股票期权激励计划 - 公司拟授予股票期权数量1560万份 约占公司总股本2442421982股的0.64% [1] - 股票期权行权价格确定为6.12元/股 [1] - 激励对象总人数715人 包含中层管理人员及核心骨干技术人员 [1] 授予安排与有效期 - 本次授予为一次性授予 无预留权益 [1] - 激励计划有效期自授予登记完成日起最长不超过48个月 [1] - 计划覆盖范围包含公司及全资/控股子公司 [1]

股票期权激励计划概述 - 公司于2023年推出股票期权激励计划，授予激励对象5,900万份股票期权，期权简称为未名JLC1，期权代码为037368 [3] - 激励计划分为多个行权期，第一个行权期为授权日起12个月后至24个月内，行权价格为21.23元/股 [4] - 激励计划涉及77名激励对象，可行权股票期权共计2,450.05万份 [4] 股票期权注销情况 - 公司决定注销2023年股票期权激励计划第一个行权期届满未行权的16,617,396份股票期权 [5] - 注销原因是68位激励对象未在行权期内完成行权，且行权条件未成就 [5][6] - 此前已因25名激励对象离职注销999.83万份股票期权 [4] 审批程序及法律意见 - 公司董事会、监事会及薪酬与考核委员会审议通过了注销股票期权的相关议案 [1][4][5] - 独立董事和浙江天册（深圳）律师事务所均出具了同意的意见 [1][3][4][5] - 公司已履行必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定 [6] 对公司的影响 - 注销股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响 [6] - 不影响公司2024年股权激励计划的继续实施 [6] - 公司管理团队将继续履行职责，努力为股东创造价值 [6]

董事会会议召开情况 - 第六届董事会第五次会议于2025年8月19日上午10时以通讯方式召开 [1] - 应参加表决董事11名 实际参加表决董事11名 [1] - 会议通知已于2025年8月8日以通讯方式发出 [1] - 会议由董事长岳家霖主持 [1] 审议通过议案 - 2025年半年度报告全文及摘要获得11票同意0票反对0票弃权 [1] - 2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况议案获得11票同意0票反对0票弃权 [2] - 注销2023年股票期权激励计划第一个行权期届满未行权的股票期权议案获得5票同意0票反对0票弃权 6名关联董事回避表决 [3] 资金占用与担保情况 - 2025年半年度不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金情况 [2] - 不存在以其他方式变相占用公司资金情况 [2] - 未发生为股东 实际控制人及其关联方提供担保和其他对外担保事项 [2] 股票期权激励计划处理 - 2023年股票期权激励计划第一个行权期于2025年5月29日届满 [2] - 68位激励对象未在行权期内行权完成 [2] - 拟注销16,617,396份届满未行权的股票期权 [2] - 本次注销完成后2023年股票期权激励计划实施完毕 [2]

股票期权激励计划实施情况 - 公司2023年股票期权激励计划已通过董事会、监事会及股东大会审议批准，相关文件包括《激励计划（草案）》《考核办法》及授权议案 [3][4][6] - 独立董事及监事会均对激励计划发表同意意见，认为激励对象符合法律法规及公司规定条件 [3][4][6] - 公司分别于2023年第五次临时股东大会及后续董事会会议中审议通过授予、行权条件及注销相关议案 [6] 本次股票期权注销背景 - 根据激励计划规定，第一个行权期为授权日起12个月后至24个月内，即2024年5月30日至2025年5月29日 [7] - 截至2025年5月29日，激励对象未行权股票期权数量为16,617,396份，公司拟对该部分期权予以注销 [8] - 注销依据为《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》中关于未行权期权终止处理的条款 [7][8] 批准与授权程序 - 本次注销已通过董事会薪酬与考核委员会会议审议批准 [7] - 公司已履行现阶段必要的批准程序，符合相关法律法规及激励计划规定 [7][9] - 后续需依法履行信息披露义务并办理注销手续 [9]

