分类评价结果概况 - 全行业参评公司共107家 其中A类公司53家 B类公司43家 C类公司11家 A类公司中AA级公司14家 [1] - 各类别数量总体保持稳定 A类 B类 C类公司数量占比分别约为50% 40% 10% AA级公司在A类公司中占比约25% [1] 评价体系结构 - 分类评价每年进行一次 评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日 按照证券公司自评 证监局初审 证监会复核程序进行 [2] - 评价指标体系分为四个部分：持续合规状况 业务发展状况 风险管理能力 专项工作情况 [3] - 风险管理能力设置6大类47项具体指标 包括资本充足 治理和合规 风险管理 信息技术 客户权益保护 信息披露 [3] 监管导向重点 - 引导证券公司发挥自身功能 维护市场稳定健康运行 服务中长期资金入市 [2][4] - 促进证券公司提高专业能力 提升服务实体经济质效 [2][5] - 突出严监严管 坚持严而有度 严而有效 [2][6] 业务发展导向 - 新增互换便利相关工作专项指标 对积极参与证券公司予以加分 [4] - 新增自营投资权益类资产 权益类基金销售 基金投顾业务发展 权益类资管产品发展等业务发展加分指标 [4] - 加大对并购重组能力指标加分力度 延续投行执业质量评价 新股发行定价能力专项加分 [5] 专项工作评价 - 将证券业协会开展的金融"五篇大文章"评价结果纳入分类评价 [5] - 延续行业文化建设 履行社会责任 参与北交所市场改革 支持民企融资等专项评价 [5] - 延续廉洁从业内部控制专项指标 对行贿受贿等廉洁问题从严扣分 [6] 合规监管要求 - 将证券公司 分支机构 子公司 董监高和业务人员等各类主体全面纳入评价范畴 [6] - 对合规风控能力较弱公司应扣尽扣 准确反映其合规风控整体情况 [6] - 加强从业人员监管 对违规入股 违规买卖股票 违规代客理财等问题予以扣分 [6]

一年一度的证券公司分类评价结果出炉。 记者从权威渠道了解到，证监会近日向证券公司通报了2025年分类评价结果。目前，全行业参评公司共 107家(母子公司合并评价)，其中评价结果为A类的公司53家，B类公司43家，C类公司11家，A类公司 中，AA级公司14家。 分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一，是传递监管导向、发挥监管"指挥棒"作用 的重要途径，在有效实施审慎监管、提高监管效能，引导证券公司强化合规风控、服务实体经济等方面 发挥了重要作用。据接近监管层的相关人士介绍，本年度的证券公司分类评价以今年8月修订后的《证 券公司分类评价规定》(以下简称《评价规定》)为依据，平稳落实了各项新规定和新指标。 AA级公司在A类公司中占比约25% 今年的分类评价结果显示，A类的公司53家，B类公司43家，C类公司11家，A类公司中，AA级公司14 家。据了解，近年来证券公司各类别的数量总体保持稳定，A、B、C类公司数量占比分别约为50%、 40%、10%，AA级公司在A类公司中占比约25%。 证券公司分类评价自2007年启动，每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，按照证 券公司自评、证 ...

一年一度的证券公司分类评价结果出炉。 记者从权威渠道了解到，证监会近日向证券公司通报了2025年分类评价结果。目前，全行业参评公司共107家（母子公司合并评价），其中评价结果为A类的公司 53家，B类公司43家，C类公司11家，A类公司中，AA级公司14家。 分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一，是传递监管导向、发挥监管"指挥棒"作用的重要途径，在有效实施审慎监管、提高监管效能，引导证 券公司强化合规风控、服务实体经济等方面发挥了重要作用。据接近监管层的相关人士介绍，本年度的证券公司分类评价以今年8月修订后的《证券公司分类评价 规定》（以下简称《评价规定》）为依据，平稳落实了各项新规定和新指标。 AA级公司在A类公司中占比约25% 今年的分类评价结果显示，A类的公司53家，B类公司43家，C类公司11家，A类公司中，AA级公司14家。据了解，近年来证券公司各类别的数量总体保持稳定， A、B、C类公司数量占比分别约为50%、40%、10%，AA级公司在A类公司中占比约25%。 证券公司分类评价自2007年启动，每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，按照证券公司自评、证监局初审 ...

