广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 作为广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的 原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席会议 ，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。 现将2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人李小菲，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010 年9月至2014年3月，任富德生命人寿保险股份有限公司董事长助理；2015年2月 至2019年3月，任富德生命人寿保险股份有限公司银保渠道部高级项目经理；2016 年9月至2018年3月，任沙河高尔夫球会有限公司副总经理；2017年4月至今，任 熠达控股（深圳）有限公司总经理、执行董事；2020年8月至今，任公司独立董 事。 本人任职符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 章 程 二○二四年四月 | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 份 股 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 | 35 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 36 | | 第八章 | | 财务、会计和审计 38 | | 第一节 | | 财务会计制度 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2024-019 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日 召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜 公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2023 年度母公司实现 净利润 146,279,509.33 元，提取法定盈余公积金 14,627,950.94 元，加上年初未分 配利润 142,346,035.87 元，减去 2022 年度及 2023 年前三季度利润分配 90,200,000.00 元，实际可供分配利润为 183,797,594.26 元。公司 2023 年度合并 报表可供分配利润为 812,673,613.79 元。根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2024-011 广东鼎泰高科技术股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次 会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。本 次会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件或书面方式发出，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长王馨女士召集并主持，公司监事及高级管 理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定，会议合法有效。 一、董事会会议审议情况 经过各位董事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>全文及其摘要的议案》 董事会认为公司编制的《2023 年年度报告》和《2023 年年度报告摘要》的 编制程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司 2023 年度经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本事项已经公 ...

中信证券股份有限公司 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广东鼎泰 高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对鼎泰高科使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的：为提高自有资金使用效率，在不影响公司正常经营发展资金 需求的情况下，合理利用闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公 司及股东获取更多的回报。 2、投资金额及期限：拟使用额度不超过人民币 1 亿元（含本数）的闲置自 有资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起 12 个月内均可使用，在 上述额度及其有效期范围内，资金可循环滚动使用。 3、投资品种：使用闲置自有资金购买银行、证券公司、信托公司、基金管 理公 ...

一、监事会会议审议情况 证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2024-012 广东鼎泰高科技术股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次 会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件、电话或书面方式送达。本次监事会应参加监事 3 人，实 际参加监事 3 人，会议由公司监事会主席张勇先生召集并主持。会议的召开符合 《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 经过各位监事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>全文及其摘要的议案》 监事会认为：董事会编制和审议公司《2023 年年度报告》全文及其摘要的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了上市公司实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人为关联人[4][6] 关联交易内容 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等事项[7] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、公平公正公开等原则[9] 关联交易定价 - 定价可参照政府定价、指导价或独立第三方市场价格等[10] - 定价方法有成本加成法、再销售价格法等[12] 关联人信息告知 - 董事、监事等人员应及时告知公司关联人情况[14] 董事会审议规则 - 审议关联交易时，有利害关系的董事应回避表决[18] - 会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过[18] 股东大会审议规则 - 审议关联交易时，关联股东应回避表决[19] 日常关联交易协议 - 应包括交易价格、定价原则等主要条款[12] 交易批准权限 - 与关联自然人成交金额30万元以下交易由总经理批准[23] - 与关联法人成交金额300万元以下且占公司最近一期经审计净资产绝对值不超过0.5%的交易由总经理批准[23] - 与关联自然人成交金额超30万元交易由董事会审议批准并披露[23] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易由董事会审议批准并披露[23] - 交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，除董事会审议，还需股东大会审议，并聘请证券服务机构评估或审计[23] 担保审议规则 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，均需董事会审议后提交股东大会审议[27] - 为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[27] 日常关联交易管理 - 可按类别预计年度金额，超出预计需重新履行审议程序[27] - 协议期限超三年，每三年重新履行审议和披露义务[27] 特定交易豁免 - 公司与关联人发生特定交易可豁免股东大会审议或免予按关联交易履行义务[28][29]

广 东 鼎 泰高 科 技术 股 份 有限 公 司 审计报告 天职业字[2024]6822 号 目 录 审计报告 1 2023 年度财务报表 7 2023 年度财务报表附注 19 审计报告 天职业字[2024]6822 号 广东鼎泰高科技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了鼎 泰高科 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 1 审计报告（续） 天职业字[2024]6822 号 | 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 | | - ...

专户资金支取与协议 - 公司一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独财[6] - 银行三次未及时提供对账单等，公司可终止协议并注销专户[7] 募投项目论证 - 募集资金投资项目搁置超1年，公司需重新论证是否继续实施[11] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证项目[12] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[12] - 节余资金达或超该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东大会审议[13] 募集资金使用 - 公司可在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金[13] - 闲置募集资金现金管理投资产品期限不得超12个月[14] - 闲置募集资金暂时补充流动资金，需归还前次用于该用途的资金[15] - 公司用闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超12个月[16] 超募资金使用 - 单次使用超募资金金额达5000万元且达超募资金总额10%以上，需提交股东大会审议[18] - 每十二个月内，用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额累计不得超超募资金总额30%[18] - 公司将超募资金用于永久性补充流动资金后12个月内，不得与专业投资机构共同投资[18] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与最近披露的当年预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划[24] 检查与报告 - 独立董事经二分之一以上同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[25] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场检查[26] - 公司董事会应每半年度全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[24] - 年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[24] - 保荐机构或独立财务顾问发现公司募集资金管理重大违规或风险，应及时向深交所报告并披露[27] 风险披露 - 公司应在发现投资产品重大风险时，及时披露风险提示公告[15]

广 东 鼎 泰高 科 技术 股 份 有限 公 司 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资 金 占 用情 况 的专 项 说 明审 核 报告 天职业字[2024]6822-2 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]6822-2 号 广东鼎泰高科技术股份有限公司董事会： 1 我们审计了广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"）财务报表，包括2023 年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表 和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4 月16日签署了天职业字[2024]6822号无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）和证券交易 所相关文件要求，鼎泰高科编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表（以下 ...