目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—4 页 三、资质附件…………………………………………………………第 5—8 页 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2023〕8-397 号 重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联股份公司）管 理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供溯联股份公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 溯联股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的要求编制《以 自筹资金预先投入募投项目 ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 拟用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用的 自筹资金的核查意见 中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"或"保荐人"）作为重 庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"或"溯联股份"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对溯联股份拟用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行 费用的自筹资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股 面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资 ...

中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"或"保荐人"）作为重 庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"或"溯联股份"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对溯联股份使用部分超募资金进行永久性补充流动资金事项进 行了核查，具体核查情况如下： 中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 使用部分超募资金进行永久性补充流动资金的核查意见 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股 面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元 ...

中银国际证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股 面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73 万元后，实际募 集资金净额为人民币 118,431.54 万元。 上述募集资金已于 2023 年 6 月 19 日划至公司募集资金专项账户，天健会 计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 20 日出具天健验〔2023〕8-19 号《验资报告》。公司已与存放募 集资金的银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。 二、募集资金使用与管理情况 根据《重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 1 明书》，公司本次发行募集资金扣除发行费用后将按照项目资金需求轻重缓急的 顺序，用于以下项目建设： 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 使用部分闲置 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》的有关规定，作 为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们参加了公司 召开的第三届董事会第三次会议，对会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司董事会秘书变更的独立意见 1、本次公司聘任董事会秘书的提名和审议程序符合《公司法》《公司章程》等 有关法律、法规的规定，程序合法有效。 2、经对董事会秘书简历及相关资料的审查，我们认为其具备担任相应职务所需 的管理能力、专业能力、职业道德，符合履行相关职责的要求，未发现存在《公司 法》《公司章程》等有关法律法规规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未发 现存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，未被证券交易所公 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记制度》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、 规范性文件和《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事长为公司内幕信息 管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2023-015 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2023 年 9 月 12 日（星期二）14:30 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议决 定于 2023 年 9 月 12 日（星期二）召开公司 2023 年第一次临时股东大会，现将本次 会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开、召集程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。 2、网络投票 （1）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15-9:2 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 子公司管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 子公司管理制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理控制，确保子公司规范运作，促进子公司长远发展，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板规范指引》"）等法律、法规和规章及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司，是指根据公司总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的由公司投资或依照协议由公司实际控制、支配的具有独立 法人资格主体的公司。具体包括： 第二章 组织管理 第六条 子公司应当依据《公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定，建 立健全法人治理结构，制定内部管理制度及具体实施细则，确保其合法合规运作。 第七条 公司依据子公司的 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理制度 (经公司第三届董事会第三次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，加强董事、监事、高 级管理人员买卖公司股票及持股变动管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》（以下简称"《减持细则》"）、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《变动规则》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以 下简称"《股份变动管理》"）等法律法规以及《重庆溯 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 关联交易管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司第三届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"创业板规范运作指引"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》（以下简称"《交易与关联交 易》）"等相关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则，以及《重庆溯联塑胶 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人；关联交易是指公司或者其 控股子公司与公司关 ...