公司首次公开发行股票情况 - 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,4785700万股，并于2023年6月8日在上海证券交易所科创板上市 [1] - 发行完成后公司总股本为5,9142700万股，其中有限售条件流通股4,5703190万股，无限售条件流通股1,3439510万股 [1] 本次限售股上市流通详情 - 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及限售股股东数量为1名，限售期为自公司股票上市之日起24个月 [2] - 该限售股股东对应的限售股份数量为476644股，占公司股本总数的0.81%，将于2025年6月9日起上市流通（因2025年6月8日为非交易日，顺延至下一交易日） [2] - 自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况 [2] 股东承诺及核查情况 - 民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月，限售期届满后减持适用中国证监会和上交所相关规定 [2] - 截至核查意见签署日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格履行了承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况 [3] - 保荐机构认为公司申请上市流通的限售股股东严格遵守了承诺，本次限售股上市流通数量及时间符合相关法律法规要求 [3] 限售股上市流通清单 - 本次上市流通的限售股总数为476644股，占公司目前股份总数的0.81%，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量 [3] - 限售股上市流通清单显示，持有限售股数量为476644股，占公司总股本比例0.81%，本次上市流通数量476644股，剩余限售股数量为0 [3]

限售股基本情况 - 本次上市流通限售股为首次公开发行网下配售限售股 数量5,829,694股 占公司总股本比例1.26% [1][2][3] - 限售股股东数量为3,914名 均为首次公开发行时参与网下询价配售并中签的配售对象 [1] - 限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月 将于2025年5月20日起上市流通 [1][2][3] 股本结构变化 - 公司首次公开发行前总股本为370,000,000股 发行后总股本增至462,500,000股 [1] - 有限售条件流通股为385,079,694股 占发行后总股本83.26% 无限售条件流通股为77,420,306股 占16.74% [1] - 自限售股形成至今 公司未发生因利润分配或公积金转增导致的股本数量变化 [2] 承诺履行情况 - 网下配售限售股采用比例限售方式 各配售对象承诺所获配股票的10%（向上取整）限售6个月 [2] - 截至核查意见出具日 所有限售股股东均严格履行锁定承诺 不存在未履行承诺影响上市流通的情况 [2][4] 上市流通安排 - 本次解除限售股份数量为5,829,694股 占公司总股本1.26% 上市流通后剩余限售股数量为0 [3] - 保荐机构确认上市流通数量及时间符合《公司法》《证券法》及科创板相关监管规则要求 [4][5]

限售股上市流通核查意见 核心观点 - 国元证券作为保荐机构对容知日新向特定对象发行的限售股上市流通事项进行核查，确认相关股东承诺履行情况及合规性，并出具无异议意见 [1][5] 限售股类型及形成背景 - 限售股类型为2023年度向特定对象发行的A股股票，获证监会批复（证监许可2024882号），新增股份5,801,305股，总股本由81,626,048股增至87,427,353股 [1] - 本次上市流通限售股数量为5,076,141股，占公司总股本5.81%，涉及15名股东，限售期为发行结束之日起6个月 [1][3] 股本变动情况 - 向特定对象发行后总股本为87,427,353股，限售流通股5,801,305股，无限售流通股81,626,048股 [1] - 限售股形成后至核查日，公司未因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量变化 [2] 股东承诺及履行情况 - 认购对象承诺限售期为发行结束之日起6个月内不得转让，无其他特别承诺 [3] - 截至核查日，相关股东均严格履行承诺，未出现影响限售股上市流通的情形 [3] 上市流通安排 - 上市流通日期为2025年5月19日，流通数量为限售期全部股份5,076,141股 [3][4] - 流通股东包括深圳市时代伯乐创业投资、杭州东方嘉富资产管理等15家机构，剩余限售股数量为0 [3][4] 保荐机构核查结论 - 保荐机构确认限售股股东遵守承诺，上市流通数量及时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》等法规要求，信息披露真实准确完整 [4][5]