股票期权激励计划公示情况 - 公司于2025年8月6日至8月15日在内部网站公示2024年股票期权激励计划预留授予部分激励对象的姓名及职务 [2] - 公示期间未收到任何组织或个人提出的异议 [2] - 公司于2025年8月7日披露了相关公告及激励对象名单 [1] 激励对象核查方式 - 薪酬与考核委员会核查了激励对象的名单、身份证件、劳动合同、职务及任职文件 [3] 激励对象资格核查结果 - 激励对象均为公司或子公司正式在职员工，不包括董事、高管、大股东及其关联方 [4] - 激励对象最近12个月内无被监管机构处罚或认定为不适当人选的情形 [4] - 激励对象不存在重大违法违规行为或法律禁止参与股权激励的情形 [4] 薪酬与考核委员会结论 - 公示程序合法合规，激励对象资格符合法律法规及公司激励计划要求 [5]

公司基本情况 - 公司证券代码为002987，证券简称为京北方，公告编号为2025-036至2025-042 [1] - 所有董事均出席审议半年度报告的董事会会议 [2] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本 [3] - 公司报告期内控股股东及实际控制人均未发生变更 [4] 董事会及监事会决议 - 第四届董事会第十一次会议审议通过2025年半年度报告及摘要、募集资金存放与使用情况专项报告、授权董事长审批贷款额度、注销部分股票期权等议案 [5][6][7][8][9][10] - 董事会授权董事长审批未清偿贷款总额8亿元以内的贷款，授权期限为一年 [41] - 第四届监事会第八次会议审议通过半年度报告及摘要、募集资金存放与使用情况专项报告、注销部分股票期权等议案，监事会认为相关决策程序合法合规 [13][14][15][16][17][18][19][20][21] 募集资金管理 - 公司首次公开发行募集资金净额为8.66亿元，截至2025年6月30日已使用募集资金7.23亿元，结余1.43亿元 [25][26][27] - 公司终止"金融后台服务基地建设项目"并将节余募集资金1.43亿元永久补充流动资金 [27][30] - 公司变更部分募投项目实施方式，由购买办公楼变更为自建研发中心，并延长建设期3年 [32] - 公司使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，期限为一年 [36][37] 股权激励计划 - 公司注销2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分到期未行权的46份股票期权 [10][20][54][55] - 本次注销部分股票期权不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响 [56] - 监事会及独立财务顾问认为注销事项符合相关规定，决策程序合法合规 [57][59] 资产减值准备 - 公司2025年半年度计提各项资产减值准备4190.04万元，包括存货跌价准备44.78万元、合同资产减值准备1123.43万元、应收账款减值准备3021.84万元 [62][63][65][70] - 计提资产减值准备减少公司2025年半年度利润总额4165.56万元，减少归属于母公司股东净利润3540.72万元 [73]

激励计划决策程序 - 公司于2025年6月9日通过董事会和监事会审议通过激励计划草案及考核管理办法等议案 [2] - 2025年6月16日至25日完成激励对象公示且无异议 [3] - 2025年7月15日临时股东会批准激励计划并披露内幕交易自查报告 [3] - 2025年7月22日董事会和监事会确认首次授予股票期权的具体安排 [3] 首次授予详情 - 授予293.02万份股票期权，行权价37.13元/份，覆盖133名激励对象 [4][5] - 激励对象不包括独立董事、监事及持股5%以上股东关联方 [5] - 股票来源为二级市场回购或定向发行A股普通股 [5] - 期权代码037914，简称光启JLC2，登记完成时间为2025年8月15日 [4][16] 行权安排与考核机制 - 等待期分12/24/36个月，行权需避开财报披露等敏感期 [7][9] - 公司层面考核2025-2027年营业收入目标，未达标则注销当期期权 [12] - 个人行权数量与绩效考核挂钩，未达标部分予以注销 [13] 财务影响 - 采用Black-Scholes模型测算期权公允价值，总激励成本2082.32万元 [16][17] - 成本将在2025-2028年按行权比例摊销，具体金额取决于实际行权情况 [17] 计划实施意义 - 旨在优化治理结构，绑定核心人才与股东利益，推动长期发展 [19]