专项评价总体安排 - 中证协已完成107家参评券商金融"五篇大文章"专项评价 评价结果将纳入2025年证券公司分类评价体系 [1] - 专项评价得分按100分折算为1分的规则计入分类评价总分 仅基础分得分的公司不予加分 [1] - 协会将通过数据报送系统向各券商一对一反馈确认评价数据 主要定量指标排名已在业内公示 [1] 后续工作机制优化 - 协会将根据试行情况总结实践经验 结合监管部门和会员单位意见优化评价指标和工作机制 [1] - 专项评价旨在引导证券公司更好发挥功能性 推动证券行业高质量发展 [1]

【导读】监管启动2025年证券公司分类评价工作，是新规后首次 券商"大考"，开始了！ 具体来看，《通知》显示，根据新规第十五条规定，在今年分类评价工作中，将对证券公司服务脱贫攻 坚等社会责任履行情况、行业文化建设、功能发挥情况、证券公司服务中小企业、参与北交所市场改革 情况进行专项评价。 在今年分类评价工作中，将对落实专项监管工作突出的证券公司予以适当加分激励，对落实专项监管工 作不力的证券公司予以扣分。相关评价标准经专家评审会审议后由，证监会机构司将在分类评价复核工 作中统一调整。 此外，券商应如实标注评价工作底稿"B表"中评价期内因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措 施的情况，并在备注栏填写具体情况。具体情况应当包括但不限于：处罚类型及金额，受罚对象名称、 受罚时间、事由、发文单位名称、文号等。 新版分类评价规定变化显著 8月22日，证监会发布的《证券公司分类评价规定》正式实施。这是自2009年券商分类评级制度实施以 来的第4次修改，距离上一次修改已时隔5年。 新规中较为突出的变化包括：取消了"营业收入"的加分项，不再对营业收入按排名加分，减少规模类指 标重复加分。 记者从业内获悉，监管部门近期已启 ...

券商"大考"，开始了！ 记者从业内获悉，监管部门近期已启动2025年证券公司分类评价工作，本次评价共覆盖107家券商，目 前各机构已完成自评底稿的报送工作。 今年8月22日，证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，将《证券公司分类监管规 定》更名为《证券公司分类评价规定》，并作多项重要修订。 此次评价作为《证券公司分类评价规定》修订发布后的"首评"备受关注。业内人士表示，今年报送内容 已经依据新版规定进行了个别调整。 【导读】监管启动2025年证券公司分类评价工作，是新规后首次 中国基金报记者 孙越 2025年券商分类评价工作启动 监管部门近期下发《关于做好2025年证券公司分类评价自评工作的通知》（以下简称《通知》）。 具体来看，《通知》显示，根据新规第十五条规定，在今年分类评价工作中，将对证券公司服务脱贫攻 坚等社会责任履行情况、行业文化建设、功能发挥情况、证券公司服务中小企业、参与北交所市场改革 情况进行专项评价。 在今年分类评价工作中，将对落实专项监管工作突出的证券公司予以适当加分激励，对落实专项监管工 作不力的证券公司予以扣分。相关评价标准经专家评审会审议后由，证监会机构司将在分类评价 ...

【导读】监管启动2025年证券公司分类评价工作，是新规后首次 券商"大考"，开始了！ 记者从业内获悉，监管部门近期已启动2025年证券公司分类评价工作，本次评价共覆盖107家券商，目 前各机构已完成自评底稿的报送工作。 今年8月22日，证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，将《证券公司分类监管规 定》更名为《证券公司分类评价规定》，并作多项重要修订。 此外，券商应如实标注评价工作底稿"B表"中评价期内因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措 施的情况，并在备注栏填写具体情况。具体情况应当包括但不限于：处罚类型及金额，受罚对象名称、 受罚时间、事由、发文单位名称、文号等。 新版分类评价规定变化显著 8月22日，证监会发布的《证券公司分类评价规定》正式实施。这是自2009年券商分类评级制度实施以 来的第4次修改，距离上一次修改已时隔5年。 新规中较为突出的变化包括：取消了"营业收入"的加分项，不再对营业收入按排名加分，减少规模类指 标重复加分。 新规提升了对净资产收益率ROE的加分力度，规定"证券公司上一年净利润位于中位数以上，且净资产 收益率位于行业前5名、前10名、前20名、前30名的，分别 ...

