中化装备科技（青岛）股份有限公司 目 录 附件 3：中化装备科技（青岛）股份有限公司 2024 年财务决算报告及 2025 年财务预 1 - 中化装备科技（青岛）股份有限公司 为维护中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称 "公司 "）全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和 议事效率，根据《上市公司股东会规则》《中化装备科技（青 岛）股份有限公司章程》《中化装备科技（青岛）股份有限 公司股东会议事规则》等有关规定，制定会议须知如下： 后进场的股东不得参与现场投票表决。 - 3 - 限公司、福建华橡自控技术股份有限公司和中国化 工橡胶有限公司。 中化装备科技（青岛）股份有限公司 - - 一、 全体参会人员应以维护全体股东的合法权益、保障 会议的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定 义务。 二、 除出席股东会的股东（含股东代理人，下同）、董 事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及董事 会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 三、 股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。参会股东应认真履行法定权利和义务，不 得侵犯其他股东的权益，不得扰乱会议的正常秩序。 四、 股东会由公司董事长主持 ...

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者利益 [1] - 投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通 [2] - 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况 [3] 投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展 [5] - 平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者 [5] - 主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议 [5] - 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线 [5] 投资者关系管理的目的 - 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进公司与投资者之间的良性关系 [6] - 树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，建立与投资者互相理解、互相尊重的良好关系 [6] - 通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，增强公司信息披露透明度，改善公司治理 [6] - 投资者关系管理的最终目标是促进公司整体利益最大化和股东利益最大化 [6] 投资者关系管理的组织与实施 - 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人 [8] - 公司证券事务部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导 [9] - 公司应当对董事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训 [10] - 公司董事和其他高级管理人员以及公司其他职能部门应积极参与投资者关系管理工作 [11] 投资者关系管理的主要职责 - 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制 [12] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [12] - 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求 [12] - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台 [12] 投资者关系管理的内容和方式 - 投资者关系管理的对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等 [14] - 公司通过股东会、网站、分析师说明会、业绩说明会等方式与投资者沟通 [15] - 公司与投资者沟通的主要内容包括公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息等 [16] - 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作 [17] 投资者关系管理的具体措施 - 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东会的安排组织工作 [18] - 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责 [19] - 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏 [20] - 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通 [21] 信息披露与投资者说明会 - 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规履行信息披露义务 [22] - 公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会 [23] - 公司拟召开投资者说明会的，应当在说明会拟召开日前发布公告 [25] - 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应事先确定提问的可回答范围 [27] 投资者关系管理的档案与记录 - 公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录 [31] - 公司在年度报告披露后应当按照规定及时召开业绩说明会 [32] - 公司应当建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库 [39] - 公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研 [40] 投资者关系管理的禁止行为 - 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得透露或者发布尚未公开的重大事件信息 [44] - 不得透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息 [44] - 不得选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏 [44] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺 [44]

董事会会议召开情况 - 会议于2025年6月5日在上海市浦东新区江山路3998号公司会议室以现场结合通讯方式召开 [1] - 应出席董事8名，实际出席8名，会议由董事长李春第主持 [1] - 会议通知及召开符合《公司法》《公司章程》等规定，决议有效 [1] 股票期权激励计划调整 - 注销7名激励对象未行权的5.69万份股票期权，因其未缴纳行权款 [2] - 注销程序已获2022年第一次临时股东大会授权 [2] - 表决结果为8票同意，0反对，0弃权 [2] 公司制度修订 - 修订《投资者关系管理办法》《信息披露管理办法》《年报信息披露重大差错责任追究制度》等8项制度 [3][5][7] - 所有修订议案均以8票同意通过 [3][5][7] - 修订文件详见上交所网站 [3][5][7] 责任保险与高管持股管理 - 拟为公司及全体董事、高管购买责任险以降低运营风险 [5] - 制定《董事及高级管理人员持股变动管理办法》 [5] - 责任险议案需提交股东会审议，董事回避表决 [6] 海外投资项目 - 同意投资哈萨克斯坦新岸边区块产能建设项目，8票全票通过 [6] - 拟投资伊拉克中弗拉特油田（MF区块）和东巴北油田（EBN区块）开发项目，以保障产能接替及全球化布局 [6][7] - 伊拉克项目需提交股东会审议，董事会表决结果为8票同意 [7] 临时股东会安排 - 计划于2025年6月24日召开第二次临时股东会 [7] - 表决结果为8票同意 [7]

