券商从业人员违规炒股案件 - 中信证券前员工李海鹏利用亲属账户进行趋同交易，3年多时间交易76只股票，趋同交易金额2900.38万元，盈利213.14万元，最终被罚没426.27万元 [1][3][4][5] - 华泰证券员工邵某违规炒股14年，累计买入金额3.47亿元，亏损262.61万元，并利用职务之便跟踪公司自营盘股票，10个月内登录系统984次，趋同交易58只股票，盈利19.39万元，合计罚没约107万元 [6][7] 违规操作手法 - 李海鹏通过中信证券CRM系统获取客户账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息，控制妻子及妻子姊妹账户进行交易 [3][4] - 邵某利用华泰证券投研系统建设负责人的权限，实时获取自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息，使用"杨某"账户进行趋同交易 [6] 监管处罚情况 - 2024年证监会查办59起从业人员违法违规案件，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取行政监管措施 [10] - 对证券公司高管孙某祥违规买卖股票开出1800余万元罚单并采取5年市场禁入措施，对某资管公司高级投资经理刘某义"老鼠仓"行为处以6400余万元罚没款 [11] 行业监管趋势 - 证券从业人员违规炒股是监管重点打击方向，今年以来多地证监局对从业人员违规炒股开出批量罚单 [9][10] - 监管持续从严，部分券商高管因违规炒股遭市场禁入，部分违规人员被罚没千万余元 [11]

从业人员违规炒股案例 - 太平洋证券海口分公司总经理王攀懿在2017年2月至2024年8月期间控制他人账户交易股票和可转债 累计买入3105 29万元 卖出3065 91万元 亏损40 51万元 被罚款5万元 [2] - 2024年证监会处罚38名违规炒股从业人员 其中湘财证券前总裁孙某被罚没1800万元 另有66名从业人员和7家券商被采取监管措施 [4] - 2025年已有11位从业人员因违规炒股被罚 包括中银证券营业部员工朱某亏损20万元被罚5万元 某期货公司投资经理助理牛某被罚没150万元 [4][5] 券商内部管理问题 - 太平洋证券海口分公司2021年10月至2024年7月存在员工向客户提供科创板测试答案的违规行为 被采取警示函监管措施 [3] - 银泰证券 中天证券 国都证券等多家券商因对从业人员投资行为管理不当被监管出具警示函 [5] 监管政策动向 - 2024年证监会开展打击从业人员违规炒股专项治理 完善立体化惩戒体系 对管控不力机构从严问责 [6] - 证券业协会拟出台新规 要求券商监测从业人员手机号码 电脑MAC地址等关键信息 防范利用亲属账户违规投资 [7] - 新规拟将投资行为合规情况纳入从业人员入职背调和考核 券商内部合规审查将更加严格 [7]

太平洋证券海口分公司违规事件 - 时任太平洋证券海口分公司总经理王攀懿违规买卖股票，累计买入3105.29万元，卖出3065.91万元，亏损40.51万元，被海南证监局罚款5万元 [1][2] - 王攀懿控制使用"朱某勇"证券账户进行交易，交易区间为2017年2月至2024年8月，其中可转债交易买入2.3万元，卖出2.71万元 [2] - 太平洋证券海口分公司曾在2024年12月因员工违反适当性管理规定被采取警示函监管措施，涉及员工通过微信向客户提供测试答案 [3] 证券从业人员违规炒股行业情况 - 2019年至2023年监管机构共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚 [4] - 2024年证监会对38名从业人员违规炒股作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取行政监管措施 [4] - 湘财证券高管孙某祥违规买卖股票交易金额1.17亿元，盈利721.29万元，被没收违法所得并罚款721万元 [4] 近期从业人员违规案例 - 2025年以来多地证监局披露多起证券从业人员违规炒股处罚，涉及中山证券、招商证券、国金证券等员工 [5] - 中银证券乌鲁木齐营业部财务主管朱丽控制使用"徐某花"账户交易，累计买入2952.37万元，卖出2941.20万元，亏损20.06万元，被罚款5万元 [6]

证券从业人员违规炒股处罚案例 - 新疆证监局对营业部财务主管朱某处以5万元罚款 其控制他人账户累计买入2952.37万元 亏损20.06万元 [1][4] - 深圳证监局对从业人员陈某出具警示函 因其使用他人证券账户买卖股票 [7] - 湖南证监局对陈某采取同样措施 其2025年前使用他人名义开立账户交易 [7] - 安徽证监局对朱某实施监管谈话并记入诚信档案 因其未规范执业行为买卖股票 [8] - 安徽证监局对唐某出具警示函 其存在借用他人账户交易行为 [8] 监管政策动态 - 中证协起草《证券公司从业人员投资行为管理指引》 旨在打击违规炒股和内幕交易 [10] - 证监会2024年部署三项措施：完善制度机制 强化监管执法 持续净化行业生态 [10] - 监管将开展专项现场检查 压实券商主体责任 建立"一处违规、处处受限"惩戒机制 [10] - 推动行业文化建设 要求机构践行"五不"原则（不逾越底线、不唯利是图等） [11] 违规交易数据 - 朱某涉案账户资金流向显示 累计买入2952.37万元 卖出2941.2万元 净亏损20.06万元 [4] - 所有被处罚案例均涉及证券从业人员使用他人账户或名义进行股票交易 [4][7][8]