股票期权与限制性股票激励计划 - 公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式 [1] - 首次授予股票期权可行权数量为2,961,250份 [1] - 若行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权数量和行权价格将相应调整 [1][2] 行权安排 - 行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）上市交易 [2] - 公司将在自主行权起始日的3个交易日前披露自主行权实施公告 [2] 激励对象及行权情况 - 董事、副总经理、董事会秘书马建军可行权数量为5.6万份，占其获授数量的25% [3] - 董事、副总经理、财务负责人李雁可行权数量为8.4万份，占其获授数量的25% [3] - 董事冷泠可行权数量为12万份，占其获授数量的25% [3] - 董事李钱欢可行权数量为1.67万份，占其获授数量的25% [3] - 副总经理徐伟强可行权数量为4.2万份，占其获授数量的25% [3] - 中层管理人员、核心技术（业务）人员及骨干员工（868人）可行权数量为264.255万份，占其获授数量的25% [3] - 首次授予合计可行权数量为296.125万份，占其获授数量的25% [3] 信息披露要求 - 公司将以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况及公司股份变化情况 [4][5]

公司股权激励计划 - 公司2024年股票期权与限制性股票激励计划涉及注销部分已授予但尚未行权的股票期权及首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就等事项 [1][5] - 本次激励计划首次授予的39名激励对象因离职被注销合计389,600份股票期权 [6][7] - 首次授予股票期权第一个行权期等待期将于2025年9月20日届满，873名激励对象考核结果为杰出、优秀或良好，行权比例100% [7][9][12] 行权条件 - 首次授予股票期权第一个行权期公司层面业绩考核目标为2024年营业收入增长率不低于2%（以2023年为基数） [8][12] - 激励对象行权需满足公司未出现财务报告被出具否定意见、未违规分配利润等情形，且个人未涉及重大违法违规或市场禁入措施 [8][11] - 个人绩效考核等级分为杰出、优秀、良好、合格、不合格五档，仅前三档可行权 [9][10] 法律程序 - 本次注销及行权已获董事会批准，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [5][6][12] - 公司需就本次注销及行权履行信息披露义务及后续法定程序 [12]

股票期权激励计划管理及组织机构 - 公司股票期权激励计划的管理机构包括股东会、董事会、董事会薪酬与考核委员会，执行部门包括董事会办公室/证券事务部、财务管理部、人力资源/组织部、法务与风险管理部 [1] - 股东会负责审议批准激励计划的实施、变更和终止，董事会负责执行管理，包括审核授予方案、确定授予日、调整行权价格和数量等，董事会薪酬与考核委员会负责拟定计划和考核办法 [1] - 董事会办公室/证券事务部负责信息披露文件撰写、行权价格计算、方案调整及日常沟通，财务管理部负责业绩指标分析和账务处理，人力资源/组织部负责考核评价和生效管理，法务与风险管理部负责法律问题咨询 [2] 股票期权激励计划实施程序 - 计划草案需经薪酬与考核委员会拟定、董事会审议、独立董事及监事会发表意见、律师事务所出具法律意见书，并在股东会前公示激励对象名单10天 [3] - 股东会表决需2/3以上通过且关联股东回避，监事会需核实激励对象名单，董事会根据授权办理具体授予事宜并与激励对象签署协议 [3] - 授予程序包括薪酬与考核委员会拟定方案、董事会审议确定授予日、监事会核查名单、登记结算公司办理登记过户及信息披露 [4][5] 股票期权的生效和行权流程 - 生效流程包括财务管理部分析业绩条件、人力资源部汇总考核结果、薪酬与考核委员会审议生效数量、董事会最终确定并通知激励对象 [5] - 行权程序要求激励对象提交申请书，薪酬与考核委员会审查条件，董事会确认后向交易所申请发行股票并办理工商变更登记 [6] - 公司可提供集中或自主行权方式，行权情况需向国务院国资委备案 [6] 特殊情况处理 - 公司出现重大财务问题、监管处罚或无法分配利润时，激励计划终止，未行权期权注销 [7] - 激励对象因违法违纪、重大过失或离职（含退休）时，已获准未行权期权可能作废或限期行权，职务变更或组织调动由董事会决定处理方式 [7][8][9] - 纠纷解决机制包括协商、仲裁或诉讼，税收处理要求公司代扣代缴个人所得税 [10] 信息披露与会计处理 - 公司需严格履行信息披露义务，包括草案、决议、授予情况、年度实施报告等 [11] - 股票期权成本按授予日公允价值计量，计入资本公积，并在锁定期及生效期内摊销，影响经常性损益 [12][13][14] 监督与内部控制 - 计划实施接受社会公众监督，符合《上市公司股权激励管理办法》要求，董事会为最终解释机构 [16] - 内部控制通过职能分工、培训、投诉机制确保有效性，董事会负责解释及修订附则 [17][18][19]