文章核心观点 - 金属公司TMC遭股东集体诉讼，被告被指就公司业务、运营和合规政策作出重大虚假或误导性陈述，未披露重大不利信息 [1] 诉讼相关情况 - 诉讼指控TMC财务报告内部控制存在缺陷，将低碳特许权公司未来收入销售误分类为递延收入而非债务，该错误分类曝光后TMC需重述此前发布的一份或多份财务报表 [1] 投资者权益 - 2023年5月12日至2024年3月25日购买TMC股票且投资遭受重大损失的投资者，可联系律师Corey D. Holzer讨论法律权利，联系方式为cholzer@holzerlaw.com、(888) 508 - 6832或访问www.holzerlaw.com/case/tmc/ [2] 案件时间节点 - 申请被法院指定为本案首席原告的截止日期是2025年1月7日 [3] 律所信息 - Holzer & Holzer, LLC是2021 - 2023年获ISS顶级评级的证券诉讼律所，自2000年成立以来，该律所律师在为受欺诈和其他公司不当行为侵害的股东追回数亿美元赔偿中发挥关键作用，更多信息可通过其网站www.holzerlaw.com获取 [3] 联系方式 - 联系人Corey Holzer，联系电话(888) 508 - 6832（免费），邮箱cholzer@holzerlaw.com [4]

文章核心观点 - 沙尔律师事务所提醒投资者对TMC金属公司提起集体诉讼，因其违反1934年《证券交易法》相关条款及规则，鼓励符合条件投资者参与索赔以挽回损失 [1][5] 诉讼相关信息 - 沙尔律师事务所就TMC金属公司违反1934年《证券交易法》第10（b）和20（a）条以及美国证券交易委员会颁布的规则10b - 5提起集体诉讼 [1] - 鼓励在2023年5月12日至2024年3月25日期间购买该公司证券的投资者在2025年1月7日前联系律所 [2] - 投资者可联系沙尔律师事务所的布莱恩·沙尔，电话310 - 301 - 3335，也可通过律所网站www.schallfirm.com或邮箱[email protected]联系 [3] 诉讼原因 - 公司向市场作出虚假和误导性陈述，未对财务报告保持适当内部控制 [4] - 公司将未来收入销售不当归类为递延收入而非债务，需重述先前发布的财务报表 [4] - 公司在整个集体诉讼期间的公开声明虚假且存在重大误导性，市场了解真相后投资者受损 [4] 律所情况 - 沙尔律师事务所代表全球投资者，专注证券集体诉讼和股东权利诉讼 [5]

文章核心观点 Robbins LLP提醒投资者针对TMC the metals company Inc.发起集体诉讼，指控该公司在财务报告内部控制方面存在缺陷，导致财务报表重述，股价下跌，股东可参与诉讼 [1][2][3] 分组1：集体诉讼信息 - 集体诉讼代表2023年5月12日至2024年3月25日期间购买TMC证券的个人和实体 [1] - 股东若想担任首席原告需在2025年1月7日前向法院提交申请，不参与诉讼也有资格获得赔偿 [4] - 代理采用风险代理收费模式，股东无需支付费用 [5] 分组2：指控内容 - 被告未披露TMC财务报告内部控制存在缺陷 [2] - 公司错误地将LCR Partnership未来收入销售归类为递延收入而非债务 [2] - 该错误分类导致TMC需重述此前发布的一份或多份财务报表 [2] 分组3：事件影响 - 2024年3月25日TMC披露2023年前三季度财务报表需重述，股价于3月26日下跌0.205美元/股，跌幅13.23%，收于1.345美元/股 [3] 分组4：律所信息 - Robbins LLP自2002年以来致力于帮助股东挽回损失、改善公司治理结构并追究高管责任，已为股东获超10亿美元赔偿 [6]

