分类评价结果概况 - 全行业参评公司共107家 其中A类公司53家 B类公司43家 C类公司11家 A类公司中AA级公司14家 [1] - 各类别数量总体保持稳定 A类 B类 C类公司数量占比分别约为50% 40% 10% AA级公司在A类公司中占比约25% [1] 评价体系结构 - 分类评价每年进行一次 评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日 按照证券公司自评 证监局初审 证监会复核程序进行 [2] - 评价指标体系分为四个部分：持续合规状况 业务发展状况 风险管理能力 专项工作情况 [3] - 风险管理能力设置6大类47项具体指标 包括资本充足 治理和合规 风险管理 信息技术 客户权益保护 信息披露 [3] 监管导向重点 - 引导证券公司发挥自身功能 维护市场稳定健康运行 服务中长期资金入市 [2][4] - 促进证券公司提高专业能力 提升服务实体经济质效 [2][5] - 突出严监严管 坚持严而有度 严而有效 [2][6] 业务发展导向 - 新增互换便利相关工作专项指标 对积极参与证券公司予以加分 [4] - 新增自营投资权益类资产 权益类基金销售 基金投顾业务发展 权益类资管产品发展等业务发展加分指标 [4] - 加大对并购重组能力指标加分力度 延续投行执业质量评价 新股发行定价能力专项加分 [5] 专项工作评价 - 将证券业协会开展的金融"五篇大文章"评价结果纳入分类评价 [5] - 延续行业文化建设 履行社会责任 参与北交所市场改革 支持民企融资等专项评价 [5] - 延续廉洁从业内部控制专项指标 对行贿受贿等廉洁问题从严扣分 [6] 合规监管要求 - 将证券公司 分支机构 子公司 董监高和业务人员等各类主体全面纳入评价范畴 [6] - 对合规风控能力较弱公司应扣尽扣 准确反映其合规风控整体情况 [6] - 加强从业人员监管 对违规入股 违规买卖股票 违规代客理财等问题予以扣分 [6]