监管部门近期下发《关于做好2025年证券公司分类评价自评工作的通知》（以下简称《通知》）。 具体来看，《通知》显示，根据新规第十五条规定，在今年分类评价工作中，将对证券公司服务脱贫攻坚等社会责任履行情况、行业文化 建设、功能发挥情况、证券公司服务中小企业、参与北交所市场改革情况进行专项评价。 【导读】监管启动2025年证券公司分类评价工作，是新规后首次 中国基金报记者 孙越 券商"大考"，开始了！ 记者从业内获悉，监管部门近期已启动2025年证券公司分类评价工作，本次评价共覆盖107家券商，目前各机构已完成自评底稿的报送工 作。 今年8月22日，证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，将《证券公司分类监管规定》更名为《证券公司分类评价规 定》，并作多项重要修订。 此次评价作为《证券公司分类评价规定》修订发布后的"首评"备受关注。业内人士表示，今年报送内容已经依据新版规定进行了个别调 整。 2025年券商分类评价工作启动 加分项中，细分主业的加分覆盖面有所扩大，经纪、投行、资管等主要业务收入加分由前20名扩大到前30名，按名次加0.25分到2分不 等。即代理买卖证券业务收入或基于柜台与机构客户对手 ...

● 本报记者赵中昊 工作底稿加减分项明确划定 多年来，券商年度分类评价自评已形成一套清晰的量化指标体系。据券商人士介绍，自评工作底稿内容 主要分为加分项和扣分项两部分。其中，加分项指标共17项，涵盖了券商上一年度各主营业务收入在行 业中的排名、上一年度自营投资中权益类资产的占比、代理销售权益类基金保有规模增量、净利润及净 资产收益率排名、信息技术投入情况、风控指标的达标情况等多个维度。此外，券商上一年度文化建设 实践评估结果、社会责任履行情况以及回购、分红情况等亦在加分项之列。 扣分项则重点关注券商的资本充足水平、公司治理与合规管理、全面风险管理体系有效性、信息技术管 理情况、客户权益保护、信息披露质量以及受到监管部门或自律组织的处罚情况等。此外，券商员工及 高管薪酬发放情况、全部集合资产管理产品出资的股票质押融出资金规模及违约规模等亦在扣分项之 列。 8月22日，中国证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，将《证券公司分类监管规 定》更名为《证券公司分类评价规定》，并作多项重要修订。此次修订是券商分类评级制度自2009年实 施以来的第四次调整，距上一次修订相隔五年。 近日，中国证券报记者从业内 ...

为完善行业机构分类监管体系、健全服务实体经济的激励约束机制、突出"扶优限劣"，8月22日，证监 会发布实施《证券公司分类评价规定》(以下简称《规定》)。 证券公司分类评价制度是证券公司监管的基础性制度，被视为引导行业发展的重要风向标，有着"指挥 棒"的作用。《证券公司分类监管规定》于2009年发布实施，历经3次修改，已形成较为成熟的评价体 系，在引导证券公司强化合规风控、服务实体经济和资本市场高质量发展方面发挥了重要作用。 此次修改，将规则标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》。业内人士认 为，更名的背后是监管思路的深刻转变，从单纯监管到评价与监管相结合，突出分类评价的基础性作 用。 从修改内容来看，主要包括突出促进证券公司功能发挥，引导证券公司聚焦高质量发展，突出"打大打 恶"导向以及明确特殊问题处理规则等。在突出促进证券公司功能发挥方面，《规定》将"引导证券公司 更好发挥功能作用，提升专业能力"作为立法目的写入第一条，并将现有评价框架调整为"风险管理能 力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"。同时，为更好地评价证券公司"功能发挥情况"，新增 由证券业协会组织"功能发挥情况"专项评 ...