证券从业人员违规炒股处罚案例 - 朱某作为证券营业部财务主管控制他人账户累计买入2952.37万元，卖出2941.2万元，亏损20.06万元，被处以5万元罚款[1][3] - 朱某违规行为发生在2019年3月1日至2024年6月21日期间，账户资金流向与其本人直接相关[3] - 深圳证监局对陈某使用他人账户买卖股票行为出具警示函[5] - 湖南证监局对另一陈某使用他人名义开户买卖股票行为记入诚信档案[5] - 安徽证监局对朱某买卖股票行为采取监管谈话措施，要求2025年3月31日前接受谈话[6] - 安徽证监局对唐某借用他人账户买卖股票行为出具警示函并记入诚信档案[7] 监管政策动态 - 中证协正在起草《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》[8] - 证监会2024年初提出三方面措施：完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态[8][9] - 监管将制定专项整治方案，开展专项现场检查，压实券商主体责任[8] - 建立"一处违规、处处受限"惩戒机制，加强违规行为通报警示[8] - 推动形成"不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为"的行业文化[9] - 加快建立从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制[9]

监管加强 - 2024年证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取行政监管措施，合计104名从业人员被"点名" [1][3] - 2024年以来证券从业人员因违规炒股收到的"罚单"超过百张，被罚人数高达150余人，创近六年新高 [4] - 2025年以来券商从业人员因违规炒股触发监管处罚的案例已超20起 [12] 典型案例 - 湘财证券高管孙某祥违规买卖股票被罚没1842.29万元，并采取5年证券市场禁入措施 [6][7] - 某资管公司高级投资经理刘某义"老鼠仓"行为被罚没6400余万元，并采取10年市场禁入措施 [8] - 中银证券某营业部财务主管朱某违规炒股亏损20.06万元仍被罚5万元 [12][13] 行业影响 - 违规炒股波及10余家券商，包括华泰证券、国泰君安、招商证券、中金公司等头部机构 [4] - 典型案例形成"办理一案、警示一片"的效果，推动行业自查自纠 [9] - 监管要求券商完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制，强化对从业人员的责任追究 [14] 监管措施 - 中证协下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》征求意见稿 [14] - 新规要求券商运用信息技术手段监测从业人员证券投资行为，防范违规操作 [15] - 监管将利用大数据、AI监测交易异动，强化"追首恶"机制，加强跨境协作 [14]

证券从业人员违规炒股处罚案例 - 中银证券乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽在2019年3月1日至2024年6月21日期间控制使用他人账户进行股票交易，累计买入2952.37万元，卖出2941.20万元，亏损20.06万元，被新疆证监局处以5万元罚款 [2][3] - 深圳证监局对证券从业人员陈联使用他人证券账户买卖股票的行为出具警示函 [3] - 湖南证监局对证券从业人员陈佳友使用他人名义开立证券账户并买卖股票的行为出具警示函 [4] 中银证券监管合规问题 - 2024年9月14日中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部因指定兼职合规人员代履行负责人职务且未报告，以及基金销售负责人无从业资格被浙江证监局警示 [5] - 2024年9月19日中银证券杭州环球中心证券营业部因员工直系亲属账户在营业部电脑下单及员工代客交易等问题被浙江证监局处罚 [5] - 2024年12月5日中银证券及项目负责人周培因在铜陵天海流体控制股份有限公司推荐挂牌和持续督导中未勤勉尽责被安徽证监会警示 [5] 中银证券财务表现 - 2024年公司实现营业收入28.88亿元同比下降1.79%，归母净利润9.06亿元同比增长0.64% [5] - 2025年第一季度实现收入7.52亿元同比增长22.12%，归母净利润2.80亿元同比增长22.12%，主要得益于投行和经纪业务手续费净收入增长 [6]

案件概述 - 华林证券从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月期间通过个人证券账户违规交易股票，涉及买入金额1934848元，卖出金额19515711元，总交易金额38864191元，最终盈利5108308元 [1][8] - 上海证监局认定其行为违反《证券法》第四十条第一款，构成《证券法》第一百八十七条所述情形 [2][9] 违规交易细节 - 仇某珍使用手机操作个人证券账户完成862笔交易记录，交易资金主要来源于其个人账户 [1][8] - 违法所得包括新股申购中签收益，被认定为与任职期间买卖股票行为相关的非法所得 [2][10] 监管处理结果 - 上海证监局对仇某珍作出没收违法所得5108308元并处罚款5万元的行政处罚 [3][12] - 监管部门驳回当事人提出的未实际到岗、新股收益属个人投资等申辩理由 [2][10][11] 法律依据 - 《证券法》第四十条明确禁止证券从业人员在任期内直接或间接买卖股票 [4] - 《证券法》第一百八十七条规定对此类违法行为可没收违法所得并处以罚款 [5]