公司股价与市值表现 - 截至2025年5月30日收盘价65.78元，较上周66.5元下跌1.08% [1] - 本周最高价67.71元（5月29日），最低价65.34元（5月28日） [1] - 当前总市值1772.97亿元，在自动化设备板块市值排名1/79，A股两市排名67/5146 [1] 投资者关系管理 - 董事长及管理层直接参与投资者接待，建立分层次接待机制与多样化沟通形式 [1] - 加强券商/财富管理机构合作，开放个人投资者接待，每年举行3次业绩说明会 [1] - 通过工控博物馆展示工业自动化产业链地位，面向客户/供应商/学生等多群体 [1] 市场竞争策略 - 采用"工控+工艺"策略提供行业定制化解决方案，较外资品牌具备优势 [2] - 高性价比产品与快速响应服务支撑市占率提升 [2] - 国产化趋势下客户需求增长进一步强化公司市场地位 [2] 相关ETF数据 - 食品饮料ETF（515170）近五日跌1.34%，市盈率21.07倍，份额减少150万份 [6] - 游戏ETF（159869）市盈率54.20倍，份额增加500万份，主力净流出3533.7万元 [6] - 科创半导体ETF（588170）近五日跌0.31%，份额减少600万份 [6] - 云计算50ETF（516630）近五日跌1.83%，市盈率93.06倍，份额增加300万份 [7]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理，加强与投资者的有效沟通，提升治理水平并保护中小投资者权益 [1][2] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规及《公司章程》 [2] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等活动增进投资者认同，实现股东价值最大化 [2] 投资者关系管理原则与目的 - 基本原则包括合规性、平等性、主动性及诚实守信，要求合法合规开展并平等对待所有投资者 [3][4] - 管理目的涵盖建立稳定投资者基础、形成保护投资者的企业文化、提升信息披露透明度 [4][6] 投资者关系管理对象与内容 - 管理对象包括现有/潜在投资者、基金经理、分析师及财经媒体等传播媒介 [5] - 沟通内容涉及发展战略、法定信息披露、经营管理信息、重大事项及ESG信息等 [6][7] 投资者关系管理方式与渠道 - 公司需通过官网、新媒体、电话、路演等多渠道开展管理，并确保沟通渠道畅通 [8][9] - 可组织现场参观、分析师会议等活动，但需避免泄露内幕信息 [10][11] - 股东大会需提供网络投票，业绩说明会需提前征集投资者提问并采用多样化形式 [13][16] 投资者关系管理组织与职责 - 董事会负责制度制定与考核，董事会秘书为管理负责人，董事会办公室为执行部门 [20][21] - 职能部门需配合归集生产经营信息，禁止透露未公开重大信息或作出股价预测 [22][23] - 工作人员需具备专业知识、沟通能力及对公司与行业的全面了解 [24] 投资者关系管理实施规范 - 公司需定期培训相关人员，交流内容需以已披露信息为准，严防重大信息泄露 [25][26] - 需建立管理档案并保存至少3年，可聘请第三方机构协助管理 [27][28] 制度附则 - 本制度由董事会解释修订，自审议通过之日起实施，原制度同时废止 [30][31]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范与投资者及潜在投资者的沟通，建立长期稳定的良性关系，完善治理结构，依据《公司法》《证券法》及证监会、交易所相关法规[1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作提升公司治理水平和企业价值[2] 投资者关系管理内容 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设、股东权利行使程序、投资者诉求处理、风险挑战等[4] - 基本原则包括合规性（依法披露）、平等性（中小投资者便利）、主动性（及时回应）、诚实守信（规范运作）[2][4] 组织架构与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理总负责人，控股股东及高管需提供支持[3] - 公司设立专职投资者关系管理部门，配备具备法律财务知识、沟通能力及行业认知的专业人员[5][7] - 部门职责包括制度拟定、活动组织、投诉处理、渠道维护、股东权利保障、投资者统计分析等[8] 投资者关系活动规范 - 禁止行为包括泄露未公开重大信息、发布误导性内容、股价预测承诺、不公平对待中小股东等[6] - 活动方式包括官网、新媒体、电话会议、股东大会、路演、分析师会议等，需确保参与便利性[6][11] - 股东大会需提供网络投票，业绩说明会需董事长/总经理、财务负责人、独董及董秘出席[10][22] 信息披露与媒体管理 - 互动平台发布信息需真实准确，不得替代法定披露或与公告冲突，错误信息需及时更正[17] - 媒体宣传与报道需明确区分，禁止有偿影响报道独立性，必要时公司需主动回应[18] - 调研活动需签署承诺书，禁止打探未公开信息或利用信息交易，研究报告需公司核查[12][28] 档案管理与制度更新 - 投资者活动记录需包含参与人员、问答内容、重大信息说明等，档案保存至少三年[13][30][32] - 制度解释权及修订权归属董事会，与法律法规冲突时以后者为准[14][34][35]

