高金额达1.59亿元 彰显对违法违规行为“零容忍”的坚定态度 [2] - 江苏证监局对前证券公司副总裁陈某涛开出合计1.35亿元罚单 其中没收违法所得4515.05万元 并处罚款9030.10万元 [2][5] - 陈某涛的违法行为包括利用职务便利获取32个相关账户交易信息 并控制8个证券账户进行趋同交易 [2] - 另一起亿元罚单针对从业人员展翔 因其在2018年2月至2024年10月期间控制他人账户买卖股票 被罚没共计1.59亿元 [6] - 湘财证券前总裁孙永祥因利用未公开信息交易等行为 被处以没收违法所得721.29万元及罚款1121万元 合计1842.29万元的千万级别罚单 [6] 处罚措施与市场禁入 - 监管对典型案例采取“没一罚二”与“市场禁入”的组合拳 陈某涛两项违法行为的处罚均按此原则执行 [7] - 展翔与孙永祥均被采取5年证券市场禁入措施 期间不得在任何机构从事证券业务或担任发行人董监高等职务 [8] - 陈某涛被采取更严格的“8+5”年市场禁入措施 8年禁入内容与上述两人相同 额外5年则禁止其以任何名义直接交易所有上市或挂牌证券 [8] 执法行动与行业影响 - 2024年证监会开展打击从业人员违规炒股专项治理 对38名从业人员作出行政处罚 对66名从业人员及7家证券公司采取行政监管措施 [9] - 专家指出 巨额罚单与市场禁入抬高了违法经济与职业成本 形成“不敢违”的初级震慑 但纵深威慑需依靠行政、民事、刑事责任的紧密协同 [9] - 从业人员违法违规行为直指券商机构内控在“业务扩张与合规管理”失衡及“传统监控与新型风险”脱节等方面的深层短板 [10] 内控管理升级方向 - 专家认为内控升级必须转向“实质风控” 监管通过“双罚制”将压力传导至机构管理层 [10] - 机构需实现“技防”与“人防”融合 利用大数据、AI进行实时穿透监测 并将合规内嵌于业务流程 对核心岗位实施制衡式监督 构筑“不能违”的防线 [10]