核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强沟通、完善治理结构、实现公司价值与股东利益最大化 [1] - 制度遵循合规性、平等性、主动性及诚实守信原则 [1][2] - 明确投资者关系管理的内容、方式及负责人职责 [2][3][9] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规、行业规范及公司内部制度 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作并承担责任 [2] 投资者关系管理内容与方式 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体及其他相关机构 [3] - 通过官网、新媒体、电话、邮箱及投资者说明会等多渠道沟通 [2][3][4] - 需设立专人负责的投资联系电话和邮箱并保证畅通 [3] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理、ESG信息及文化建设等 [4] 信息披露与沟通规范 - 信息披露需第一时间在指定媒体发布且不得提前于其他渠道 [4] - 需召开投资者说明会的情形包括现金分红未达标、终止重组、股价异常波动等 [5] - 说明会应由董事长或总经理出席且需事先公告和事后披露 [5] - 在上证e互动平台需谨慎客观回复避免误导性信息 [6][7] 投资者关系管理负责人与职责 - 董事会秘书为负责人并全面策划组织相关活动 [9] - 工作人员需具备良好品行、专业知识及沟通能力 [9][10] - 董事会办公室为职能部门负责拟定制度、处理咨询及维护沟通渠道 [10] 现场接待与档案管理 - 现场接待实行预约制并需签署承诺书避免泄露未公开信息 [11][12] - 接待需由董事会秘书安排并指派两人以上陪同 [12][13] - 交流内容需形成书面记录并由参与人员签字确认 [13] - 投资者关系管理档案需保存十年并可创建数据库 [14][15] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议生效且解释权归属董事会 [16] - 未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行 [16]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范管理行为 加强投资者沟通 实现公司价值最大化并保护投资者合法权益 [1][2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则要求符合法律法规及行业规范 [2] - 平等性原则要求平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则要求主动开展管理活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则要求注重诚信规范运作 [2] 投资者关系管理目的 - 通过信息披露促进投资者了解公司发展战略 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [3] - 建立稳定优质的管理平台树立良好市场形象 创造良好融资环境 [3] - 提高公司管理透明度并改善治理结构 [3] - 形成尊重投资者的企业文化和价值观 [3] 投资者关系管理工作对象 - 包括在册投资者和潜在投资者 [3] - 证券分析师 行业分析师 研究员及基金经理等 [3] - 财经媒体及行业媒体等传播媒介 [3] - 证券监管部门及相关政府机构等 [3] - 其他相关个人和机构 [3] 投资者关系工作内容 - 公司发展战略和经营方针 [3] - 法定信息披露及其说明包括定期报告和临时公告 [3] - 公司经营 管理 财务及运营信息如生产经营状况 财务状况 研发成果 经营业绩和股利分配 [3] - 依法可披露的重大事项如重大投资变化 资产重组 收购兼并 对外合作 对外担保 重大合同 关联交易 重大诉讼或仲裁 管理层变动及大股东变化 [3] - 企业文化包括核心价值观 公司使命和经营理念 [3] - 投资者关心的其他相关信息 [3] 投资者关系管理方式 - 分析研究监管部门政策法规 公司发展战略 行业动态 股价行情 资本市场动态及投资者构成变动 [4] - 信息沟通包括建立内部信息沟通制度 信息披露 回答咨询及收集投资者评价 [4] - 危机处理针对重大诉讼 重组 人员变动 交易异动或自然灾害等提出方案维护形象 [4] - 公共关系维护与监管部门 交易所及行业协会的关系 [4] - 来访接待与投资者 分析师及媒体保持联络并举行说明会或路演 [4] - 定期报告和临时公告披露要求真实准确完整及时 [5] - 媒体合作维护财经媒体关系 [5] - 多渠道多平台多方式开展管理如网站 新媒体 电话 传真 邮箱及投资者教育基地 [5] - 建立重大事项沟通机制与投资者充分协商 [5] - 设立专门咨询电话 传真和邮箱由专人负责并保证畅通 [5] - 安排现场参观和座谈避免接触未公开信息 [5] 股东会及投资者说明会安排 - 为股东提供便利如网络投票并在会前与投资者沟通征询意见 [6] - 积极召开投资者说明会包括业绩说明会 现金分红说明会和重大事项说明会 董事长和总经理应出席 [6] - 需召开说明会的情形包括现金分红未达规定 终止重组 交易异常波动 重大事件受关注或监管要求 [6] - 