股价表现与交易数据 - 9月10日盘中股价59.86元/股 上涨2.05% 总市值57.81亿元 成交额1.46亿元 换手率4.35% [1] - 主力资金净流入394.35万元 其中特大单净买入79.24万元 大单净买入315.1万元 [1] - 年内股价累计上涨20.12% 近5日/20日/60日分别上涨8.66%/6.23%/24.83% [1] 资金流向结构 - 特大单买入386.55万元占比2.64% 卖出307.31万元占比2.10% [1] - 大单买入3423.82万元占比23.41% 卖出3108.72万元占比21.26% [1] 公司基本概况 - 主营业务为临床试验全流程服务 包括运营服务(43.01%) 现场管理(27.52%) 数据统计(13.53%) 生物样本检测(8.54%) 临床药理学(4.33%) 咨询服务(3.08%) [1] - 注册地址北京市海淀区 2008年8月成立 2022年8月上市 [1] 行业属性与股东结构 - 属于医药生物-医疗服务-医疗研发外包行业 涉及CRO概念 创新药 高送转等板块 [2] - 股东户数1.04万户 较上期增加2.06% 人均流通股5486股减少1.97% [2] 财务业绩表现 - 2025年上半年营业收入3.80亿元 同比增长0.18% [2] - 归母净利润6111.61万元 同比增长4.45% [2] 分红与机构持仓 - 累计派现4949.69万元 [3] - 香港中央结算新进为第七大股东持股82.89万股 中庚价值灵动混合(007497)新进持股67.88万股 中庚价值领航混合(006551)新进持股60.40万股 [3] - 易方达医疗保健 易方达医药生物 工银前沿医疗 工银医疗保健 汇添富医疗积极成长等产品退出十大股东 [3]

保荐工作执行情况 - 保荐人及时审阅公司信息披露文件且未发生延迟情况 [1] - 公司已建立健全规章制度并有效执行相关制度 [1] - 每月查询募集资金专户1次且项目进展与披露一致 [1] - 现场检查1次并按规定报送报告未发现需整改问题 [1] - 发表4次专项意见且未出现非同意意见情形 [1] 重大诉讼事项进展 - 公司涉及诉讼金额179,898,176元 [1] - 最高人民法院于2025年驳回原告再审申请 [1] - 案件已终审结案且未对公司经营及财务状况造成重大不利影响 [1] 承诺履行与合规状况 - 公司及股东完全履行包括股份锁定、赔偿责任、关联交易等全部承诺事项 [2] - 特别表决权相关条款均不适用表明公司股权结构符合创业板上市规则 [2] 保荐机构监管事项 - 保荐人因其他项目受到深交所书面警示涉及研发投入及收入确认核查不足 [2][3] - 保荐人已积极推进相关整改措施 [3]

董事会会议召开情况 - 诺思格第五届董事会第十三次会议于2025年9月5日以现场结合通讯方式召开 [1] - 会议应出席董事9人 实际出席9人 由董事长武杰主持 [1] - 会议通知于2025年8月29日通过电子邮件及专人送达方式发出 [1] 员工持股计划审议事项 - 董事会审议通过《2025年员工持股计划草案》 表决结果9票同意0票反对0票弃权 [1][2] - 员工持股计划旨在建立利益共享机制 改善公司治理 提高团队凝聚力和竞争力 [1] - 计划依据《公司法》《证券法》及深交所监管指引等法律法规制定 [2] - 同步通过《员工持股计划管理办法》 表决结果9票同意0票反对0票弃权 [2][3] - 提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜 包括解释草案 调整计划内容等 [3][4] 独立董事变更事项 - 独立董事孙雯因个人原因辞去董事及专门委员会职务 [4] - 董事会提名胡晓红为独立董事候选人 并兼任薪酬与考核委员会主任委员等职务 [4] - 独立董事候选人任职资格需经深交所审核无异议后方可提交股东大会 [5] 股东大会安排 - 董事会审议通过召开2025年第二次临时股东大会的议案 [5] - 股东大会定于2025年9月23日下午14:30召开 [5] - 所有审议事项尚需提交股东大会审议通过 [2][3][4]