文章核心观点 - 股东代表在2023年5月12日至2024年3月25日期间购买TMC公司证券的所有人和实体提起集体诉讼 因公司被指未披露财务报告内部控制缺陷 [1] 关于诉讼相关情况 - 2024年3月25日TMC在向SEC提交的文件中称2023年前三季度的财务报表应重述 不应再被依赖 原因是对从LCR收到的收益的抵消项应归类为债务还是递延收入进行重新评估 [3] - 由于与LCR的交易被视为股权投资而非销售交易 根据适当的会计准则 未来收入的销售将被重新归类为特许权使用费负债 [3] - 此消息一出TMC股价在2024年3月26日每股下跌0.205美元 跌幅13.23% 收于每股1.345美元 [3] 关于参与集体诉讼 - 股东若想担任集体诉讼的首席原告 必须在2025年1月7日前向法院提交申请 [4] - 股东不必参与案件也有资格获得赔偿 若选择不采取行动 仍可作为缺席的集体成员 [4] 关于律所情况 - Robbins LLP自2002年以来一直致力于帮助股东挽回损失 改善公司治理结构并追究公司高管的不当行为责任 自成立以来 已为股东获得超过10亿美元的赔偿 [6] - 有些律所发布有关此事的消息但实际上并不进行证券集体诉讼 而Robbins LLP会进行 [6]

文章核心观点 公司将举办电话会议更新第三季度财务结果和近期公司发展情况 [1] 公司信息 - 公司是海底多金属结核低影响电池金属勘探商，有双重使命，一是为全球能源转型提供金属并减少负面影响，二是追踪、回收和再利用所供应金属以创建可永久使用的金属共享资源 [2] - 公司通过子公司在国际海底管理局监管、瑙鲁、基里巴斯和汤加王国政府赞助的太平洋克拉里昂 - 克利珀顿区拥有三个多金属结核合同区的勘探和商业权利 [2] 电话会议详情 - 日期为2024年11月14日周四 [1] - 时间为美国东部时间下午4:30 [1] - 纯音频拨入和带幻灯片的网络直播均需在此处注册 [1] - 网络直播约在活动结束两小时后可在公司网站“投资者”>“媒体”>“活动和演示”中重播 [1] 联系方式 - 媒体联系邮箱为media@metals.co [3] - 投资者联系邮箱为investors@metals.co [3] 更多信息 - 更多信息可访问www.metals.co [3]

财务数据和关键指标变化 - 公司在2024年第二季度报告净亏损2020万美元,每股亏损0.06美元,而2023年同期净亏损1410万美元,每股亏损0.05美元 [49] - 2024年第二季度勘探和评估费用为1240万美元,较2023年同期810万美元有所增加,主要是由于Allseas的工程工作增加以及管理层和董事的股份支付费用增加 [49] - 2024年第二季度一般及行政费用为790万美元,较2023年同期510万美元有所增加,主要是由于管理层和董事的股份支付费用增加以及人员成本和法律咨询费用增加 [50] - 2024年第二季度自由现金流为负1220万美元,较2023年同期负850万美元有所下降 [53] 各条业务线数据和关键指标变化 - 公司没有具体披露各业务线的数据和指标变化,主要是在整体层面进行了财务报告 [无] 各个市场数据和关键指标变化 - 公司没有具体披露各个市场的数据和指标变化,主要是在行业动态和监管进展方面进行了讨论 [无] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司采取了资本轻资产的方式,通过与合作伙伴如Allseas和太平洋金属公司合作,减少前期资本支出 [30] - 公司认为海底结核矿具有独特优势,包括不需要挖掘、爆破或钻探,也不会产生尾矿或固体废弃物,同时还能获得4种金属的高品位矿石 [15] - 公司认为海底结核矿的金属组成与电动车电池阴极和电线的需求高度吻合,具有很好的市场前景 [16][17] - 公司表示,随着美国、中国、印度、挪威和日本等国家对海底资源的关注度不断提高,多元化供应链的战略重要性也日益凸显 [12][13] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 管理层认为,尽管短期金属价格有所下降,但铜作为清洁能源转型和人工智能行业数据中心需求的受益者,仍将保持较高需求 [18] - 管理层表示,公司已经完成了大量的勘探和试验工作,为未来的商业生产奠定了坚实的基础,并有望在2025年3月前向国际海底管理局提交开采申请 [37][43][45] - 管理层对公司未来前景表示乐观,认为随着各国对海底资源的重视程度不断提高,公司将处于有利地位 [27] 其他重要信息 - 公司在2024年第二季度通过ATM融资260万美元,平均价格为1.61美元 [8] - 公司的信用额度有所增加,从Allseas、Gerard Barron和ERAS Capital获得了750万美元的新增信用额度 [8][9] - 公司表示,目前的现金储备和未使用的信用额度足以满足未来12个月的运营和资本支出需求 [54] - 公司对"黑暗氧气"的说法提出了质疑和反驳,并表示将在未来几天发布相关的科学数据 [35][38][39][40] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **Rich Wolinsky 提问** 你们拥有多少台采矿机? [57] **Craig Shesky 回答** TMC公司并不拥有采矿机,而是通过与合作伙伴Allseas等公司合作的方式获得采矿设备。作为资源公司,TMC更专注于资源的勘探和开发,而不是技术专利或设备的拥有。 [58] 问题2 **Dmitry Silversteyn 提问** 我们预计PAMCO完成2000吨结核矿试运行的时间? [60] **Gerard Barron 回答** 我们正在与PAMCO进行良好的合作进展,预计在第三季度完成这些试运行,并很快公布结果。这些试运行对我们准备商业生产非常有帮助。 [61] 问题3 **David Larkam 提问** 电动车采用放缓是否影响了对TMC子公司层面的投资兴趣? [64] **Gerard Barron 和 Craig Shesky 回答** 电动车采用放缓并没有对我们产生太大影响。我们获得的大部分战略合作伙伴兴趣来自于资源开采行业,而不是面向消费者的品牌。随着我们的环境影响数据变得更加可靠,我们预计这些消费品牌会更加关注我们的供应。此外,不锈钢和碳钢等工业应用仍然是我们主要的收入来源。 [64][65][66]

