河北科力汽车装备股份有限公司 股东大会网络投票实施细则 河北科力汽车装备股份有限公司 股东大会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称"公司"）股东大 会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《河北科力汽车装备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称股东大会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为上市公司股 东行使股东大会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统（网址为 http://wltp.cn info.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东大会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东大会 网络投票服务。 第四条 股东大会股权登记日登 ...

提名规则 - 董事会等可提名非独立董事候选人[7] - 监事会等可提名监事候选人[7] - 董事会等可提出独立董事候选人[7] 选举规则 - 选举时股东选票数计算方式[11] - 董事或监事当选需票数超1/2[12] - 当选人数不足有后续选举安排[14] 细则说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[18] - 细则由董事会负责解释修订[19] - 细则自股东大会通过生效[20]

募集资金情况 - 公司获准公开发行1700万股A股，每股30元，募资5.1亿元[11] - 扣除费用后，实际募资4.7395283019亿元，净额4.5857186485亿元[11] 资金使用情况 - 截至2024年8月6日，已用募资0元，专户余额4.7395283019亿元[11] - 公司以自筹资金预先投入募投项目1.286895亿元[11] 项目投入与置换 - 汽车玻璃总成组件项目自有资金投入1.005177亿元，拟置换[11] - 新能源汽车零部件研发中心项目自有资金投入0.281718亿元，拟置换[11] 发行费用 - 公开发行股票费用合计0.5142813515亿元（不含增值税）[12] - 已用自有资金付保荐等费用0.1538096534亿元，拟用募资置换[12] - 剩余发行费用0.1117127541亿元（不含增值税）未支付[12]

内部信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为内部信息报告义务人[5] - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高等属内部人员[6] 重大交易报告标准 - 重大交易（除担保、资助）资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[12] - 重大交易（除担保、资助）标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[12] - 重大交易（除担保、资助）标的净利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[12] - 重大交易（除担保、资助）成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[12] - 重大交易（除担保、资助）产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[12] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易需报告[15] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[15] 重大诉讼、仲裁报告标准 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元重大诉讼、仲裁需报告[16] 股东持股情况报告 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需报告[18][23] 重大风险界定 - 营业用主要资产被查封、扣押等超过30%属重大风险[21] 重大信息报告流程 - 重大事项最先触及相关时点后及时向董事会秘书预报[25] - 重大事项进展情况按规定向董事会秘书报告[26] - 负有重大信息报告义务人员24小时内递交书面文件[27] - 董事会秘书组织编制公告文稿并审核披露[29] - 报送重大信息相关书面材料包括多方面内容[29] 重大信息报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度[31] - 各部门、子公司负责人为内部信息报告义务第一责任人[31] - 指定信息披露联络人需报公司董事会办公室备案[31] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后送交公司董事会秘书[32] 保密要求 - 内部人员在信息未公开前对重大信息保密，不得买卖公司证券或牟取非法利益[34] - 公司应在指定报刊和网站第一时间披露信息，其他媒体不得提前披露[34] - 重大信息泄露时，公司追究责任并立即公开披露补救[35] - 非内部人员知悉重大信息后受制度约束[35] - 内部人员应妥善保管载有重大信息的资料[35] 岗位要求 - 经常处理重大信息岗位人员应具备独立办公场所和设备[30] - 打字员打印重大信息材料时应设警示标识[31] - 工作人员要保证电脑中重大信息资料不被调阅、拷贝[32] 违规处罚 - 违反保密制度造成严重损失，责任人员将受处分甚至追究刑事责任[39]

长江证券承销保荐有限公司 关于河北科力汽车装备股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐人"）作为河北科力汽车装备 股份有限公司（以下简称"科力装备"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对科力装备使用部分暂 时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体核查情况 及意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河北科力汽车装备股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕339 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）1,700 万股，每股面值为 1.00 元，每股发行价格为 30.00 元，募集资金总额为 51,000.00 万元，扣除发行费用 5,142.81 万元（不含增值税） 后，实际募集资金 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[8] - 1/3以上监事变动属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属内幕信息[9] 可能影响债券交易价格的内幕信息 - 新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属此类内幕信息[10] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属此类内幕信息[10] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属此类内幕信息[10] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董监高[13] 档案报送要求 - 内幕信息首次依法披露后5个交易日内向深交所报送内幕信息知情人档案[16] - 发生重大资产重组等重大事项时向深交所报送相关内幕信息知情人档案[16] - 筹划重大资产重组，首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[20] - 首次披露重组事项至披露重组报告书期间有重大变化，补充提交内幕信息知情人档案[20] - 披露重大事项前股票异常波动应报送内幕信息知情人档案[17] - 披露重大事项后有重大变化，及时补充提交内幕信息知情人档案[17] 备忘录报送要求 - 内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[20] 知情人告知要求 - 内幕信息发生时，知情人应在1个工作日内告知董事会秘书[23] 档案保存要求 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存10年[23] 自查与披露要求 - 在年度报告等公告后5个交易日内对内幕信息知情人买卖情况进行自查[28] - 发现内幕交易等情况，应在2个工作日内披露相关情况及处理结果[28] 行政管理要求 - 行政管理部门接触内幕信息，按要求做好登记工作[19]

募集资金情况 - 公司首次公开发行1700万股，每股30元，募资5.1亿元[2] - 扣除费用后，募资净额4.5857186485亿元[2] 资金专户余额 - 各银行专户用于不同项目，存储金额4.7395283019亿元[4] 资金支取规定 - 甲方支取超5000万元或净额20%孰低，应通知丙方并提供清单[6] 协议生效与失效 - 协议三方盖章生效，资金支出完且督导期结束失效[8]

上市信息 - 河北科力汽车装备股份有限公司股票2024年7月22日上市[1] - 证券简称为“科力装备”，代码为“301552”[1] 股份数据 - 公司人民币普通股股份总数为6800万股[1] - 上市交易股票数量为1372.8409万股[1]

长江证券承销保荐有限公司 关于河北科力汽车装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构(主承销商) 长江证券承销保荐有限公司 CHANGJIANG FINANCING SERVICES CO.,LIMITED 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 上市保荐书 目 录 | 声 明 | | | --- | --- | | 求…… | 目 | | 第一节 本次证券发行基本情况 ……………………………………………………………………………………………3 | | | 一、发行人基本情况 | | | 二、本次发行情况…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………20 | | | 三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况……………21 | | | 四、保荐机构与发行人的关联关系情况………………………………………………………22 | | | 第二节 保荐机构承诺事项 . | | | 一、保荐机构内部审核程序和 ...

股票简称：科力装备 股票代码：301552 河北科力汽车装备股份有限公司 Hebei Keli Automobile Equipment Co., Ltd. （秦皇岛市经济技术开发区天马湖路 12 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二〇二四年七月 河北科力汽车装备股份有限公司 上市公告书 特别提示 河北科力汽车装备股份有限公司（以下简称"科力装备"、"本公司"、"公司" 或"发行人"）股票将于 2024 年 7 月 22 日在深圳证券交易所创业板市场上市。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大 的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新 股上市初期切忌盲目跟风"炒新"，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书所使用的简称或名词的释义与《河北科力汽车 装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称"招 股说明书"）中的相同。 本 ...