说明会需事先公告事后披露并采取便于参与的方式如网络直播 [7] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况及风险 [7] - 提前征集投资者提问并采用视频或语音形式 [7] 投资者权益支持 - 支持投资者依法行使股东权利及投资者保护机构的活动如持股行权 公开征集权利 纠纷调解和代表人诉讼 [7] - 积极配合调解投资者与公司的纠纷 [7] - 承担处理投资者诉求的首要责任并依法及时答复 [8] - 建立健全投诉处理机制并积极办理投诉 [8] - 配合支持投资者维护股东权利的合法行为 [8] - 关注媒体宣传报道并必要时回应 [8] 投资者关系管理部门设置 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为主管负责人 证券投资部为日常事务部门 [8] - 控股股东 实际控制人及董事 高级管理人员需为董事会秘书提供便利 [8] - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性信息 选择性披露 预测股价 未授权发言 不公平对待中小股东或违反公序良俗 [8][10] 投资者关系管理部门职责 - 拟定管理制度并建立工作机制 [9] - 组织投资者沟通联络活动 [9] - 处理投资者咨询 投诉和建议并反馈给董事会和管理层 [9] - 管理维护相关渠道和平台 [9] - 保障投资者行使股东权利 [9] - 配合投资者保护机构工作 [9] - 统计分析投资者数量 构成及变动 [9] - 开展改善投资者关系的其他活动 [9] 投资者关系人员要求 - 忠诚于公司并具有良好的品行和诚信自律 [8] - 熟悉公司运营 财务和产品状况 [11] - 具有良好的知识结构并熟悉证券 法律 财务及相关法规 [11] - 了解金融市场和证券市场运作机制 [11] - 具有良好的沟通技巧 协调能力和应变能力 [11] - 具有严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养 [11] 内部协作与培训 - 其他职能部门和员工有义务协助投资者关系管理工作 [11] - 加强对工作人员的培训以提高效率和服务水平 [11] - 各部门需第一时间报告披露事项以便全面掌握公司动态 [11] - 除非明确授权并经过培训 董事 高级管理人员及其他人员应避免代表公司发言 [11] 制度执行与修改 - 董事会负责制度的制定 修改和解释 [11] - 未尽事宜按国家法律 行政法规 部门规章和公司章程执行 [12] - 如与国家新颁布法律或修改后章程抵触 则按国家规定执行并及时修改制度报董事会审议 [12] - 制度自董事会表决通过之日起生效 [12]

董事会秘书任职条件 - 董事会秘书需熟悉公司经营情况和行业知识 具备专业知识 良好个人品质和职业道德 较强公关能力和处事能力 [2] - 应由公司董事 总裁 副总裁 财务总监或其他高级管理人员担任 兼任董事时不得以双重身份作出需分别履行的行为 [2] - 必须取得深交所认可的董事会秘书资格证书 具备财务 管理 法律专业知识和工作经验 [2] - 存在七类禁止任职情形 包括被证监会处罚 被交易所认定不适合任职 三年内受行政处罚或公开谴责等 [2][3] 董事会秘书职责范围 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 [3] - 管理投资者关系和股东资料 协调与监管机构 股东 中介机构及媒体的信息沟通 [3] - 组织筹备董事会和股东会议 参与会议并负责董事会会议记录及签字确认 [3] - 负责信息披露保密工作 在未公开信息泄露时及时向交易所报告并公告 [3] - 督促董事和高管遵守证券法规及公司章程 在违规决议时提醒并立即向交易所报告 [3] 任免与履职程序 - 董事会秘书由董事长提名 董事会聘任或解任 需在IPO后三个月内或原任离职后三个月内完成聘任 [4] - 聘任需向交易所报送推荐书 个人简历 学历证明及资格证书复印件 [4] - 需同时聘任证券事务代表 在董事会秘书不能履职时代行职责 [4] - 解聘需具备充分理由 被解聘或辞职时需向交易所报告并公告 秘书可提交个人陈述 [5] - 出现禁止任职情形 连续三个月不能履职 重大工作失误或违反法规造成损失时 需在一个月内解聘 [5] 工作保障与制度安排 - 公司需建立工作制度为董事会秘书履职提供便利 董事 财务总监等人员应支持配合其工作 [6] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况 参加信息披露相关会议 查阅所有文件并要求提供资料 [6] - 履职受不当妨碍时可直接向证券交易所报告 [6] - 需与董事会秘书签订保密协议 要求任职期间及离任后持续履行保密义务 [6] - 离任前需接受董事会和审计委员会审查 在监督下移交档案文件和待办事项 [6]