业绩总结 - 2024年第二季度，公司的运营现金使用为1210万美元，净亏损为2020万美元，每股净亏损为0.06美元[7] - 2024年第二季度，净亏损较2023年第二季度的1410万美元增加61%[54] - 2024年第二季度，自由现金流出为1220万美元，较2023年第二季度的850万美元增加43%[61] - 截至2024年6月30日，总资产为6070万美元，较2023年12月31日的6890万美元减少11.9%[57] - 截至2024年6月30日，总负债为7030万美元，较2023年12月31日的5800万美元增加21.6%[57] 资金筹集与流动性 - 2024年第二季度，通过在市场上出售股票（ATM计划）获得260万美元，平均每股价格为1.61美元[7] - 公司已成功筹集超过5亿美元以推进项目[32] - 2024年上半年筹集11.6百万美元，包括900万美元的注册直接发行[32] - 公司的流动性（现金加上无担保借款能力）约为4000万美元，随后无担保信用额度增加750万美元[5] - 公司的总流动性可用信用额度约为4830万美元，包括2750万美元的无担保信用额度和2080万美元的未提取额度[7] 产品与技术研发 - 2024年6月，公司成功生产出世界首个完全由海底多金属结核提取的硫酸钴[8] - 2024年首次从海底矿石中提取出镍硫酸盐和钴硫酸盐，标志着电池级材料的生产[30] - 公司在2022年成功提升3000吨海底矿石，完成了自70年代以来的首次综合试点系统测试[32] - NORI-D项目的净现值(NPV)预计为68亿美元，基于当前金属价格为85亿美元[50] - NORI-D的生命周期评估显示，镍的全球变暖潜力为6.2 kg CO2e/kg，低于其他镍生产方式[65] 市场与环境影响 - 2024年第二季度，铜的价格为每吨9063美元，较2023年第二季度增长34%[49] - 公司在环境影响声明中关注六个主要问题，初步结果在每个问题上均表现出积极的迹象[34] - 公司在CCZ区域的采矿活动预计只会改变最多0.18%的海底栖息地[35] - NORI区域的镍含量为1.3%，铜含量为1.1%，钴含量为0.2%[64] - TOML区域的镍含量为1.3%，铜含量为1.1%，钴含量为0.2%[64] 未来展望 - 2024年8月，公司的无担保信用额度从ERAS/Barron设施由2000万美元增加至2500万美元[7] - 预计2024年11月底将发布更新的第二版合并监管文本[44] - 2025年3月17日至28日，ISA将召开会议，审议修订后的合并文本并可能通过相关法规[45] - NORI区域的估计矿石量为4,866百万吨，平均锰含量为29.5%[64] - TOML区域的估计矿石量为768百万吨，平均锰含量为29.2%[64]