员工持股计划合规性 - 公司于2025年9月5日召开第四届监事会第十次会议审议员工持股计划事项 [1] - 计划内容符合《指导意见》及《自律监管指引》等监管规定 [1] - 不存在法律禁止实施持股计划的情形且未提供任何财务资助安排 [1] 持有人资格与计划目的 - 持有人资格符合《自律监管指引》等法规要求且主体资格合法有效 [2] - 计划旨在完善公司治理机制并提升员工凝聚力与竞争力 [2] - 通过调动员工积极性吸引优秀管理人才以实现可持续发展 [2] 审议程序 - 监事会一致同意实施员工持股计划 [2] - 相关事项将提交2025年第二次临时股东大会审议 [2]

监事会会议召开情况 - 第四届监事会第十次会议于2025年9月5日以现场结合通讯方式召开 会议通知于2025年8月29日通过电子邮件及专人送达方式发出 [1] - 应出席监事3人 实际出席监事3人 会议由监事会主席关虹主持 [1] - 会议召开符合法律法规及公司章程规定 [1] 员工持股计划草案审议 - 审议通过《公司2025年员工持股计划草案及其摘要》议案 表决结果为3票同意 0票弃权 0票反对 [1][2] - 员工持股计划符合《公司法》《上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深交所监管指引等法律法规要求 [2] - 计划旨在完善公司治理结构 建立长效激励机制 吸引优秀人才 增强核心团队责任感 [2] 员工持股计划管理办法 - 审议通过《公司2025年员工持股计划管理办法》议案 表决结果为3票同意 0票弃权 0票反对 [2][3] - 管理办法保证员工持股计划规范运行 形成均衡价值分配体系 促进公司持续发展 [3] - 两项议案均需提交股东大会审议 详细内容披露于巨潮资讯网 [2][3]

公司治理变动 - 诺思格独立董事孙雯因个人原因辞去公司第五届董事会独立董事及董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员职务 [1] - 孙雯辞职后将不再担任公司任何职务 [1]

员工持股计划详情 - 员工持股计划资金总额不超过1500万元 占2024年度经审计归属于上市公司股东净利润的10.70% [1] - 股票规模不超过38.58万股 占草案公告日公司股本总额9658.1256万股的0.40% [1] - 购买价格为回购专用账户截至2025年6月30日的回购均价38.88元/股 [1] 资金来源与会计处理 - 资金来源为公司计提的奖励基金及法律法规允许的其他方式 [1] - 奖励基金提取按财务制度和会计准则进行会计处理 按权责发生制计入当期费用 [1] - 公司不向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助 [1]

员工持股计划详情 - 员工持股计划资金来源包括公司计提的奖励基金及法律法规允许的其他方式 资金总额不超过1500万元 [1] - 股票规模不超过38.58万股 标的股票来源为公司回购专用账户中的A股 [1] - 购买回购股票价格为38.88元/股 [1] 计划时间安排 - 员工持股计划存续期为36个月 [1] - 存续期自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起算 [1]

员工持股计划概要 - 公司披露2025年员工持股计划草案 资金来源包括公司计提的奖励基金及法律法规允许的其他方式 资金总额不超过1500万元 [1] - 员工持股计划股票规模不超过38.58万股 标的股票来源为公司回购专用账户中的公司A股 [1] - 购买回购股票的价格确定为38.88元/股 [1] 计划实施细节 - 员工持股计划存续期为36个月 自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算 [1]

涉诉情况 - 公司2023年8月涉诉金额为179,898,176.00元，2025年7月终审结案，未造成重大不利影响[4] 保荐人工作 - 保荐人查询公司募集资金专户每月1次[3] - 保荐人列席股东大会1次，列席董事会0次[3] - 保荐人现场检查公司1次并报送报告[3] - 保荐人发表专项意见4次[3] - 保荐人向本所报告0次[4] - 保荐人对上市公司培训0次[4] - 保荐人审阅信息披露文件均及时，未及时审阅次数为0次[3] 其他事项 - 2025年3月14日，中金公司因保荐项目问题收到监管函，已推进整改[9] - 公司各项承诺事项均已履行[7][8]