投资者关系管理总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息沟通 完善治理结构 保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理是通过信息披露与交流增进投资者了解认同 提升治理水平 实现公司利益最大化并保护投资者权益的管理行为 [1] - 管理目的包括建立良性投资者关系 形成稳定投资者基础 创建尊重投资者的企业文化 促进利益最大化并增强信息披露透明度 [1] 投资者关系管理基本原则 - 遵循充分披露原则 除强制信息披露外可主动披露投资者关心的其他信息 [2] - 坚持合规披露原则 保证信息真实准确完整及时 并注重未公开信息保密 [2] - 实行投资者机会均等原则 公平对待所有股东及潜在投资者 避免选择性披露 [2] - 恪守诚实守信原则 确保投资者关系工作客观真实准确 避免过度宣传误导 [2] - 采用高效低耗原则 提高沟通效率并降低沟通成本 [2] - 贯彻互动沟通原则 主动听取投资者意见建议 实现双向良性互动 [2] 投资者关系管理对象 - 工作对象涵盖在册及潜在投资者 证券及行业分析师 财经媒体 证券监管机构和其他相关个人机构 [2] 投资者沟通内容 - 沟通内容包括公司发展战略 发展规划 竞争战略和经营方针 [3] - 涵盖法定信息披露及说明 如定期报告 临时公告和年度报告说明会 [3] - 涉及依法可披露的经营管理信息 如生产经营状况 财务状况 研发成果 经营业绩和股利分配 [3][4] - 包括依法可披露的重大事项 如重大投资变化 资产重组 收购兼并 对外合作 对外担保 重大合同 关联交易 重大诉讼仲裁 管理层变动和大股东变化等信息 [4] 投资者沟通方式 - 沟通方式包括公告 业绩说明会 股东会 公司网站 一对一沟通 邮寄资料 电话咨询 现场参观 分析师会议和路演等 [4][6] - 应在活动结束后两个交易日内编制投资者关系活动记录表并刊载 记录内容包括参与人员 时间 地点 形式 交流内容及问答记录 是否涉及应披露重大信息说明及演示文稿等附件 [4][13] 中小投资者沟通 - 公司应加强与中小投资者沟通交流 建立有效渠道并定期见面 [5] - 年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会 董事长 总裁 财务负责人 独立董事 董事会秘书和保荐代表人应出席 [5] - 说明会内容涵盖行业状况发展前景风险 发展战略生产经营募集资金使用新产品新技术开发 财务状况经营业绩变化趋势 业务市场营销技术财务募集资金用途发展前景方面的困难障碍或有损失及其他投资者关心内容 [5] - 至少提前二个交易日发布通知 公告日期时间 召开方式 地点网址及出席人员名单 [5] 投资者关系管理部门设置 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人 董事会办公室为职能部门 [5][7] - 从事投资者关系管理的员工需具备全面了解公司产业产品技术生产流程管理研发市场营销财务人事等 熟悉公司治理财务会计相关法律法规 具有良好的沟通协调能力和诚信品行 并准确掌握管理内容和程序 [7] - 董事会秘书职责包括信息沟通 定期报告编制 会议筹备 公共关系维护 媒体合作 网络信息平台建设 危机处理及其他改善投资者关系的工作 [7] 投资者接待和推广 - 接待推广工作通过调研 分析师会议 路演 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 一对一沟通 股东会 网站 现场参观 电话咨询等活动加强投资者沟通 [9] - 应客观真实准确完整反映公司实际状况 避免过度宣传误导 并平等对待全体投资者 [9][10] - 董事会秘书全面负责 证券事务代表协助 董事会办公室为具体职能部门 [10] 特定对象管理 - 特定对象指更容易接触信息披露主体更具信息优势且可能利用信息进行证券交易或传播的机构和个人 [10] - 应尽量避免在定期报告披露前三十日内接受现场调研媒体采访 [10] - 不得发布泄露未公开重大信息 只能交流公开信息及未公开非重大信息 [10] - 回答提问应注意真实准确性 避免使用预测性言语 [11] - 活动前应确定可回答范围 拒绝涉及未公开重大信息的提问 [11] - 可采取网上直播方式 并提前发布公告说明活动时间方式地点网址出席人员名单和主题 [11] 现场接待流程 - 特定对象现场参观座谈需预约并经董事会秘书同意 由董事会秘书或证券事务代表参加 必要时指派专人协同并回答问题 [11] - 应合理妥善安排参观过程 避免获取未公开信息 [11] - 董事高级管理人员等接受采访调研前需知会董事会秘书 并形成书面记录共同签字确认 [12] 信息披露与档案管理 - 进行投资者关系活动前可要求特定对象提供调研提纲等资料并准备回复 [12] - 应建立信息披露备查登记制度 详细记载活动时间地点方式双方当事人姓名谈论内容及提供资料 并在定期报告中披露备查登记情况 [12] - 与特定对象直接沟通前应要求出具单位证明和身份证等资料并签署承诺书 承诺不故意打探未公开重大信息 不泄露无意获取的未公开信息 不使用未公开信息买卖证券或建议他人买卖 在研究报告中不使用未公开信息 使用盈利预测和股价预测时注明资料来源 文件发布前知会公司及明确违反承诺的责任 [12][13] - 应做好交流记录 并将记录现场录音演示文稿提供文档等文件资料存档妥善保管 [13] - 活动结束后二个交易日内编制投资者关系活动记录表并刊载 包括参与人员时间地点 交流内容及具体问答记录 是否涉及应披露重大信息说明 [13] - 应建立完备的投资者关系管理档案制度 至少包括活动参与人员时间地点 交流内容 未公开重大信息泄密处理过程及责任追究情况等 并按方式分类将相关记录现场录音演示文稿提供文档等存档妥善保管 保存期限不得少于三年 [14] 研究报告与媒体管理 - 对于特定对象基于交流形成的投资价值分析报告等文件 发布使用前应知会公司 公司应在二个工作日内回复核查结果 发现错误误导性记载应要求改正或及时公告说明 [14] - 发现研究报告新闻稿件等涉及未公开重大信息应立即公告 