员工持股计划 - 公司制定《2024年员工持股计划（草案）》[1] - 员工持股计划内容合规，程序合法有效[1] - 实施员工持股计划可完善激励约束机制[2] - 实施员工持股计划利于公司战略实现和可持续发展[2]

上海君澜律师事务所 关于 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 之 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）之 法律意见书 致：诺思格（北京）医药科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受诺思格（北京）医药科技 股份有限公司（以下简称"诺思格"或"公司"）的委托，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指 引》"）及《诺思格（北京）医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，就《诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年 员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"或"《员工持股计 划（草案）》"）的相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则 ...

员工持股计划基本情况 - 参加人数不超过50人[9][24] - 资金总额不超过1800万元，约占2023年度净利润11.07%[10][31] - 股票规模不超过46.62万股，约占公司股本总额0.49%[10][27] - 购买回购股票价格为38.61元/股[10][33] 员工持股计划时间安排 - 存续期为36个月，存续期届满前1个月经相关程序可延长[12][38][78] - 锁定期最长24个月，分2批解锁，每批解锁比例50%[12][40] 员工持股计划管理与决策 - 由公司自行或委托专业机构管理，最高管理权力机构为持有人会议[46] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[56] - 持有人会议议案经出席持有人所持超50%份额同意通过（特殊约定除外）[52] 员工持股计划相关限制 - 交易在公司年报、半年报公告前15日内等期间受限[41] - 锁定期内持有人不得要求分配或转让权益[70] 员工持股计划实施流程 - 经股东大会通过后方可实施，关联股东回避表决[6][82] - 董事会审议通过后提请股东大会批准，采取现场与网络投票结合[12] 股份回购情况 - 2024年7月10日首次回购股份15万股，约占总股本0.16%，成交532.82万元[29] - 截至2024年7月19日累计回购122.83万股，约占总股本1.28%，成交4742.04万元[30]

本公司股东和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）、珠海 和谐康健投资基金（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-048 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人减持计划期限 届满未减持股份的公告 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 披露了《关于持股5%以上股东及其一致行动人减持股份预披露公告》（公告编号： 2024-013）。公司持股5%以上股东和谐成长二期（义乌）投资中心（有限合伙）（以 下简称"和谐成长二期"）及其一致行动人珠海和谐康健投资基金（有限合伙）（以 下简称"和谐康健"）计划通过大宗交易方式，在上述公告披露之日起3个交易日后 的三个月内，且任意连续30日内减持股份总数不超过1,920,000股（占公司总股本的 2%），计划通过集中竞价交易方式，在上述公告披露之日起15个交易日后的三个月 内，且任意连续30日内减持股份总数不超过960,0 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于回购公司股份比例达到 1%的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 1 日召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》。 公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或股 权激励。本次回购的资金总额不低于 5,000 万元（含本数）且不超过 8,000 万元 （含本数），回购价格不超过 58.00 元/股（含本数）。具体回购股份的数量以回 购实施完毕时实际回购的股份数量为准。本次回购期限自董事会审议通过之日起 12 个月内。 由于公司 2023 年度权益分派已实施完毕，根据相关规定，自除权除息日(即 2024 年 7 月 5 日)起，回购价格不超过人民币 58.00 元/股（含本数）调整为不超 过人民币 57.80 元/股（含本数）。以上具体内容详见公司 2024 年 7 月 6 日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《回购报告书》（公告编号：2 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-046 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于首次回购股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 1 日召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》。 公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或股 权激励。本次回购的资金总额不低于 5,000 万元（含本数）且不超过 8,000 万元 （含本数），回购价格不超过 58.00 元/股（含本数）。具体回购股份的数量以回 购实施完毕时实际回购的股份数量为准。本次回购期限自董事会审议通过之日起 12 个月内。 由于公司 2023 年度权益分派已实施完毕，根据相关规定，自除权除息日(即 2024 年 7 月 5 日)起，回购价格不超过人民币 58.00 元/股（含本数）调整为不超 过人民币 57.80 元/股（含本数）。以上具体内容详见公司 2024 年 7 月 6 日在巨 潮资讯网（http://www.cninf ...

公司于 2024 年 3 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议，于 2024 年 4 月 11 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更与专业机构共同投 资产业基金投资方案暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司北京诺禾管理咨 询有限公司由担任产业基金普通合伙人变更为产业基金有限合伙人，且新增部分 公司董事、高级管理人员作为产业基金有限合伙人，本次共同投资构成关联交易。 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《关于与专业机构共同投资设立产业基金暨关联交易的进展公告》（公告 编号：2024-011）。 2024 年 5 月 8 日，产业基金全体投资人签署完成《中金诺思格盛和（北京） 股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，并完成产业基金工商登记，取得了 北京市通州区市场监督管理局颁发的《营业执照》。具体内容详见公司于 2024 1 年 5 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于与专业机构 共同投资设立产业基金暨关联交易的进展公告》（公告编号：2024-028）。 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-044 5、相关风险提示 （1）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限而 导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险； 重要内容提示： 1、诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于员 工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于 5,000 万元（含本数）且不 超过 8,000 万元（含本数）。 2、2024 年 7 月 1 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，且经全体董事的三分之二以上通过。根据相关法 律法规及《公司章程》的规定，本次回购公司股份方案无需提交股东大会审议。 3、鉴于公司 2023 年度权益分派已实施完毕，根据相关规定，自除权除息日 （即 2024 年 7 月 5 日）起，回购价格不超过人民币 58.00 元/股（含本数）调整 为 57.80 元/股（含本数），按回购股份价格上限（调整后）和回购金额上下限测 算，预计回购股份数量为 865,052 股至 1,384 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-042 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于股份回购事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月1 日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 具体内容详见公司于2024年7月2日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-041）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等法律法规及规范性文件的规定，现将董事会决议公告披露 的前一个交易日（即2024年7月1日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件 股东的名称、持股数量及持股比例情况公告如下： 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册。 特此公告。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司董事会 2024年7月4日 | 6 | 珠海和谐康健投资基金（有 ...

股份回购 - 调整前回购股份价格上限为58.00元/股，调整后为57.80元/股[1] - 回购资金总额不低于5000万元且不超过8000万元[1] - 回购股份实施期限不超12个月，调整后价格上限7月5日生效[1][5] 现金分红 - 2023年度每10股派现2元，共分配1920万元[3] - 股权登记日7月4日，除权除息日7月5日[3] - 每股现金红利为0.20元/股[4]