投资者关系管理安排 - 公司制定《公司章程（草案）》《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》明确保障投资者获取公司信息的权利 包括查阅章程 股东名册 股东大会会议记录等文件 [1] - 投资者关系管理第一责任人为董事长 主管负责人为董事会秘书 职能部门为董事会秘书处 证券部负责具体信息披露和投资者服务 [2] - 投资者关系管理目标包括建立双向沟通机制 稳定投资者基础 提升信息披露透明度 沟通内容涵盖发展战略 定期报告 生产经营等 [2] - 未来将通过股东大会 公司网站 一对一沟通 电话咨询等多元化方式开展投资者沟通工作 [2] 股利分配决策程序 - 具体程序参见招股意向书第九节"投资者保护"中关于发行后股利分配政策的相关条款 [3] 股东投票机制 - 公司章程规定董事/监事选举采用累积投票制 每股拥有与应选人数相同的表决权 可集中或分散使用 [3] - 涉及中小股东利益的重大事项需单独计票并公开披露结果 [3] - 股东大会采用现场+网络投票形式 优先提供网络投票平台 并允许1%以上表决权股东或投资者保护机构征集投票权 [4] - 禁止有偿征集股东投票权 征集人需披露征集文件 公司需配合相关程序 [4]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者信息沟通，建立良性互动关系，完善治理结构并保护投资者权益 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《科创板上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等活动提升公司治理水平和企业价值 [2] 管理目的与原则 - 核心目标包括建立双向沟通渠道、形成稳定投资者基础、促进股东财富增长等 [6] - 基本原则涵盖合规性（需符合法律法规）、平等性（公平对待所有投资者）、主动性（及时回应诉求）和诚实守信 [7] 工作内容与实施方式 - 沟通渠道包括官网、新媒体、电话会议及现场路演等多元化方式 [10] - 董事会秘书为负责人，证券事务部负责具体执行，需配备具备财务、法律知识及沟通能力的专业人员 [11][6] - 主要职责涵盖组织投资者活动、维护沟通平台、处理投诉建议及统计分析股东结构 [12][6] 沟通对象与内容范围 - 工作对象覆盖现有股东、潜在投资者、分析师及财经媒体 [8] - 沟通内容包含发展战略、法定披露信息、ESG数据、股东权利行使方式等九大类别 [9] 具体操作规范 - 需为中小股东参与股东大会提供网络投票便利 [17] - 年度报告披露后必须召开业绩说明会，董事长或总经理应出席 [18][19] - 特殊情形如分红未达标、重组终止等需强制召开投资者说明会 [20] - 说明会需提前公告时间地点，并开通现场/网络/电话等多渠道参与方式 [21][22] 信息管理与保密要求 - 禁止在活动中透露未公开重大信息或做出股价预测 [4][29] - 媒体采访需经董事会秘书审核，防止误导性宣传 [25] - 其他部门需配合投资者关系工作，且相关人员需接受专项培训 [27][28] 制度适用范围与效力 - 本制度适用于公司及控股子公司 [30] - 与法律法规冲突时以后者为准，解释权归董事会 [31][32]

活动基本信息 - 活动类别为业绩说明会 [3] - 活动时间是2025年5月23日15:00 - 17:00 [4] - 活动地点通过全景网“投资者关系互动平台”网络远程进行 [4] - 参会人员为通过网络参与的投资者，上市公司接待人员有董事长兼总经理周述辉、董事会秘书冯妙、财务负责人陈良华、保荐代表人朱奎 [4][5] 技术与业务进展 - “废旧动力电池免放电破碎设备”专利是研发实力体现，公司专注高分子材料环保助剂领域，暂未实施该技术商业化应用 [5] 公司治理与内控 - 过去一年持续优化公司治理与内部控制，规范治理结构、提升决策效率与透明度、加强信息披露质量，强化内控建设，保障运营规范性与风险可控性，提升了整体治理水平 [6] 投资者关系管理 - 通过业绩说明会等与投资者互动交流，按要求充分信息披露，设投资者热线及联系邮箱，未来持续优化信息披露质量、提高部门专业能力、提供更多沟通渠道 [7] 融资与扩张计划 - 未来根据发展实际情况制定扩张计划及融资方案，新建环保助剂生产建设项目主体完工，目前无针对该项目融资计划 [8]

总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范与投资者的沟通，提升公司治理水平和企业价值，保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理包括便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等活动 [1] 投资者关系管理的目的和原则 - 目的包括倡导股东意识、理性投资理念及形成成熟投资文化 [2] - 基本原则涵盖合规性、平等性、主动性和诚实守信四项核心要求 [2] 组织与实施 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券法务部负责日常事务 [3][5] - 主要职责涉及制度拟定、沟通活动组织、投资者诉求处理及渠道维护等七项内容 [3] - 禁止行为包括发布未公开重大信息、误导性陈述、价格预测等八类情形 [4] 工作内容和方式 - 沟通内容覆盖发展战略、法定披露信息、ESG信息及股东权利行使等九大领域 [6] - 采用官网、新媒体、电话及现场活动等多渠道方式，需便于投资者参与并清除沟通障碍 [5][7] - 需设立投资者专线并保证及时反馈，官网需公示联系方式且变更时及时公告 [7] 专项活动要求 - 现场活动需避免内幕信息泄露，路演及分析师会议需回应问题并收集意见 [7][8] - 股东大会需提供网络投票并预留交流时间，重大事项前需广泛征询意见 [8] - 强制召开投资者说明会的情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等五类 [8][9] 支持与配合 - 年度业绩说明会需提前征集问题，可采用视频等形式说明行业状况及财务状况 [9] - 需配合投资者依法行权及纠纷调解，并承担诉求处理的首要责任 [9][10] 附则 - 制度由董事会解释，与法律法规冲突时以后者为准，自董事会审议通过生效 [10]