并以书面形式要求在公司正式公告前不得对外泄漏及买卖或建议他人买卖公司证券 [15] - 向特定对象提供已披露信息资料时 如其他投资者提出相同要求应平等提供 [15] - 实施再融资计划时向特定对象进行询价推介等活动应特别注意信息披露公平性 不得提供未公开重大信息吸引认购 [15] 投资者沟通渠道 - 股东会对现金分红方案审议前应通过互动易等渠道主动与股东特别是中小股东沟通交流 充分听取意见诉求并及时答复关心问题 [15] - 应在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码 变更后及时公告 并及时更新网站 更正错误信息 以显著标识区分最新信息和历史信息 [16] - 可根据实际情况召开新闻发布会投资者恳谈会网上说明会等帮助投资者全面了解已公开重大信息 公众媒体出现重大质疑时可及时召开说明会 原则上安排在非交易时间 [16] - 应通过互动易与投资者交流 指派董事会秘书和证券事务代表负责查看处理提问 并就已披露信息提问进行充分深入详细分析说明答复 对重要普遍性问题及答复整理并以显著方式刊载 [16] - 在互动易发布信息答复提问不能替代信息披露义务 不得就涉及未公开重大信息提问进行回答 发布回复应谨慎理性客观具有事实依据 不得迎合市场热点影响股价 [17] - 应充分关注互动易收集信息及其他媒体报道 依法履行可能引发的信息披露义务 [17] 信息审核与危机处理 - 对非正式公告方式向外传达信息进行严格审查 设置审阅记录程序防止泄漏未公开重大信息 [17] - 对以现场网络方式召开股东会新闻发布会产品推介会 接受媒体采访 向媒体发布新闻稿 公司网站内部刊物微博微信博客等 与特定投资者沟通 与证券分析师沟通 对外宣传报告等非正式公告信息需由经办部门人员提交董事会办公室审核并经董事会秘书审批后方可发布 并对控股股东实际控制人董事高级管理人员其他核心人员等信息披露义务人的网站博客微博微信等媒体发布信息进行必要关注记录和引导 [18] - 在投资者关系活动中泄露未公开重大信息应立即报告并通过指定媒体发布公告 同时采取其他必要措施 [18] - 董事高级管理人员其他代表公司人员及相关信息披露义务人违反制度规定应承担相应责任 [18]

投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系 增进投资者对公司的了解和熟悉 [3] - 建立稳定优质的投资者基础 获得长期持续的市场支持 [4] - 形成服务投资者尊重投资者的企业文化 [4] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [4] - 增加公司信息披露透明度 加强公司治理 [4] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 需符合法律法规及规范性文件要求 [3] - 平等性原则 平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [3] - 主动性原则 主动开展投资者关系管理活动并及时回应诉求 [3] - 诚实守信原则 注重诚信规范运作并营造健康市场生态 [3] 投资者关系管理对象与职责 - 管理对象包括在册投资者 潜在投资者 财经媒体及其他相关机构 [5] - 拟定投资者关系管理制度并建立工作机制 [5] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [5] - 处理投资者咨询投诉和建议等诉求并定期反馈 [5] - 管理运行和维护投资者关系管理相关渠道和平台 [5] - 保障投资者依法行使股东权利 [8] - 配合投资者保护机构开展维权工作 [8] - 统计分析投资者数量构成及变动情况 [8] 投资者沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息及ESG信息 [8] - 包括文化建设 股东权利行使方式 诉求处理信息及风险挑战 [8] - 通过官网 交易所网站 互动易平台及新媒体平台进行沟通 [6] - 采用股东会 投资者说明会 路演及调研等形式 [6] - 建立重大事件沟通机制 在制定涉及股东权益方案时充分沟通 [6] 股东会管理规范 - 合理安排股东会时间地点和方式 为中小股东提供便利 [7] - 股东会需提供网络投票方式 [7] - 会前可与投资者沟通并广泛征询意见 [7] - 审议现金分红方案前需与中小股东充分沟通并答复问题 [7] 沟通渠道运营要求 - 官网开设投资者关系专栏并及时更新信息 [7] - 利用中国投资者网及互动易平台等基础设施开展活动 [7] - 新媒体平台访问地址需在官网公示并更新 [9] - 设立投资者联系电话传真和邮箱 由专人负责保证畅通 [9] - 定期报告公布网址邮箱和电话 变更时及时公告 [9] 互动易平台管理规范 - 董事会秘书需及时查看并处理互动易平台信息 [9] - 对已披露信息提问需充分深入详细答复 [9][10] - 发布信息及回复需注重诚信并平等对待所有投资者 [10] - 不得替代正式信息披露 不得回答涉及未公开重大信息提问 [11] - 保证信息发布公平性 不得选择性回复 重要问题需显著刊载 [11] - 需谨慎客观并以事实为依据 不得使用夸大误导性语言 [11] - 发布信息不得与依法披露信息冲突 [11] - 对市场热点问题答复需谨慎客观并具有事实依据 [12] - 需关注互动易平台及媒体报道并依法履行信息披露义务 [12] 投资者说明会管理 - 积极召开投资者说明会介绍情况回答问题听取建议 [12] - 包括业绩说明会 现金分红说明会及重大事项说明会 [12] - 董事长或总经理应当出席 不能出席需公开说明原因 [12] - 需在非交易时段召开 会前发布公告并开通提问渠道 [12] - 出席人员包括董事长 财务负责人 独立董事及董事会秘书 [13] - 持续督导期可邀请保荐代表人或独立财务顾问主办人 [13] - 存在六类情形时需及时召开投资者说明会 [14] - 年度报告披露后需召开业绩说明会说明行业状况及发展战略等 [14] - 可举行分析师会议或路演活动沟通公司情况 [14] 投资者关系活动记录 - 需编制投资者关系活动记录表并于次一交易日前刊载 [14] - 记录表需包含参与人员 时间地点形式及交流内容等 [14] - 需说明是否涉及应披露重大信息并包含演示文稿等附件 [14] 现场参观及调研管理 - 为中小股东和机构投资者现场参观提供便利并做好信息隔离 [15] - 实行预约登记制 需经董事会秘书审核同意 [15] - 董事会秘书派专人接待 需提供来访目的及问题提纲 [16] - 接受调研需履行信息披露义务 不得从事市场操纵或内幕交易 [16] - 控股股东等接受调研前需知会董事会秘书并全程参加 [16] - 需调研机构出具单位证明和身份证并签署承诺书 [16] - 承诺书包括不打探未公开重大信息 不泄露信息等六项内容 [16][17] - 需形成书面调研记录并经签字确认 [17] - 活动记录表需于次一交易日前报送披露并网站刊载 [17] - 建立事后核实程序及未公开信息泄露应对措施 [17] - 发现文件错误需要求改正 涉及未公开信息需立即报告公告 [18] 投资者关系工作组织 - 董事会秘书全面负责投资者关系管理工作 [18] - 证券部负责日常事务及组织协调工作 [18] - 控股股东及董事等需为董事会秘书提供便利条件 [18] - 证券部需及时收集各部门及下属公司生产经营财务等信息 [19] - 开展投资者关系管理需遵守法律法规并体现三公原则 [19] - 不得透露未公开重大信息或发布误导性信息等八类情形 [19] 人员素质与培训要求 - 工作人员需具备良好品行职业素养及专业知识结构 [20] - 需熟悉公司治理财务会计等法律法规及证券市场运作机制 [20] - 需具备良好沟通协调能力并全面了解公司及行业情况 [20] - 定期对董事高级管理人员等开展系统性培训 [20] - 可举行专门培训并鼓励参加监管机构举办的相关培训 [20] 档案管理与投诉处理 - 建立投资者关系管理档案制度并至少包含四类内容 [20] - 档案需按方式分类并保存录音演示文稿等文件不少于3年 [20] - 公司承担投资者投诉处理首要责任并完善处理机制 [21] - 积极支持配合投资者依法行使股东权利及保护机构各项活动 [21] - 纠纷可通过协商调解仲裁或诉讼解决 需积极配合调解 [21]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强投资者沟通 完善治理结构 实现价值最大化 [1] - 制度依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》制定 规范投资者关系管理活动 [1] 投资者关系管理目的 - 促进良性关系 增进投资者了解 [2] - 建立稳定投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 形成服务投资者的企业文化 [2] - 实现公司利益最大化与股东财富增长 [2] - 增加信息披露透明度 完善公司治理 [2] 投资者关系管理原则 - 充分披露信息原则 主动披露投资者关心信息 [2] - 合规性原则 符合法律法规及行业规范 [3] - 平等性原则 公平对待所有投资者 [3] - 诚实守信原则 规范运作担当责任 [3] - 高效低耗原则 提高沟通效率降低成本 [3] - 主动性原则 及时回应投资者诉求 [3] 管理对象与沟通内容 - 管理对象包括投资者 证券分析师 财经媒体及其他相关机构 [6] - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息等九大方面 [6] 沟通方式与规范 - 采用定期报告 股东会 网站 一对一沟通等多元化方式 [4] - 优先通过指定报纸和网站披露信息 禁止其他形式替代公告 [4] - 保证沟通渠道畅通 避免选择性信息披露 [5] - 现场参观需两人以上陪同 防止泄露未公开信息 [6] 专项活动安排 - 年度报告披露后15个交易日内可举行说明会 董事长等高管出席 [6] - 活动前需确定可回答范围 拒绝涉及未公开重大信息的问题 [5] - 活动后及时披露主要内容 编制记录表并保存至少三年 [7][12] 互动平台管理 - 通过深交所互动平台等渠道与投资者交流 [7] - 充分答复提问但不得涉及未公开重大信息 [8] - 关注媒体报道并依法履行信息披露义务 [8] 部门设置与职责 - 董事会办公室为职能部门 由董事会秘书领导 [9] - 员工需具备全面公司知识 法律素养及沟通能力 [11] - 职责包括信息沟通 报告编制 会议筹备 危机处理等八大方面 [11] 配套保障措施 - 全体员工有义务协助投资者关系管理工作 [12] - 设立专人负责的投资者咨询电话 保证畅通 [13] - 定期对员工进行投资者关系管理知识培训 [12] - 使用互联网提高沟通效率 降低沟通成本 [13]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范投资者沟通、保护投资者权益、完善公司治理并提升企业价值 [1][2] - 制度遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则 要求公平对待所有投资者并主动回应诉求 [3][7] - 公司需通过多元化渠道开展投资者关系管理 包括线上平台、现场活动及法定信息披露 并确保信息真实准确完整 [4][9][15] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：所有活动需符合法律法规、自律规则及公司内部制度 [2][7] - 平等性原则：为中小投资者参与创造便利 避免歧视性行为 [3][10] - 主动性原则：主动听取投资者意见并及时回应诉求 [3][7] - 诚实守信原则：坚持诚信规范运作 维护市场生态 [3][7] 管理内容与对象 - 工作对象涵盖在册及潜在投资者、证券分析师、财经媒体及其他相关机构 [3] - 沟通内容包括发展战略、法定披露信息、经营管理、ESG信息、文化建设及股东权利行使等 [6][9] 沟通渠道与方式 - 多渠道覆盖官网、新媒体、电话、传真及邮箱 并利用上证e互动平台及中国投资者网等基础设施 [4][11][12] - 活动形式包括股东会、投资者说明会、路演、分析师会议及现场参观 均需提供网络参与方式 [4][13][16] - 需设专人负责投资者热线 保证工作时间畅通并及时回复平台提问 [4][11] 信息披露要求 - 依法履行信息披露义务 确保内容真实准确完整且通俗易懂 [15] - 投资者说明会需在特定情形下召开 如分红未达标、重组终止或市场质疑等 [7][17][18] - 年度报告披露后需召开业绩说明会 提前征集问题并采用视频等形式 [7][19] 责任与支持机制 - 董事会秘书为负责人 董事会办公室为日常管理部门 董事及高管需提供支持 [8][23][24] - 需积极支持投资者行使股东权利 配合调解纠纷并承担诉求处理首要责任 [7][20][21] - 禁止发布未公开信息、误导性内容或价格预测 避免不公平对待投资者 [8][10] 档案管理与人员要求 - 需建立投资者关系管理档案及数据库 记录活动内容并通过上证e互动平台发布 [11][28] - 工作人员需具备专业知识、沟通能力及行业了解 并遵守诚信准则 [9][11][27]

总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范投资者关系管理 加强沟通 完善治理 保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等活动增进投资者认同 提升公司治理水平和企业价值 [1] - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四项基本原则 [1][2] 投资者关系管理内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理 ESG信息 文化建设 股东权利行使方式等九大方面 [3] - 公司通过官网 交易所网站 上证e互动平台 新媒体 电话 传真 邮箱等多渠道建立重大事件沟通机制 [2] - 公司需保证咨询电话 传真和电子信箱等对外联系渠道畅通 确保工作时间有专人接听并及时答复投资者 [2] - 公司需加强网络沟通渠道建设 在官网开设投资者关系专栏并更新相关信息 [3] - 公司应为中小股东和机构投资者现场参观 座谈提供便利 同时做好信息隔离防止泄露未公开重大信息 [3] - 公司应主动关注上证e互动平台和媒体报道 依法履行可能引发的信息披露义务 [3] - 公司应尽快通过上证e互动平台发布投资者说明会 分析师调研 路演等活动记录 至少包含九项内容 [3][4] - 公司可通过路演 分析师会议等方式沟通情况并听取意见建议 [4] - 公司需严格履行信息披露义务 确保信息真实准确完整 简明清晰易懂 [4] - 公司应便利股东特别是中小股东参加股东会 提供网络投票方式 并在会前广泛征询意见 [4] - 公司召开投资者说明会应采取便于参与的方式 原则上安排在非交易时段 并提前公告时间 方式 地点 网址 出席人员和主题 [5] - 公司需在投资者说明会前和期间开通提问渠道 做好问题征集和答复 出席人员应包括董事长 财务负责人 至少一名独立董事和董事会秘书 [5] - 公司应按规定召开投资者说明会 包括六种具体情形如现金分红未达标 终止重组 股价异常波动等 [5] - 公司应在定期报告披露后召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 募集资金使用等内容 [6] - 公司应积极支持配合投资者依法行使股东权利 以及投资者保护机构的持股行权 纠纷调解等活动 [6] - 公司承担投资者诉求处理的首要责任 需依法及时答复 [6] - 公司应明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体客观独立报道 必要时对媒体报道予以回应 [6][7] 投资者关系管理组织与实施 - 公司投资者关系管理职责包括拟定制度 组织活动 处理投诉 管理渠道 保障股东权利等八项内容 [7] - 董事长是投资者关系管理工作第一责任人 主持参加重大投资者关系活动 董事长不能出席时由总经理或董事会秘书主持 [7] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 公司控股股东 实际控制人 董事和高级管理人员应提供便利条件 [8] - 