监管处罚 - 证监会于9月26日对4名证券从业人员的违规买卖股票行为作出行政处罚 其中最大罚没金额高达1.59亿元[2] - 被处罚人员展翔在2018年2月至2024年10月期间 作为证券公司从业人员控制使用多个他人证券账户买卖多只股票[2] - 其他被处罚的证券从业人员包括赵友强 邓纬安和金亚平[3] 违规行为模式 - 从业人员违规行为主要表现为在从业期间通过控制使用他人证券账户进行股票交易[2] - 案例显示违规交易时间跨度长 如展翔案涉期间超过6年[2] - 违规交易金额巨大 例如中银证券某员工控制他人账户累计买入金额近3000万元[3] 处罚案例与趋势 - 证监会披露去年有38名从业人员因违规炒股被行政处罚 其中湘财证券前总裁孙某被罚没金额最大 达到1800万元[3] - 今年以来已有多名从业人员被处罚或警示 包括太平洋证券 中银证券 华安证券及云南约牛证券投资咨询有限公司的相关员工[3] - 具体案例包括太平洋证券海口分公司总经理王某因违规买卖股票被处罚 以及该分公司5个月前曾因员工违反适当性管理规定被出具警示函[3] - 中银证券乌鲁木齐东风路营业部员工朱某控制账户交易亏损20万元 被处以5万元罚款[3]