证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-016 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了 第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司及纳入合并范围的子公司向银行 申请总额不超过人民币 13 亿元（含本数）的综合授信额度，该议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： （二）监事会审议情况 2024 年 4 月 9 日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》。经审议，监事会认为：本次申请综合授信 额度是为了满足公司 2024 年度日常生产经营和业务发展的资金需求，同意公司及 纳入合并范围的子公司拟向银行申请合计不超过人民币 13 亿元（含本数）的综合 授信额度，综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、票据池 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第 3 页 三、资质附件…………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-113 号 重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联股份公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的溯联股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中，我们 ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：溯联股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：于思博 | 联系电话：010-66229317 | | 保荐代表人姓名：汪洋晹 | 联系电话：021-20328991 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 3 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履职情况评估及履行监督职责情况的报告 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定，重庆溯联塑胶股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、 认真履职，现将对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健""天健会 计师事务所"）2023 年度履职评估情况及董事会审计委员会履行监督职责情况汇报 如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 18 日 组织 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 会计师事务所选聘制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）选聘、续聘 以及改聘（以下合称"选聘"）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（以下简称"《会计师事务所选聘办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并 ...

募集资金情况 - 公司公开发行2501万股，发行价每股53.27元，募集资金133228.27万元，净额118431.54万元[1] - 截至2023年12月31日，9个募集资金专户余额合计704612575.17元[4][5] - 2023年度募集资金净额为118431.54万元，本年度投入募集资金总额为48747.08万元[21] 资金使用与收益 - 2023年项目投入48747.08万元，利息收入净额741.80万元，实际结余70461.26万元[7] - 2023年使用超额募集资金20000.00万元补充流动资金[7] - 2023年单位大额存单理财金额15000.00万元，收益123.65万元[10] - 2023年协定存款利息收入合计526.75万元[13] 资金管理计划 - 2023年拟用不超72000.00万元闲置募集资金和不超60000.00万元自有资金现金管理[8] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额70297.37万元[11] 项目进展 - 汽车用塑料零部件及研发中心项目延期至2024年12月31日，新增实施主体和专户[12] - 汽车用塑料零部件项目承诺投资25141.36万元，本年度投入16038.18万元，投入进度63.79%[21] - 汽车零部件研发中心项目承诺投资4079.00万元，本年度投入2708.90万元，投入进度66.41%[21] - 补充营运资金承诺投资10000.00万元，本年度投入10000.00万元[21] - 超募资金补充流动资金承诺投资20000.00万元，本年度投入20000.00万元，投入进度100.00%[21] 其他事项 - 截至2023年6月30日，公司以自筹资金预先投入募投项目17881.56万元，以自有资金支付发行费用803.78万元[22] - 2023年8月25日，公司同意使用募集资金置换预先投入及支付发行费用的自筹资金18685.34万元[22] - 2023年度，公司以募集资金支付发行费用相关税费29.43万元、误转募集资金至一般账户累计57.85万元，已做转回处理并自查整改[23] - 天健会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告符合规定[16] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金使用和管理规范，无违规情形[18][19]

1、会议召开时间：2024 年 4 月 18 日（星期四）15:00-17:00 2、会议召开网址：全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net） 3、会议召开方式：网络平台在线互动交流 4、会议问题征集：重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）欢迎有意 向参加本次说明会的投资者在 2024 年 4 月 17 日（星期三）前通过电子邮箱： slzqb@cqslsj.com 或扫描二维码的方式，将您所关注的问题预先提供给公司，公司将 在说明会上解答投资者普遍关注的问题。 证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-020 重庆溯联塑胶股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 四、投资者参加方式 1、为更好地召开本次业绩网上说明会，公司欢迎有意向参加本次说明会的投资 者在 2024 年 4 月 17 日（星期三）前通过电子邮箱：slzqb@cqslsj.com 或扫描下方二 维码的方式，将您所关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上解答投资者 ...

现场检查 - 现场检查对应2023年度，时间为2024年4月2日[2] - 现场检查未发现问题[6] 内部审计制度 - 公司需上市后6个月内建内审制度并设部门[3] - 审计委员会至少季度开会审议内审工作[3] - 内审部门至少季度汇报工作及资金审计情况[3] - 内审部门按年度提交计划、报告和评价报告[3]

一、独立董事的基本情况 本人黄新建，1972 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆大 学，博士研究生学历。2003 年 7 月至今，历任重庆大学经济与工商管理学院会计系 讲师、副教授、教授，其中：2005 年 3 月至 2007 年 6 月，复旦大学工商管理博士 后流动站从事博士后研究；2007 年 9 月至 2011 年 7 月，任重庆大学经济与工商管 理学院 EMBA 中心主任；2011 年 7 月至 2012 年 8 月，美国加州大学洛杉矶分校 （UCLA）访问学者；2013 年 3 月至 2018 年 4 月，任重庆大学经济与工商管理学院 会计硕士中心主任、ACCA 项目主任；2018 年 4 月至 2021 年 4 月，任重庆大学经 济与工商管理学院会计硕士与金融硕士中心主任；2022 年 6 月至今，兼任重庆国际 投资咨询集团有限公司外部董事；2022 年 11 月至今，兼任重庆顺博铝合金股份有 限公司独立董事；2023 年 3 月至今，兼任重庆建工集团股份有限公司独立董事；2022 年 9 月至今，担任公司独立董事。 本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-015 重庆溯联塑胶股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司""溯联股份"）根据《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《募 集资金监管指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等有关规定，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集 ...