开采计划和商业生产 - 公司正在准备向国际海底管理局提交NORI合同区的开采计划申请，预计将于2025年3月前完成[139,153] - 公司预计将于2026年第一季度末开始NORI区D块的商业生产，前提是国际海底管理局能够在约1年内审查并批准该申请[140,154] 生产和冶炼 - 公司已成功生产出全球首批由深海多金属结核矿石提取的硫酸钴[146] - 公司已与日本太平洋金属公司签署了一份有约束力的谅解备忘录，计划利用后者现有设施进行1.3百万吨湿式多金属结核矿石的委托冶炼[138] - 美国众议院拨款200万美元用于评估国内提炼多金属结核矿石中间产品的可行性[145] 财务状况 - 公司目前为无收益公司，预计直到NORI获得ISA开采合同并能够成功收集和加工多金属结核成可销售产品后才能获得收益[159] - 公司于2024年上半年的净亏损为4536.2万美元,较2023年同期增加63%,主要是由于探索和评估费用增加1520万美元以及一般和行政费用增加320万美元[182][184] - 公司预计未来12个月内将有足够资金满足到期义务,但需要寻求额外融资以支持持续经营[189][190][1][2][3][4] 融资活动 - 公司于2022年9月16日和2023年11月30日分别向SEC提交了总计2亿美元的证券注册申请[191] - 公司于2022年12月22日与Stifel和Wedbush签订了最高30亿美元的"随时市场"股票发行协议,并于2024年第二季度通过该协议发行了163.4万股股票,获得净收益2.6百万美元[192] - 公司于2023年3月22日与Argentum Cedit Virtuti GCV签订了最高2500万美元的信用额度,并于2024年8月13日将额度增加至2750万美元[193][195] - 公司于2023年8月14日完成了2490万美元的定向增发,发行普通股和A类认股权证[194] - 公司于2024年3月22日与CEO Gerard Barron和董事Andrei Karkar签订了2500万美元的无担保信用额度,并于2024年8月13日将额度增加至2500万美元[195] - 公司于2024年5月27日从Argentum Cedit Virtuti GCV获得了200万美元的短期贷款[196] 战略合作 - 公司与Allseas签订战略联盟协议,共同开发海底采集和运输系统[211] - 公司与Allseas签订非约束性条款,计划升级试点采集系统为商业化系统,预计2026年第一季度投产,产能可达每年300万吨湿重金属结核[212] - 公司已向Allseas支付1085万股普通股作为试点采集系统测试成功的第三期付款[214] - 公司与Allseas签订独家船舶使用协议,获得"Hidden Gem"船舶的独家使用权,直至2026年12月31日或商业系统完成[215] - 公司与Glencore签订铜和镍包销协议,Glencore将购买NORI区域生产的50%铜和镍[216] - 公司与Allseas关联公司Argentum Cedit Virtuti GCV签订2023年信贷额度协议,可借款最高2500万美元[217] - 公司与CEO Gerard Barron和董事Andrei Karkar关联公司签订2024年信贷额度协议,可借款最高2500万美元[219] - 公司已从2024年信贷额度中提取390万美元[220] 财务报告豁免 - 公司预计将在2024财年底前仍为新兴成长公司,可继续享受相关财务报告豁免政策[225]

财务状况 - 公司当前可用流动资金约为4830万美元[2] - 公司未偿信用额度增加750万美元[2] - 公司总资产为60,647千美元[27] - 总负债为57,978千美元[27] - 总权益为-9,607千美元[27] 经营业绩 - 第二季度营运现金流出1210万美元[2] - 第二季度净亏损2020万美元，每股亏损0.06美元[2] - 2024年上半年营业亏损为44,977千美元[28] - 2024年上半年净亏损为45,362千美元[30] - 2024年第二季度每股基本和稀释亏损为0.06美元[31] - 公司在2024年上半年录得4.54亿美元的亏损[49] 股本变动 - 2024年第二季度普通股加权平均数为320,891,977股[32] - 2024年第二季度股票期权行权和限制性股票单位转换共增加3,950,500股[34] - 2024年第二季度公司发行了1,634,588股新股[34] - 公司发行了450万股新股并获得900万美元资金[49] - 公司发行了163.46万股新股并获得258.7万美元资金[49] - 公司员工行权631,052股期权并获得140.9万美元资金[49] - 公司员工通过股票购买计划购买27,394股并获得2.4万美元资金[49] 环境影响报告 - 公司发布第三份年度影响报告,完成了足够的环境基线和影响数据收集[6] 技术创新 - 公司成功生产出全球首批来自海底多金属结核的硫酸钴[7] 董事会变动 - 公司董事会新增两名成员,分别为技术投资专家Steve Jurvetson[8]和可持续发展专家Brendan May[9] 行业监管 - 国际海底管理局进一步推进采矿法规的制定,并选举巴西人Leticia Carvalho为新任秘书长[10,11] - 美国国会拨款200万美元,研究国内建立多金属结核精炼能力的可行性[12]