董事会秘书处是投资者关系管理部门 作为与投资者沟通的基本桥梁 公开披露信息的唯一提供者和组织活动的唯一部门 [8] - 董事会秘书处在董事会秘书领导下开展日常工作 落实投资者关系活动 汇报资本市场动态 参加重要会议参与决策 [8] - 董事会秘书处需配备必要设备保持通讯畅通 [9] - 董事会秘书处主要工作包括及时统一披露信息 调查研究投资者关系状况 组织见面会 维护媒体关系等 [9] - 公司其他各部门 分公司和子公司有义务协助董事会秘书处实施投资者关系管理工作并提供资料支持 [9][10] - 提供资料的部门或子公司需保证内容真实准确完整及时 [10] - 公司及相关人员开展投资者关系管理需严格审查信息 遵守法律法规 体现三公原则 不得透露未公开重大信息等 [10] - 投资者关系管理人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力和行业了解等素质 公司应定期进行系统培训 [10][11] - 公司需建立投资者关系管理档案 记载活动参与人员 时间 地点 交流内容等情况 保存期限不得少于3年 [11] 投资者关系管理方式和工作程序 - 公司与投资者沟通应以已公开披露信息作为交流内容 [11] - 投资者关系活动中涉及股价敏感事项或未公开重大信息的 公司应告知投资者关注公告并解释信息披露规则 [11] - 公司不得以投资者关系管理活动交流代替信息披露 若不慎泄露未公开重大信息应立即公告并采取必要措施 [11] - 投资者接待工作由董事会秘书处统一协调 有关部门应提供必要工作条件 [12] - 公司相关人员接受调研前应知会董事会秘书 原则上董事会秘书应全程参加 [12] - 公司接受调研机构及个人调研时应妥善开展接待工作并履行信息披露义务 [12] - 公司和调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵 内幕交易等违法违规行为 [12] - 接待投资者和分析师时若回答等同于提供未发布股价敏感资料必须拒绝回答 [12] - 公司与调研机构及个人直接沟通时应要求出具单位证明和身份证等资料 并可要求签署承诺书 [14] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面记录 参加人员和董事会秘书签字确认 具备条件可录音录像 [14] - 公司应建立接受调研的事后核实程序 明确信息泄露应对措施 要求调研机构及个人在发布研究报告前知会公司 [14] - 公司发现研究报告存在错误或误导性记载应要求改正 拒不改正应及时对外公告说明 涉及未公开重大信息应立即报告交易所并公告 [14] - 公司不应评论证券分析师的分析报告或预测 对于送达公司要求给予意见的报告必须拒绝 [15] - 对报告中已为公众知悉的不正确资料公司应通知分析师 若涉及未公布股价敏感资料应考虑公开披露并纠正 [15] 上证e互动平台 - 公司应充分关注上证e互动平台信息 指派专人及时查看和回复投资者的咨询 投诉和建议 [17] - 投资者提问较多或公司认为重要的问题应汇总梳理并提交"热推问题"栏目展示 [17] - 公司可通过上证e互动平台定期举行"上证e访谈"与投资者公开互动沟通 [17] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎客观 保证真实准确完整公平 不得使用夸大性 宣传性 误导性语言 [17] - 公司在上证e互动平台刊载的文件原则上不得撤回或替换 发现错误或遗漏应及时刊载更正文件并添加标注 [17] - 公司信息披露以通过符合条件的媒体披露内容为准 不得通过上证e互动平台披露未公开重大信息 [18] - 涉及已披露事项公司可充分详细说明和答复 涉及未披露事项应告知投资者关注公告 不得以互动信息代替信息披露 [18] - 公司通过上证e互动平台违规泄露未公开重大信息应立即通过指定媒体发布正式公告 [18] - 公司在上证e互动平台发布信息及答复市场热点问题应谨慎客观有事实依据 不得迎合市场热点或不当关联 [18] 承诺书 - 个人承诺在调研过程中不打探公司未公开重大信息 未经许可不与指定人员以外人员沟通 [21][22] - 个人承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息 不利用该信息买卖或建议他人买卖公司股票 [22] - 个人承诺在研究报告中不使用公司未公开重大信息 除非公司同时披露 [22] - 个人承诺在研究报告中涉及盈利和股价预测时注明资料来源 不使用主观臆断缺乏事实根据的资料 [22] - 个人承诺在发布或使用研究报告 新闻稿等文件前知会公司 [22] - 个人如违反承诺愿意承担一切法律责任 [22] - 机构承诺内容与个人基本一致 但要求在发布或使用文件前至少两个工作日书面通知公司 [25][26] - 机构书面授权的个人在承诺书有效期内到公司现场调研视同机构行为 [26]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范与投资者的信息沟通，建立良好互动关系，保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等工作增进投资者认同，提升公司治理水平的系统性活动 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《科创板上市规则》等法律法规及公司章程 [1] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：所有活动需符合法律法规及行业规范要求 [2] - 平等性原则：平等对待所有投资者，特别保障中小投资者参与机会 [2] - 主动性原则：主动开展自愿性披露并及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：坚持诚信底线，营造健康市场生态 [2] - 高效低耗原则：优化沟通方式提升效率并控制成本 [2] - 互动沟通原则：建立双向沟通机制实现良性互动 [2] 投资者关系管理目的 - 促进投资者了解公司战略与经营状况，建立稳定投资者基础 [3] - 形成服务投资者的企业文化，实现公司价值与股东财富共同增长 [3] - 增强信息披露透明度，持续优化公司治理结构 [3] 投资者关系工作内容 - 沟通内容涵盖发展战略、法定披露信息、经营财务数据及重大事项等 [4][6] - 重点包括研发进展、分红政策、ESG信息及股东权利行使方式等 [6] - 需建立重大事项沟通机制，提前与投资者充分协商 [4] 投资者沟通方式 - 采用公告、股东大会、官网专栏、一对一沟通等多元化渠道 [6] - 必须通过指定媒体优先披露信息，禁止以新闻发布替代法定公告 [4] - 提供网络投票便利，优化股东大会参与体验 [5] 投资者关系管理实施 - 董事会秘书为负责人，董事会办公室负责日常协调与培训 [11] - 工作人员需具备跨部门知识、法律素养及沟通能力等专业素质 [11] - 可聘请专业机构协助开展媒体关系、危机处理等专项工作 [12][14] 投资者说明会规范 - 强制召开情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等重大事件 [8] - 说明会需董事长/总经理出席，采用多渠道实时互动并披露问答记录 [8][9] - 年度业绩说明会需提前征集问题，重点说明行业状况与经营风险 [10] 投资者诉求处理 - 公司承担首要责任，需建立咨询、投诉的快速响应机制 [10][12] - 支持投资者调解、诉讼等维权活动，依法配合纠纷处理 [10] - 定期统计分析投资者结构变动情况，优化服务策略 [12] 信息管理要求 - 严禁泄露未公开重大信息或作出股价预测承诺 [13] - 活动记录需包含参与方、问答内容及演示材料等完整信息 [10] - 建立电子化档案系统，完整保存沟通记录与反馈资料 [13][14]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理，加强与投资者的有效沟通，保护中小投资者权益，依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》[1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标[2] - 管理目的包括促进投资者了解公司、建立稳定投资者基础、形成服务文化、增强透明度及实现股东利益最大化[3] 投资者关系管理原则与内容 - 管理活动需遵循合规性、平等性、主动性及诚实守信原则，避免过度宣传误导决策[4] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理、ESG信息、文化建设及股东权利行使等[5][6] - 沟通方式包括股东会、业绩说明会、官网专栏、互动易平台、电话咨询及走访投资者等多元化渠道[7] 投资者关系管理实施规范 - 公司需在官网设专栏并设专人负责咨询渠道，确保信息及时更新与回复[8] - 活动需平等对待所有投资者，股东会需提供网络投票便利中小股东参与[9] - 业绩说明会等活动需提前确定可答范围，拒绝涉及未公开重大信息的提问，鼓励采用网络直播扩大参与[10] 信息披露与说明会要求 - 公司需严格履行信息披露义务，确保信息真实、准确、完整且通俗易懂[14] - 董事长或总经理原则上应出席投资者说明会，特殊情况需公开说明原因[15] - 特定情形如现金分红未达标、重组终止或重大事件受质疑时，公司必须召开说明会[16][17] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书为管理主要负责人，证券事务部负责具体事务，其他人员未经授权不得代表公司发言[21] - 调研活动需核实机构资质并要求签署承诺书，发现错误报告需立即要求更正或公告[22][23] - 禁止行为包括透露未公开重大信息、选择性披露、价格预测及歧视中小股东等[24] 投资者关系工作内容与人员要求 - 职责包括拟定制度、组织说明会、维护官网信息、反馈投资者建议及配合监管联络[25] - 管理人员需全面了解公司业务与行业，熟悉法规并具备沟通能力与诚信品行[26] - 公司需定期开展培训并建立十年期档案，记录活动内容及泄密处理情况[27][28] 互动易平台管理细则 - 互动易作为自愿性平台，可用于在线交流、发布公司声音及举办访谈活动[29][30] - 回复需在2个交易日内完成，涉及信息披露标准的需先通过指定媒体公告[31][32] - 公司可设热推提问突出重要回复，并通过公司声音栏目发布500字内补充信息[34][36] 突发事件处理机制 - 突发重大事项需第一时间报告董事会秘书，由董事会协调部署应对措施[40][41] - 董事会秘书需组织沟通维护公司形象，确保投资者及时获取准确信息[42] 制度附则 - 本制度未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行，解释与修订权归董事会[43][44] - 制度自董事会审议通过之日起实施[45]