文章核心观点 公司公布2024年第二季度财报及运营情况，虽股价表现不佳但股东增加借款额度，行业发展有地缘政治利好，公司运营有多项进展 [1][2][3][4] 2024年第二季度财务亮点 - 信贷安排可用流动资金约4830万美元，2024年8月无担保信贷安排借款能力增加750万美元 [2] - 2024年第二季度运营使用现金1210万美元，净亏损2020万美元，每股净亏损0.06美元 [2] - 董事会新增两名董事，分别是科技投资专家Steve Jurvetson和可持续发展领袖Brendan May [2] - 三大股东增加无担保借款额度，确保项目推进并等待战略发展信息及更有吸引力的融资选择 [3] 自上次公司更新以来的运营亮点 - 2024年7月29日发布第三份年度影响报告，收集到足够环境数据用于制定环境影响声明和缓解管理计划 [5] - 2024年6月12日成功生产出全球首个仅来自海底多金属结核的硫酸钴，此前5月已成功生产硫酸镍 [5] - 2024年4月10日，Steve Jurvetson加入董事会任副主席兼CEO特别顾问 [5] - 2024年6月3日，Brendan May加入董事会 [5] 行业更新 - 国际海底管理局（ISA）2024年7月会议同意继续谈判采矿守则，计划2025年3月和7月开会推进，2025 - 2028年Leticia Carvalho任秘书长 [7] - 2024年第二季度，印度拟获取更多结核勘探合同，挪威提议开放部分大陆架勘探，日本2025年将在专属经济区进行多金属结核试采集 [7] - 2024年5月23日，美国众议院拨款200万美元用于评估国内结核精炼能力可行性，公司美国子公司申请900万美元赠款用于国内精炼厂可行性研究，后续可能寻求更多资金 [7] 财务结果概述 - 2024年6月30日，公司持有现金约50万美元，短期债务590万美元，预计总流动性足以满足未来至少12个月的营运资金和资本支出承诺 [8] - 2024年第二季度净亏损约2020万美元，每股0.06美元，2023年同期净亏损1410万美元，每股0.05美元 [9] - 2024年第二季度勘探和评估费用1240万美元，高于2023年同期的810万美元，主要因采矿、技术和工艺开发、股份支付和人员成本增加，部分被环境研究费用减少抵消 [9] - 2024年第二季度一般及行政费用790万美元，高于2023年同期的510万美元，因股份支付、人员成本、法律和咨询费用增加 [10] 会议安排 - 公司将于2024年8月14日下午4:30举行电话会议，介绍公司发展、第二季度财务结果和未来里程碑 [11] 公司简介 - 公司致力于从海底多金属结核中勘探低影响电池金属，有供应金属和循环利用金属两大使命，通过子公司在太平洋克拉里昂 - 克利珀顿区拥有三个多金属结核合同区的勘探和商业权利 [12] 财务报表数据 资产负债表 - 2024年6月30日，总资产6.0647亿美元，较2023年12月31日的6.8896亿美元减少 [14] - 2024年6月30日，总负债7.0254亿美元，较2023年12月31日的5.7978亿美元增加 [15] 损益表 - 2024年第二季度，运营亏损2029.5万美元，2023年同期为1322.9万美元 [17] - 2024年第二季度，净亏损和综合亏损2016.8万美元，每股0.06美元，2023年同期净亏损1410.7万美元，每股0.05美元 [17] 权益变动表 - 2024年第二季度，因股份转换、发行、行使期权等权益有变动，期末总权益为 - 960.7万美元 [18][19][21] 现金流量表 - 2024年上半年，经营活动净现金使用2394.1万美元，投资活动净现金使用41.5万美元，融资活动净现金提供1768.7万美元，现金减少666.9万美元 [23]